Получение взятки должностным лицом статья ук: Уголовная ответственность

Содержание

Ответственность за получение взятки должностным лицом наступает по ч. 1 ст. 290 УК РФ, если действия, входящие в служебные полномочия должностного лица, совершены за вознаграждение в пользу взяткодателя без нарушения закона (Извлечение) — Верховный Суд Российской Федерации

7. Ответственность за получение взятки
должностным лицом наступает по ч. 1 ст. 290
УК РФ, если действия, входящие в служебные
полномочия должностного лица, совершены
за вознаграждение в пользу взяткодателя
без нарушения закона
(И з в л е ч е н и е)
Псковским областным судом 19 апреля 1997 г. Коробицкий осужден
по п. "в" ч. 4 ст. 290 УК РФ.
Коробицкий как должностное лицо получил взятку, сопряженную с
вымогательством, за действия в пользу взяткодателя, входящие в его
служебные полномочия.
27 декабря 1996 г. старшему следователю следственного отдела
Великолукского ГОВД Коробицкому было передано для проведения
следствия уголовное дело в отношении Пошедко и Чибисова.
5 января 1997 г. около 10 час. в своем служебном кабинете
Коробицкий встретился с вызванным им по данному делу Чибисовым.
Понимая, что дело в части разбоя неперспективно и подлежит
прекращению, Коробицкий с целью вымогательства взятки поместил
Чибисова в комнату временно задержанных дежурной части
Великолукского ГОВД, где продержал его с 10 час. 45 мин. до 11 час.
20 мин.
Выведя Чибисова из помещения ГОВД на улицу, Коробицкий
потребовал от него 2 тыс. долларов США, пообещав за это прекратить
производство по делу в части разбоя. Чибисов согласился передать
Коробицкому деньги, считая, что если он не отдаст ему указанную
сумму, то тот его может привлечь к ответственности за разбой и
арестовать.
15 января 1997 г. около 12 час. в своем служебном кабинете
Коробицкий лично получил от Чибисова взятку в названной сумме.
Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ
приговор изменила, действия Коробицкого переквалифицировала на ч. 2
ст. 290 УК РФ как получение взятки за незаконные действия, при этом
сослалась на показания Чибисова о том, что он действительно
привлекался к уголовной ответственности, а Коробицкий обещал
прекратить дело за взятку, но если не получится, то деньги вернуть
(в настоящее время Чибисов осужден).
Как видно из этих показаний Чибисова, его законные интересы
Коробицким не нарушались и взятка им дана с целью избежать
уголовной ответственности.
Заместитель Председателя Верховного Суда РФ в протесте
поставил вопрос о переквалификации действий Коробицкого на ч. 1
ст. 290 УК РФ.
Президиум Верховного Суда РФ 13 мая 1998 г. протест
удовлетворил, указав следующее.
Формулировка обвинения следственными органами Коробицкого по
п. "в" ч. 4 ст. 290 УК РФ "предварительно вымогал взятку, являясь
должностным лицом, лично получил за прекращение дела в части
разбоя, совершенного взяткодателем..." исключает квалификацию его
действий как получение взятки, совершенное с ее вымогательством.
Вместе с тем кассационная инстанция допустила ошибку,
переквалифицировав действия Коробицкого на ч. 2 ст. 290 УК РФ,
предусматривающую ответственность за получение должностным лицом
взятки за незаконные действия.
Как видно из материалов предварительного следствия и
установлено судом, Коробицкий понимал, что по делу отсутствуют
доказательства вины Чибисова в разбое и его действия надлежит
расценивать как хулиганство (Чибисов впоследствии и был осужден за
хулиганство).
Таким образом, в обязанность следователя Коробицкого входила
квалификация содеянного Чибисовым как хулиганства и это не являлось
превышением его служебных полномочий, он не намеревался совершать
незаконных действий в части юридической оценки совершенного
Чибисовым преступления.
Кроме того, в деле имеется постановление следователя о
прекращении производством части материалов уголовного дела в
отношении получения Коробицким взятки за незаконные действия.
Это постановление следователя не отменено.
При таких обстоятельствах действия Коробицкого надлежит
переквалифицировать на ч. 1 ст. 290 УК РФ, предусматривающую
ответственность за получение должностным лицом взятки за действия в
пользу взяткодателя, поскольку такие действия входили в его
служебные полномочия.
____________

Ответственность за взяточничество

Одним из наиболее опасных коррупционных правонарушений является взяточничество, которое преследуется уголовным законодательством.

Уголовный кодекс РФ предусматривает ответственность как за дачу взятки, так и за получение взятки. Кроме того, отдельным составом преступления является посредничество во взяточничестве, то есть непосредственная передача взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки в значительном размере.

Уголовное законодательство предусматривает серьезные санкции для взяткодателей и взяткополучателей.

Согласно ст. 290 УК РФ максимальным наказанием за получение взятки без отягчающих признаков является лишение свободы на срок до 3 лет со штрафом в размере от десятикратной до двадцатикратной суммы взятки или без такового. Более суровые меры ответственности предусмотрены при получении взятки в значительном, крупном или особо крупном размере, а также взятки за совершение незаконных действий. К примеру, максимальное наказание за получение взятки в особо крупном размере – лишение свободы на срок от 8 до 15 лет со штрафом в размере до семидесятикратной суммы взятки или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 15 лет или без такового.

В соответствии со ст. 291 УК РФ максимальным наказанием за дачу взятки без отягчающих признаков является лишение свободы на срок до 2 лет со штрафом в размере от пятикратной до десятикратной суммы взятки или без такового.

Аналогичным образом дача взятки в значительном, крупном или особо крупном размере, а также дача взятки за совершение незаконных действий карается строже. Так, дача взятки в особо крупном размере может повлечь лишение свободы на срок от 8 до 15 лет со штрафом в размере до семидесятикратной суммы взятки или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 10 лет или без такового.

В то же время лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления и либо в отношении его имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица, либо лицо после совершения преступления добровольно сообщило в орган, имеющий право возбудить уголовное дело, о даче взятки.

Ответственность за взяточничество

Ответственность за коррупционные преступления «взяточничество»

Ответственность за взяточничество наступает независимо от времени передачи взятки: до или после совершения действия (бездействия) в интересах взяткодателя или представляемых им лиц.

Статья 430 УК. Получение взятки

Принятие должностным лицом для себя или для близких материальных ценностей либо приобретение выгод имущественного характера, предоставляемых исключительно в связи с занимаемым им должностным положением, за покровительство или попустительство по службе, благоприятное решение вопросов, входящих в его компетенцию, либо за выполнение или невыполнение в интересах дающего взятку или представляемых им лиц какого-либо действия, которое это лицо должно было или могло совершить с использованием своих служебных полномочий (получение взятки), —

наказываются ограничением свободы на срок от трех до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью или лишением свободы на срок до семи лет с конфискацией имущества и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Получение взятки повторно, либо путем вымогательства, либо группой лиц по предварительному сговору, либо в крупном размере —

наказывается лишением свободы на срок от трех до десяти лет с конфискацией имущества и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Действия, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные лицом, ранее судимым за преступления, предусмотренные статьями 430, 431 и 432 настоящего Кодекса, либо в особо крупном размере, либо организованной группой, либо лицом, занимающим ответственное положение, —

наказываются лишением свободы на срок от пяти до пятнадцати лет с конфискацией имущества и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью

Статья 431 УК. Дача взятки

Дача взятки —

наказывается штрафом, или исправительными работами на срок до двух лет, или арестом, или ограничением свободы на срок до двух лет, или лишением свободы на срок до пяти лет.

Дача взятки повторно либо в крупном размере —

наказывается ограничением свободы на срок до пяти лет или лишением свободы на срок от двух до семи лет.

Дача взятки лицом, ранее судимым за преступления, предусмотренные статьями 430, 431 и 432 настоящего Кодекса, —

наказывается лишением свободы на срок от пяти до десяти лет с конфискацией имущества или без конфискации.

Примечание. Лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если в отношении его имело место вымогательство взятки либо если это лицо после дачи взятки добровольно заявило о содеянном.

Статья 432 УК. Посредничество во взяточничестве

Непосредственная передача взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя (посредничество во взяточничестве) —

наказывается штрафом, или арестом, или ограничением свободы на срок до двух лет, или лишением свободы на срок до четырех лет.

Посредничество во взяточничестве, совершенное повторно, либо с использованием своих служебных полномочий, либо при получении взятки в крупном размере, —

наказывается арестом, или ограничением свободы на срок до пяти лет, или лишением свободы на срок до шести лет.

Посредничество во взяточничестве, совершенное лицом, ранее судимым за преступления, предусмотренные статьями 430, 431 и 432 настоящего Кодекса, либо при получении взятки в особо крупном размере —

наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет.

Примечание. Виновный в посредничестве во взяточничестве либо соучастник в даче или получении взятки освобождается от уголовной ответственности, если он после совершения преступных действий добровольно заявил о содеянном.

Статья 433. Принятие незаконного вознаграждения

Принятие работником государственного органа либо иной государственной организации, не являющимся должностным лицом, имущества или другой выгоды имущественного характера, предоставляемых ему за совершенное в пределах его служебных полномочий (трудовых обязанностей) действие (бездействие) в пользу лица, предоставляющего такое имущество или другую выгоду имущественного характера, либо за выполняемую работу, входящую в круг его служебных (трудовых) обязанностей, помимо предусмотренной законодательством Республики Беларусь оплаты труда —

наказывается штрафом, или лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, или исправительными работами на срок до двух лет, или арестом, или ограничением свободы на срок до трех лет, или лишением свободы на тот же срок.

Те же действия, совершенные повторно, либо путем вымогательства, либо группой лиц по предварительному сговору, либо в крупном размере, —

наказываются ограничением свободы на срок до пяти лет или лишением свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью или без лишения.

Действия, предусмотренные частями 1 или 2 настоящей статьи, совершенные в особо крупном размере, —

наказываются лишением свободы на срок от трех до восьми лет с конфискацией имущества или без конфискации и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью или без лишения.

Статья 396 УК. Инсценировка получения взятки, незаконного вознаграждения или коммерческого подкупа

Передача должностному лицу, работнику государственного органа либо иной государственной организации, не являющемуся должностным лицом, или работнику индивидуального предпринимателя либо юридического лица денег, ценных бумаг, иного имущества либо оказание услуг имущественного характера в целях искусственного создания доказательств совершения преступления или шантажа —

наказываются штрафом, или арестом, или ограничением свободы на срок до пяти лет, или лишением свободы на тот же срок.

Закон Республики Беларусь от 15 июля 2015 года «О борьбе с коррупцией»

Статья 39. Гарантии физическим лицам, способствующим выявлению коррупции

Физическое лицо, сообщившее о факте правонарушения, создающего условия для коррупции, коррупционного правонарушения или иным образом способствующее выявлению коррупции, находится под защитой государства.

Физическому лицу, способствующему выявлению коррупции, его супругу (супруге), близким родственникам или свойственникам при наличии достаточных данных, указывающих на то, что в отношении их имеется реальная угроза убийства, применения насилия, уничтожения или повреждения имущества, осуществления других противоправных действий, гарантируется применение мер по обеспечению безопасности в порядке, установленном законодательными актами.

Физическому лицу, способствующему выявлению коррупции, в случаях и порядке, определенных Советом Министров Республики Беларусь, выплачиваются вознаграждение и другие выплаты, которые не указываются в декларации о доходах и имуществе.

Внимание!

«Телефон доверия» учреждения здравоохранения «Минский клинический консультативно-диагностический центр» 8(017)277-04-45 организован для приема анонимных обращений об имеющихся случаях коррупционных правонарушений в учреждении здравоохранения «Минский клинический консультативно-диагностический центр». Режим работы телефона – круглосуточный в режиме автоответчика».

18 Кодекс США § 201 — Подкуп должностных лиц и свидетелей | Кодекс США | Закон США

От редакции

Предыдущие положения

Предыдущий раздел 201 Закона от 25 июня 1948 г., гл. 645, 62 Стат. 691, предписанные штрафы для любого, кто предлагал или дал что-либо ценное должностному лицу или другому лицу, чтобы повлиять на его решения, до общей поправки к этой главе, внесенной Pub. L. 87–849, и в значительной степени охватывается пересмотренным разделом 201.

Поправки

1994 — пп.(б). Паб. L. 103–322, §330016 (2) (D), который направил поправку к «статье 201», добавив «под этим заголовком или» после «быть оштрафованным» и «в зависимости от того, что больше» перед словами «или заключить в тюрьму», выполнен путем внесения вставок в текст последнего абз. подст. (b), а не в последнем абз. подст. (c), чтобы отразить вероятное намерение Конгресса.

Паб. L. 103–322, §330011 (b) (A), Pub. Л. 99–646, §46 (b) (1). См. Примечание к поправке 1986 года ниже.

Подсек. (б) (1). Паб. L. 103–322, §330011 (b), Pub.Л. 99–646, §46 (b). См. Примечание к поправке 1986 года ниже.

1986 — Pub. L. 99–646, §46 (l), предусматривает выравнивание полей каждого подраздела, параграфа и подпункта этого раздела.

Подсек. (а). Паб. L. 99–646, §46 (a), заменено «раздел -» на «раздел:», определенное положение, определяющее «публичное должностное лицо» как пар. (1) вставил «термин» после «(1)» и заменил «делегат» на «делегат от округа Колумбия», «после того, как такое должностное лицо квалифицировалось» на «после того, как он прошел квалификацию» и «присяжный заседатель; ” для «присяжного; а также»; указанное положение, определяющее «лицо, которое было избрано в качестве государственного должностного лица» в качестве абз. (2) добавить «термин» после «(2)» и заменить «такое лицо» на «он»; и обозначил положение, определяющее «официальный акт» как п. (3) добавить «термин» после «(3)» и заменить «в официальном качестве или в таком официальном качестве» на «в своем официальном качестве или в своем».

Подсек. (б). Паб. L. 99–646, §46 (b) (1), с поправками, внесенными Pub. L. 103–322, §330011 (b) (A), заменено «Кто угодно -» на «Кто угодно» и вставлено «(1)» перед «напрямую».

Паб. L. 99–646, §46 (e) (5), измененное обозначение пар.который последовал за бывшим подст. (e) заключительный п. подст. (b) и заменено «подлежит штрафу не более чем» на «подлежит штрафу не более чем на 20 000 долларов или» и «ценная вещь» на «ценную вещь, в зависимости от того, какая сумма больше».

Подсек. (б) (1). Паб. L. 99–646, §46 (b), с поправками, внесенными Pub. L. 103–322, §330011 (b), переименован в бывший подст. (b) в соответствии с п. (1), измененное обозначение бывших пар. (1) — (3) как подпункты. (A) — (C), соответственно, и выровняли их поля, а в подп. (C) заменено «законной обязанностью такого должностного лица или лица»; за «его законный долг, или».

Подсек. (Би 2). Паб. L. 99–646, §46 (c), прежний подст. (c) как пар. (2) вычеркнутый «Кто бы то ни было» перед «быть» заменил «коррумпированным образом требует, ищет, получает, принимает или соглашается получить или принять что-либо ценное лично» на «коррумпированный просит, требует, требует, требует, ищет, принимает, получает или соглашается получить что-либо ценное для себя », — изменил название бывшего pars. (1) — (3) как подпункты. (A) — (C), соответственно, и выровняли их поля в подпункте. (А) заменил «исполнение» на «его исполнение» и вычеркнул «или» после «действия»; и в подпар.(C) заменено «официальная обязанность такого должностного лица или лица»; за «свой служебный долг; или же».

Подсек. (б) (3). Паб. L. 99–646, §46 (d), прежний подст. (d) как пар. (3) и заменил «прямо» на «кто бы то ни было, прямо» и «оттуда»; для «оттуда; или же».

Подсек. (б) (4). Паб. L. 99–646, §46 (e), прежний подст. (e) как пар. (4), заменено «прямо» на «Кто бы то ни было, прямо», «требует, ищет, получает, принимает или соглашается получить или принять что-либо ценное лично» на «просит, требует, требует, просит, ищет, принимает, получает , или соглашается получить что-либо ценное для себя »,« в свидетельских показаниях »вместо« в своих показаниях »и« оттуда »; для «оттуда -».

Подсек. (c). Паб. L. 99–646, §46 (f), (g) (1), (h) (1), (i) (1), прежние подразделы были переименованы. (f) — (i) в качестве подст. (c) (1) (A), (B), (2) и (3) соответственно. Бывший подст. (c) переименован (b) (2).

Паб. L. 99–646, §46 (i) (6), измененное обозначение пар. который последовал за бывшим подст. (i) заключительный п. подст. (c) и заменено «подлежит штрафу в соответствии с этим заголовком» на «подлежит штрафу в размере не более 10 000 долларов США».

Подсек. (в) (1). Паб. L. 99–646, §46 (f), (g), прежний подст.(f) как пар. (1) и заменил «(1) в противном случае» на «иначе» и «(A) напрямую» на «напрямую», изменив название бывшего подпункта. (g) как подп. (B) и заменив «бытие» на «Кто бы то ни было», «косвенно требует, ищет, получает, принимает или соглашается получить или принять что-либо ценное лично» на «косвенно просит, требует, требует, требует, ищет, принимает , получает или соглашается получить что-либо ценное для себя »и« таким должностным лицом или лицом »; для «им; или же».

Подсек.(в) (2). Паб. L. 99–646, §46 (h), прежний подст. (h) как пар. (2) и заменил «прямо» на «кто бы то ни было, прямо» и «отсутствие такого лица оттуда»; за «его отсутствие оттуда; или же».

Подсек. (в) (3). Паб. L. 99–646, §46 (i), прежний подст. (i) в соответствии с п. (3) и заменено «прямо» на «Кто бы то ни было, прямо», «требует, ищет, получает, принимает или соглашается получить или принять» на «просит, требует, требует, требует, ищет, принимает, получает или соглашается получать »,« лично »для« для себя »,« таким лицом »для« им »и« отсутствие такого лица оттуда »; за «его отсутствие оттуда -».

Подсек. (г). Паб. L. 99–646, §46 (j), прежний подст. (j) как (d), заменить «Пункты (3) и (4) подпункта (b) и пункты (2) и (3) подпункта (c)» на «Подразделы (d), (e), ( h) и (i) »и вычеркнуты« с участием технического или профессионального мнения »после« свидетелей-экспертов ». Бывший подст. (d) переименован (b) (3).

Подсек. от (e) до (k). Паб. L. 99–646, §46 (f) — (k), прежние подразделения были переименованы. (e) — (k) как (b) (4), (c) (1) (A), (B), (2), (3), (d) и (e) соответственно.

1970 — Подсек. (а). Паб. L. 91–405 включил делегата от округа Колумбия в определение «государственного должностного лица».

Обязательства и связанные с ними дочерние компании

Дата вступления в силу поправки 1986 г.

Паб. L. 99–646, §46 (m), 10 ноября 1986 г., 100 Stat. 3604, при условии, что:

«Поправки, внесенные в этот раздел [поправки к этому разделу], вступают в силу через 30 дней после даты вступления в силу настоящего Закона [ноябрь. 10, 1986] ».

Дата вступления в силу

Паб. L. 87–849, §4, 23 октября 1962 г., 76 Stat. 1126, при условии, что:

«Настоящий Закон [вводит в действие этот раздел и разделы с 202 по 209 и 218 настоящего раздела, изменяя наименования разделов 214, 215, 217 по 222 на 210, 211, 212–217 этого раздела соответственно, отменяя разделы 223, 282, 284, 434 и 1914 настоящего раздела, а также раздел 99 бывшего раздела 5 «Исполнительные департаменты, государственные служащие и служащие», а также постановляющие положения, изложенные в примечаниях к разделам 281 и 282 настоящего раздела] вступают в силу через девяносто дней после дата его вступления в силу [окт.23, 1962] ». Краткое название поправки 2003 г.

Паб. L. 108–198, §1, 19 декабря 2003 г., 117 Stat. 2899, при условии, что:

«Настоящий Закон [вводящий в действие разделы 212 и 213 настоящего раздела и отменяющий прежние разделы 212 и 213 настоящего раздела] может именоваться« Законом о сохранении независимости экзаменов финансовых учреждений 2003 года ».

Исполнительные документы

Распоряжение № 11222

Пр. Ord. № 11222, 8 мая 1965 г., 30 F.R. 6469, с поправками Ex. Ord. № 11590, апр.23, 1971, 36 F.R. 7831; Бывший. Ord. № 12107, 28 декабря 1978 г., 44 F.R. 1055; Бывший. Ord. № 12565, 25 сентября 1986 г., 51 F.R. 34437, устанавливающий стандарты этического поведения для государственных служащих и служащих, был отменен Ex. Ord. № 12674, 12 апреля 1989 г., 54 F.R. 15159, с поправками, изложенными в виде примечания к разделу 7301 Раздела 5, Государственная организация и служащие.

Распоряжение № 12565

Пр. Ord. № 12565, 25 сентября 1986 г., 51 F.R. 34437, который внес поправки в Исх. Ord. № 11222, ранее изложенная выше, и обеспечивала конфиденциальность финансовых отчетов, поданных в соответствии с Прим.Ord. № 11222, был аннулирован Ex. Ord. № 12674, 12 апреля 1989 г., 54 F.R. 15159, с поправками, изложенными в виде примечания к разделу 7301 Раздела 5, Государственная организация и служащие.

Меморандум генерального прокурора относительно положений публичного права 87–849 о конфликте интересов, 1 февраля 1963 г.

, 28 F.R. 985

Публичный закон 87–849 «Для усиления уголовного законодательства, касающегося взяточничества, взяточничества и конфликтов интересов, а также для других целей», вступил в силу 21 января 1963 года. Ряд департаментов и агентств правительства предложили, чтобы Министерство юстиции готовит и распространяет меморандум с анализом положений нового закона о конфликте интересов.Поэтому я распространяю прилагаемый меморандум.

Особого упоминания заслуживает одна из основных целей нового законодательства. Эта цель состоит в том, чтобы помочь правительству получить временные или периодические услуги от лиц со специальными знаниями и навыками, основная работа которых находится за пределами правительства. По большей части законы о конфликте интересов, замененные Публичным законом 87–849, налагают те же ограничения на лицо, работающее в правительстве временно или с перерывами, что и на штатного сотрудника, и эти законы часто оказывали неоправданно серьезное воздействие на первого. В результате они препятствовали департаментам и ведомствам в наборе специалистов для ответственной работы. Публичный закон 87–849 решает эту проблему, налагая меньший набор запретов на временных и временных сотрудников, чем на постоянных сотрудников. Я считаю, что широкое признание этого аспекта нового закона приведет к значительному расширению резерва талантов, которые департаменты и агентства могут использовать для своих особых нужд.

Генеральный прокурор.

Вступление

Публичный закон 87–849, вступивший в силу 21 января 1963 года, затронул семь законодательных актов, которые применялись к должностным лицам и служащим правительства и обычно назывались законами о «конфликте интересов».К ним относятся шесть разделов уголовного кодекса, 18 U.S.C. 216, 281, 283, 284, 434 и 1914, а также статут, не содержащий штрафов, раздел 190 пересмотренного статута (5 USC 99). Публичный закон 87–849 (иногда именуемый далее «Закон») отменил раздел 190 и один из уголовных законов, 18 U. S.C. 216, не заменяя их. ¹ Кроме того, он отменил и заменил другие пять уголовных законов. Целью данного меморандума является обобщение нового закона и описание основных различий между ним и законодательством, которое он заменил.

Закон внес свои изменения, приняв новые разделы 203, 205, 207, 208 и 209 раздела 18 Кодекса Соединенных Штатов и при условии, что они заменяют вышеупомянутые разделы 281, 283, 284, 434 и 1914 раздела 18 соответственно. . ² Поэтому после обобщения основных положений новых разделов будет удобно рассматривать каждый раздел отдельно, сравнивая его с предшествующим, прежде чем переходить к следующему. Однако прежде всего необходимо описать предысторию и положения нового 18 U.S.C. 202 (а), который не имеет аналогов в ранее действовавших законах.

Специальные государственные служащие [New 18 U.S.C. 202 (а)]

В основном предыдущие законы о конфликте интересов налагали те же ограничения на лиц, которые работают в правительстве с перерывами или в течение короткого периода времени, что и на лиц, работающих полный рабочий день. Последствия такого обобщенного подхода были указаны в следующем параграфе отчета судебного комитета Сената о законопроекте, который стал публичным законом 87–849: ³

При рассмотрении применения настоящего закона в отношении использования правительством временных или временных консультантов и советников, необходимо подчеркнуть, что большинство существующих законов о конфликте интересов были приняты в 19 веке, то есть в то время когда люди, не относящиеся к правительству, редко обслуживали его таким образом.Таким образом, законы были направлены на деятельность штатных государственных служащих, и их нынешнее воздействие на время от времени необходимых экспертов — тех, чья основная работа выполняется вне правительства, — является чрезмерно серьезным. Это резкое воздействие является существенным препятствием для получения правительством необходимых услуг на условиях неполного рабочего дня.

Проблема приема на работу, отмеченная Комитетом, во многом послужила толчком для принятия Публичного закона 87–849. Закон решает эту проблему путем создания категории государственных служащих, называемых «специальные государственные служащие», и исключения лиц, относящихся к этой категории, из некоторых запретов, налагаемых на обычных служащих.Новый 18 U.S.C. 202 (a) определяет термин «специальный государственный служащий», включая, среди прочего, должностных лиц и сотрудников департаментов и агентств, которые назначены или наняты для работы с компенсацией или без нее в течение не более 130 дней в течение любого периода из 365 дней. последовательные дни либо на постоянной, либо с перерывами.

Краткое изложение основных положений публичного права 87–849 о конфликте интересов

Обычное должностное лицо или служащий правительства, то есть лицо, назначенное или нанятое на службу более 130 дней в любой период из 365 дней, как правило, подлежит следующим основным запретам (ссылки на новые разделы Раздела 18 ):

1.Он не может, кроме как при исполнении своих официальных обязанностей, представлять кого-либо еще в суде или правительственном учреждении по делу, в котором Соединенные Штаты являются стороной или имеют интерес. Этот запрет распространяется как на оплачиваемое, так и на неоплачиваемое представительство другого лица (18 USC 203 и 205).

2. Он не может участвовать в качестве государственного в любом деле, в котором он, его супруга, несовершеннолетний ребенок, внешний деловой партнер или лицо, с которым он ведет переговоры о трудоустройстве, имеют финансовый интерес (18 U.С.С. 208).

3. Он не может, после окончания его работы в правительстве, представлять кого-либо, кроме Соединенных Штатов, в связи с вопросом, в котором Соединенные Штаты являются стороной или имеют интерес и в котором он участвовал лично и существенно от имени правительства ( 18 USC 207 (а)).

4. Он не может в течение 1 года после окончания его работы в правительстве представлять кого-либо, кроме Соединенных Штатов, в связи с вопросом, в котором Соединенные Штаты являются стороной или имеют интерес, и который находился в пределах границ его должностного лица. обязанности ⁴ за последний год государственной службы (18 U. С.С. 207 (б)). Это временное ограничение, конечно, уступает место постоянному ограничению, описанному в параграфе 3, если речь идет о том, в котором он принимал личное и существенное участие.

5. Он не может получать зарплату или надбавку к своей государственной зарплате из частного источника в качестве компенсации за свои услуги правительству (18 U.S.C. 209).

На специального государственного служащего обычно распространяются только следующие основные запреты:

1. (a) Он не может, кроме как при исполнении своих официальных обязанностей, представлять кого-либо еще в суде или правительственном учреждении в деле, в котором Соединенные Штаты являются стороной или имеют в своем интересе и в котором он имеет какое-либо время участвовал лично и существенно для Правительства (18 U.С.С. 203 и 205).

(b) Он не может, кроме как при исполнении своих официальных обязанностей, представлять кого-либо еще в вопросе, находящемся на рассмотрении в агентстве, которое он обслуживает, если только он не проработал там не более 60 дней в течение последних 365 (18 USC 203 и 205). . Он связан этой сдержанностью, несмотря на то, что это не тот вопрос, в котором он когда-либо принимал личное и существенное участие.

Ограничения, описанные в подпунктах (a) и (b), применяются как к оплачиваемым, так и к неоплачиваемым представительствам другого лица.Эти ограничения в совокупности, конечно, менее обширны, чем те, которые описаны в соответствующем параграфе 1 приведенного выше списка в отношении постоянных сотрудников.

2. Он не может участвовать в качестве государственного в любом деле, в котором он, его супруга, несовершеннолетний ребенок, внешний деловой партнер или лицо, с которым он ведет переговоры о приеме на работу, имеют финансовый интерес (18 USC 208).

4. Он не может в течение 1 года после окончания его работы в правительстве представлять кого-либо, кроме Соединенных Штатов, в связи с вопросом, в котором Соединенные Штаты являются стороной или имеют интерес, и который находился в пределах границ его должностного лица. ответственность за последний год его государственной службы (18 USC 207 (b)). Это временное ограничение, конечно, уступает место постоянному ограничению, описанному в параграфе 3, если речь идет о том, в котором он принимал личное и существенное участие.

Будет видно, что параграфы 2, 3 и 4 для специальных государственных служащих аналогичны соответствующим параграфам для штатных сотрудников. Пункт 5 последнего, в котором описывается запрет на получение заработной платы за государственную работу из частного источника, не распространяется на специальных государственных служащих.

Как показано ниже, существует ряд исключений из запретов, кратко изложенных в двух списках.

Сравнение старых и новых разделов раздела 18 Кодекса США о конфликте интересов

Новый 18 U. SC 203. Подраздел (а) этого раздела в целом запрещает члену Конгресса и должностному лицу или служащему Соединенных Штатов в любом филиале или агентстве правительства требовать или получать компенсацию за услуги, оказанные от имени другого лица перед правительством. департамент или агентство в отношении любого конкретного вопроса, в котором Соединенные Штаты являются стороной или имеют прямой и существенный интерес. Подраздел не исключает компенсации за услуги, оказанные от имени другого лица в суде.

Подраздел (a) по сути является новой редакцией отмененной части 18 U.S.C. 281. Однако подпункты (b) и (c) не имеют аналогов в предыдущих законах.

Подраздел (b) запрещает кому-либо предлагать или выплачивать компенсацию, требование или получение которой запрещено подпунктом (a).

Подраздел (c) сужает применение подпункта (a) в случае лица, работающего в качестве специального государственного служащего, до двух и только двух ситуаций. Во-первых, подпункт (c) запрещает ему оказывать услуги перед Правительством от имени других лиц за компенсацию в связи с делом, касающимся конкретной стороны или сторон, в котором он принимал личное и существенное участие в ходе выполнения своих государственных обязанностей. И, во-вторых, он запрещает ему такую деятельность в отношении дела, касающегося конкретной стороны или сторон, даже если он не участвовал в этом деле лично и по существу, если он находится на рассмотрении в его отделе или агентстве, и он проработал в этом вопросе более 60 дней в непосредственно предшествующем периоде года.

Новый 18 U.S.C. 205. Этот раздел содержит два основных запрета. Первое препятствует тому, чтобы должностное лицо или служащий Соединенных Штатов в любом филиале или агентстве правительства выступало в качестве агента или поверенного для судебного преследования любого иска против Соединенных Штатов, в том числе иска в суд, будь то компенсация или нет.Это также не позволяет ему получить вознаграждение, долю или долю в любом таком иске за помощь в его судебном преследовании. Эта часть раздела 205 аналогична отмененной части статьи 18 U.S.C. 283, который касается только исков против Соединенных Штатов, но в нем отсутствует запрет, содержащийся в последних, то есть запрет на оказание безвозмездной помощи или содействия в судебном преследовании или поддержке иска против Соединенных Штатов.

Второй основной запрет статьи 205 касается не только претензий.Он запрещает должностному лицу или служащему правительства выступать в качестве агента или поверенного для кого-либо еще в департаменте, агентстве или суде в связи с любым конкретным вопросом, в котором Соединенные Штаты являются стороной или имеют прямой и существенный интерес.

Раздел 205 предусматривает такое же ограниченное применение к специальному государственному служащему, что и раздел 203. Короче говоря, он запрещает ему действовать в качестве агента или поверенного только (1) в деле, затрагивающем конкретную сторону или стороны, в которых он участвовал лично и в основном в его правительственном качестве, и (2) в вопросе с участием конкретной стороны или сторон, который находится в его ведомстве или агентстве, если он проработал в нем более 60 дней в прошлом году.

Поскольку новые разделы 203 и 205 распространяются на деятельность в том же диапазоне вопросов, они перекрываются в большей степени, чем их предыдущие разделы 281 и 283. Ниже приведены некоторые важные различия между разделами 203 и 205:

1. Раздел 203 применяется к членам Конгресса, а также к должностным лицам и служащим правительства; раздел 205 применяется только к последнему.

2. Раздел 203 запрещает услуги, оказываемые за запрошенную или полученную компенсацию, но не те, которые оказываются без такой компенсации; Раздел 205 запрещает оба вида услуг.

3. Раздел 203 запрещает оказание услуг в ведомствах и агентствах, но не услуг, оказываемых в суде; секция 205 бар оба.

Будет видно, что в то время как раздел 203 контролирует членов Конгресса, для всех практических целей раздел 205 полностью затмевает раздел 203 в отношении должностных лиц и служащих правительства.

Раздел 205 разрешает государственному служащему или служащему представлять другое лицо без компенсации в дисциплинарных, лояльных или иных кадровых вопросах.Другое положение заявляет, что раздел не запрещает должностному лицу или служащему давать показания под присягой или делать заявления, которые должны быть сделаны под страхом наказания за лжесвидетельство или неуважение. ⁵

Раздел 205 также разрешает ограниченный отказ от ограничений, установленных в статье 203, в пользу должностного лица или служащего, включая специального государственного служащего, который представляет своих собственных родителей, супруга или ребенка, или лицо или имущество, которым он служит в качестве фидуциарный. Отказ от прав доступен для должностного лица или сотрудника, независимо от того, действует ли он от имени любого такого лица с компенсацией или без нее, но только в случае одобрения должностным лицом, назначающим его на должность.И ни в коем случае отказ от права не распространяется на его представление любого такого лица в вопросах, в которых он принимал личное и существенное участие или которые, даже при отсутствии такого участия, являются предметом его официальной ответственности.

Наконец, статья 205 дает главе департамента или агентства полномочия, несмотря на любые применимые ограничения в его положениях или в положениях раздела 203, разрешать специальному государственному служащему представлять своего постоянного работодателя или другую внешнюю организацию при выполнении работы в соответствии с Государственный грант или контракт. Однако это действие доступно для главы департамента или агентства только после его подтверждения, опубликованного в Федеральном реестре, о том, что этого требуют национальные интересы.

Новый 18 U.S.C. 207. Подразделы (a) и (b) этого раздела содержат запреты по окончании трудовой деятельности, применимые к лицам, закончившим службу в качестве должностных лиц или служащих исполнительной власти, независимых агентств или округа Колумбия. ⁶ Запреты для лиц, которые работали в качестве специальных государственных служащих, такие же, как и для лиц, выполняющих обычные обязанности.

Ограничение, предусмотренное подпунктом (а), направлено против бывшего должностного лица или сотрудника, действующего в качестве агента или поверенного для кого-либо, кроме Соединенных Штатов, в связи с определенными вопросами, находящимися на рассмотрении в судах или где-либо еще. Речь идет о вопросах, касающихся конкретной стороны или сторон, в которых Соединенные Штаты являются одной из сторон или имеют прямой и существенный интерес, и в которых бывшее должностное лицо или служащий принимали личное и существенное участие, занимая правительственную должность.

Подраздел (b) устанавливает запрет на один год после трудоустройства в отношении тех вопросов, которые входили в сферу официальной ответственности бывшего офицера или сотрудника в любое время в течение последнего года его службы, но которые не подпадают под действие подраздела ( а) потому что он не участвовал в них лично и по существу. В частности, запрет подпункта (b) не позволяет ему лично выступать в таких делах в суде, департаменте или правительственном агентстве в качестве агента или поверенного для кого-либо, кроме Соединенных Штатов.⁷ Если за год до окончания своей службы бывший офицер или служащий сменил сферу ответственности путем перехода из одного агентства в другое, срок его дисквалификации после трудоустройства в отношении вопросов в определенной области истекает через 1 год. после того, как его ответственность за эту область заканчивается. Например, если физическое лицо переходит с руководящей должности в Налоговой службе на руководящую должность в почтовом отделении и покидает этот отдел для работы в частном порядке через 9 месяцев, на него не распространяется ограничение подпункта (b) пункта 3. месяцев в том, что касается внутренних доходов.Он, конечно же, будет связан им в течение года в отношении вопросов, связанных с почтовым отделением.

Оговорка, следующая за подпунктами (a) и (b), уполномочивает главу агентства, несмотря на любые положения об обратном, разрешать бывшему должностному лицу или сотруднику с выдающейся научной квалификацией действовать в качестве поверенного или агента или лично явиться в агентство для другой в области науки. Эти полномочия могут осуществляться руководителем агентства после подтверждения «национальных интересов», опубликованного в Федеральном реестре.

Подразделы (a) и (b) описывают деятельность, которую они запрещают, как связанную с «конкретным делом (вопросами), касающимся определенной стороны или сторон», в которых участвовали бывшее должностное лицо или сотрудник. Цитируемая формулировка не включает в себя формирование общих правил, формулировку общей политики или стандартов или другие подобные вопросы. Таким образом, прошлое участие или официальная ответственность по делу такого рода от имени правительства не лишает бывшего сотрудника права представлять другое лицо в разбирательстве, которое регулируется правилом или другим результатом такого дела.

Подраздел (a) запреты на длительное время более разнообразны, чем временные запреты в подразделе (b). Поведение, сделанное первым незаконным, — это любое действие в качестве агента или поверенного, тогда как поведение, сделанное последним незаконным, — это личное выступление в качестве агента или поверенного. Однако ни один из подразделов не исключает деятельности после трудоустройства, которую можно справедливо охарактеризовать как не более чем помощь или содействие другому. ⁸ Человек, который покинул агентство, чтобы устроиться на частную работу, может, например, немедленно выполнять технические работы на заводе своей компании в связи с контрактом, за который он нес официальную ответственность, или, если на то пошло, в отношении контракта, который он помог агентству вести переговоры.С другой стороны, ему запрещается в течение года, в первом случае, лично появляться в агентстве в качестве агента или поверенного своей компании в связи со спором по условиям контракта. И он ни в коем случае не может лично явиться в агентство или иным образом выступать в качестве агента или поверенного своей компании в таком споре, если он помогал вести переговоры по контракту.

Сравнение подраздела (а) с предшествующим 18 U.S.C. 284 раскрывает, что он следует за последним в ограничении дисквалификации случаями, когда бывший офицер или служащий фактически участвовал в деле для правительства.Тем не менее, подраздел (а) охватывает все вопросы, в которых Соединенные Штаты являются стороной или имеют прямой и существенный интерес, а не только «претензии к Соединенным Штатам», на которые распространяется действие 18 Свода законов США. 284. Подраздел (а) также идет дальше последнего в установлении срока службы вместо двухлетней планки. Подраздел (b) не имеет аналогов в 18 U.S.C. 284 или любое другое положение бывшего закона о конфликте интересов.

Очевидно, что сочетание подразделов (a) и (b) в некоторых отношениях менее ограничительно, а в других — более ограничительно, чем сочетание предшествующих 18 U. S.C.284 и 5 U.S.C. 99. Таким образом, бывшие офицеры или служащие, которые не входили в состав правительства, когда Закон вступил в силу 21 января 1963 года, в определенных ситуациях будут иметь возможность осуществлять перед правительством деятельность, которая ранее была запрещена. Например, отмена 5 U.S.C. 99 разрешает адвокату, который за год до этого покинул исполнительный департамент для частной практики, немедленно возбуждать определенные дела против правительства, которые будут подпадать под ограничение в размере 5 USC. 99 еще на год.С другой стороны, бывшим офицерам или служащим 21 января 1963 г. и после этой даты запретили заниматься или продолжать заниматься определенными видами деятельности, которые были разрешены до этой даты. Этот результат следует из замены двухлетнего бара 18 U.S.C. 284 со сроком действия подпункта (a) в сопоставимых ситуациях из-за увеличения разнообразия вопросов, охватываемых подпунктом (a), по сравнению с 18 U.S.C. 284 и с момента введения подпункта (b) годового бара.

Подраздел (c) раздела 207 касается лица, не входящего в состав правительства, которое состоит в деловом или профессиональном партнерстве с кем-либо, работающим в исполнительной власти, независимом агентстве или округе Колумбия.Подраздел запрещает такому лицу выступать в качестве поверенного или агента для кого-либо, кроме Соединенных Штатов, по любому делу, в том числе в суде, в котором его партнер в правительстве участвует или принимал участие или которые являются предметом официальной ответственности его партнера. Хотя это положение включено в раздел, посвященный в основном деятельности по окончании трудовой деятельности, это положение не касается ситуации после трудоустройства.

Параграф в конце раздела 207 также относится к лицам, состоящим в партнерстве, но не устанавливает запрета.Этот параграф, который имеет важное значение в основном для адвокатов, занимающихся частной практикой, исключает возможность того, что физическое лицо будет считаться подпадающим под действие статей 203, 205, 207 (a) или 207 (b) только потому, что у него есть партнер, который служит или имеет служил в правительстве в качестве штатного или специального государственного служащего.

Новый 18 U.S.C. 208. Этот раздел запрещает определенные действия должностного лица или служащего правительства в его роли слуги или представителя правительства. Таким образом, его направленность следует отличать от положений статей 203 и 205, которые запрещают определенные действия в его качестве представителя лиц, не входящих в правительство.

Подраздел (а) по существу требует, чтобы должностное лицо или служащий исполнительной власти, независимого агентства или округа Колумбия, включая специального государственного служащего, воздерживалось от участия как таковое в любом деле, в котором, насколько ему известно, он, его супруга, несовершеннолетний ребенок или партнер имеет финансовую заинтересованность. Он также должен отстраниться от дела, в котором коммерческая или некоммерческая организация, с которой он связан или ищет работу, имеет финансовый интерес.

Подраздел (b) разрешает агентству должностного лица или сотрудника предоставлять ему специальное освобождение от подпункта (a), если внешний финансовый интерес в вопросе считается недостаточно существенным, чтобы повлиять на безупречность его услуг. Финансовые интересы такого рода также могут быть признаны недискриминационными в соответствии с общим постановлением, опубликованным в Федеральном реестре.

Раздел 208 аналогичен по своему назначению предыдущему 18 U.S.C. 434, но запрещает более разнообразное поведение, чем «деловые операции с * * * [a] коммерческим субъектом», на которые был ограничен запрет статьи 434.Кроме того, положение в разделе 208, включающее интересы супруга (-и) и других лиц, является новым, как и положение, разрешающее освобождение от незначительных процентов.

Новый 18 U.S.C. 209. Подраздел (а) запрещает должностному лицу или сотруднику исполнительной власти, независимого агентства или округа Колумбия получать, а кому бы то ни было выплачивать ему любую заработную плату или надбавку к заработной плате из частного источника в качестве компенсации за его услуги перед Правительство. Это положение использует большую часть языка бывшего 18 U.S.C.1914 и по существу не отличается от этого закона. Остальная часть раздела 209 является новой.

Подраздел (b) прямо уполномочивает должностное лицо или служащего, подпадающего под действие подпункта (a), продолжать свое участие в добросовестном пенсионном плане или другом плане социального обеспечения или вознаграждения работника, поддерживаемом бывшим работодателем.

Подраздел (c) предусматривает, что раздел 209 не применяется к специальному государственному служащему или к любому, кто обслуживает правительство без компенсации, независимо от того, является он специальным государственным служащим или нет.

Подраздел (d) предусматривает, что раздел не запрещает выплату или принятие взносов, премий или других расходов в соответствии с положениями Закона о профессиональной подготовке государственных служащих. (72 Stat. 327, 5 USC 2301–2319).

Законодательные исключения из законов о конфликте интересов

Конгресс в прошлом издавал законодательные акты, освобождающие лиц, занимающих определенные должности — обычно консультативного характера — от положений некоторых или всех прежних законов о конфликте интересов. Раздел 2 Закона предоставляет соответствующие исключения из новых законов в отношении законодательных и судебных должностей, на которые были распространены такие исключения в прошлом.Однако раздел 2 исключает из этого гранта должности в исполнительной власти, независимом агентстве и округе Колумбия. Как следствие, все предусмотренные законом льготы для лиц, работающих в этих государственных учреждениях, закончились 21 января 1963 года.

Офицеры в отставке Вооруженных Сил

Публичный закон 87–849 ввел в действие новый 18 U.S.C. 206, который в целом предусматривает, что новые разделы 203 и 205, заменяющие 18 U.S.C. 281 и 283, не распространяются на отставных офицеров вооруженных сил и других силовых структур.Однако 18 U.S.C. 281 и 283 содержат специальные ограничения, применимые к отставным офицерам вооруженных сил, которые остаются в силе после частичной отмены тех законодательных актов, изложенных в разделе 2 Закона.

Бывший 18 U.S.C. 284, который содержал двухлетнюю дисквалификацию в отношении деятельности после трудоустройства в связи с исками к Соединенным Штатам, применявшуюся ее условиями к лицам, которые служили в качестве офицеров и чья действительная служба прекратилась либо по причине выхода на пенсию, либо по причине полного увольнения. Его замена, более широкая 18 U.S.C. 207, также применяется к лицам, находящимся в таких обстоятельствах. Таким образом, раздел 207 применяется к отставным офицерам вооруженных сил и дублирует действующие положения 18 Свода законов США. 281 и 283 применимы к таким офицерам, хотя и в другой степени, чем 18 U.S.C. 284.

Аннулирование сделок с нарушением законодательства о конфликте интересов или взяточничестве

Публичный закон 87–849 ввел в действие новый раздел, 18 U.S.C. 218, который не заменял ранее существовавший раздел Уголовного кодекса.Тем не менее, это было смоделировано по последнему предложению бывшего 18 U.S.C. 216 уполномочивает президента объявить недействительным правительственный контракт, заключенный с нарушением этого раздела. Следует напомнить, что статья 216 была одним из двух статутов, отмененных без замены.

Новый 18 U.S.C. 218 наделяет президента и, в соответствии с постановлениями президента, главой агентства полномочиями аннулировать и аннулировать любую сделку или дело, в отношении которых было вынесено «окончательное обвинительное заключение» за нарушение законодательства о конфликте интересов или взяточничестве. В этом разделе также разрешается взыскание с правительства в дополнение к штрафу, предусмотренному законом или договором, израсходованной суммы или вещи, переданной от имени правительства.

Раздел 218 конкретно предусматривает, что полномочия, которые он предоставляет, являются «в дополнение к любым другим средствам правовой защиты, предусмотренным законом». Соответственно, это не отменяет решения по делу United States v. Mississippi Valley Generating Co., 364 U.S. 520 (1961), по которому не было «окончательного приговора».”

Библиография

Ниже приводятся цитаты из истории законодательства 87–849 публичного права и список недавних материалов, имеющих отношение к изучению этого закона. Перечисленный отчет Ассоциации адвокатов города Нью-Йорка за 1960 год особенно ценен. Подробную библиографию более ранних материалов, относящихся к законам о конфликте интересов, см. В 13 Протоколе Коллегии адвокатов города Нью-Йорка 323 (май 1958 г.).

Законодательная история публичного права 87–849 (Х.Р. 8140, 87-й конг.)

1. Слушания 1 и 2 июня 1961 г. в Антимонопольном подкомитете (Подкомитет № 5) Судебного комитета Палаты представителей 87-го Конгресса, 1-е заседание, сер. 3, о федеральном законодательстве о конфликте интересов.

2. H. Rept. 748, 87-й конгресс, 1-я сессия.

3. 107 Конг. Рек. 14774.

4. Слушание 21 июня 1962 г. в Судебном комитете Сената, 87-е заседание, 2-е заседание, по конфликту интересов.

5. S. Rept. 2213 г., 87-й конгресс, 2-е заседание.

6. 108 Конг. Рек. 20805 и 21130 (ежедневное издание, 3 и 4 октября 1962 г.) [Cong. Рек., Т. 108, пт. 16, pp. 21975, 22311, 3 и 4 октября 1962 г.].

Другой материал

1. Специальное послание президента Конгрессу от 27 апреля 1961 г. и прилагаемый законопроект 107 Cong. Рек. 6835.

2. Меморандум президента от 9 февраля 1962 г. главам исполнительных ведомств и агентств «Предотвращение конфликта интересов со стороны советников и консультантов правительства», 27 F.Р. 1341.

3. 42 Op. A.G. No. 6, 31 января 1962 г.

4. Меморандум от 10 декабря 1956 г. для генерального прокурора из офиса юрисконсульта относительно статутов о конфликте интересов, слушания в Антимонопольном подкомитете (Подкомитет № 5) Судебного комитета Палаты представителей, 86-й конгресс, 2-е заседание . 17, пт. 2, стр. 619.

5. Отчет сотрудников Антимонопольного подкомитета (Подкомитет № 5) Судебного комитета Палаты представителей, 85-й Конгресс, 2-е заседание, Федеральное законодательство о конфликте интересов (Comm.Печать 1958 г.).

6. Отчет Ассоциации адвокатов города Нью-Йорка, Конфликт интересов и Федеральная служба (Harvard Univ. Press, 1960).

Сноски

¹ Раздел 190 Пересмотренного Устава (5 USC 99), который был отменен разделом 3 Публичного закона 87–849, применялся к бывшему должностному лицу или сотруднику правительства, который работал в отделе исполнительной власти. Он запрещал ему в течение двух лет после прекращения его работы представлять кого-либо в судебном преследовании по иску против Соединенных Штатов, который находился на рассмотрении в том или другом исполнительном департаменте в течение периода его работы.Вопрос о деятельности бывших государственных чиновников и служащих по окончании трудовой деятельности был также рассмотрен в другом статуте, который был отменен, 18 U.S.C. 284. Публичный закон 87–849 охватывает этот вопрос в единственном разделе, принятом в качестве нового 18 Свода законов США. 207.

18 U.S.C. 216, который был отменен разделом 1 (c) публичного закона 87–849, запрещал выплату или принятие членом Конгресса, должностным лицом или служащим правительства любых денег или ценных вещей для предоставления или обеспечения государственного контракта. .Поскольку это преступление подпадает под действие недавно вступившего в силу 18 U.S.C. 201 и 18 U.S.C. 203, касающееся взяточничества и конфликта интересов, соответственно, раздел 216 больше не нужен.

² См. Раздел 2 Публичного закона 87–849. 18 U.S.C. 281 и 18 U.S.C. 283 не были полностью отменены разделом 2, но остаются в силе в той степени, в которой они применяются к отставным офицерам вооруженных сил (см. «Офицеры вооруженных сил в отставке» ниже).

³ С.Репт. 2213, 87-й конгресс, 2-е заседание, стр. 6.

⁴ Термин «официальная ответственность» определяется новым 18 U.S.C. 202 (b) означать «прямые административные или оперативные полномочия, промежуточные или окончательные, которые могут осуществляться самостоятельно или совместно с другими, лично или через подчиненных, для утверждения, неодобрения или иного направления действий правительства».

⁵ Эти два положения статьи 205 относятся к «должностному лицу или служащему», а не, как некоторые другие положения Закона, к «должностному лицу или служащему, включая специального государственного служащего».Однако из определения в разделе 202 (а) ясно, что специальный государственный служащий охвачен всеобъемлющим термином «должностное лицо или служащий». Таким образом, вряд ли можно сомневаться в том, что настоящие положения статьи 205 применяются к специальным государственным служащим даже в отсутствие прямой ссылки на них.

⁶ Запреты этих двух подразделов распространяются на лиц, заканчивающих службу в этих областях, независимо от того, покидают ли они правительство полностью или переходят в законодательную или судебную власть.Однако с практической точки зрения запреты редко бывают значительными в последней ситуации, поскольку должностные лица и служащие законодательной и судебной властей подпадают под действие статей 203 и 205.

⁷ Ни статья 203, ни статья 205 не запрещают специальному государственному служащему в период его взаимодействия с правительством представлять другое лицо в правительстве по конкретному делу только потому, что это входит в его официальную ответственность.Таким образом, включение бывшего специального государственного служащего в действие подпункта (b) сроком на один год после увольнения может повлечь за собой временное ограничение, от которого он был освобожден до окончания своей государственной службы. Однако, поскольку специальные государственные служащие обычно не несут «официальной ответственности», как этот термин определен в разделе 202 (b), их включение в одногодичный запрет не будет иметь широкого эффекта.

⁸ Подраздел (a), как он впервые появился в H.R. 8140, законопроект, который стал публичным законом 87–849, объявил незаконным для бывшего офицера или сотрудника действовать в качестве агента или поверенного для кого-либо, помогать или помогать кому-либо в деле, в котором он участвовал. Судебный комитет Палаты представителей вычеркнул подчеркнутые слова, и без них закон стал законом. Следует также отметить, что отмененные положения 18 U.S.C. 283 проводил различие между действиями одного в качестве агента или поверенного другого и его помощью или содействием другому.

Законы об этике и общественной коррупции: штрафы

Законодатели, государственные служащие и другие государственные служащие могут столкнуться с серьезными последствиями за нарушение общественного доверия.Диапазон наказаний включает в себя порицание, отстранение от должности, постоянное лишение права занимать любую государственную должность, реституцию, десятилетия тюремного заключения и штрафы до сотен тысяч долларов.

Не все нарушения этики рассматриваются одинаково. Наказания соответствуют тому, насколько серьезным является проступок в глазах государства, и с учетом ущерба, который нарушение может причинить. Наиболее серьезные последствия обычно применяются в случаях взяточничества, связанного с крупными суммами или аналогичными видами умышленных нарушений этического или антикоррупционного законодательства.Однако, как и большинство вопросов этики, штаты сильно различаются по деталям.

Процесс уголовного правосудия работает отдельно от комиссий и комитетов по наложению наказаний за проступки. Каждый может привлекать нарушителей этических норм к дисциплинарной или административной ответственности, независимо и одновременно, в зависимости от нарушенного закона.

В следующей таблице подробно описаны различные последствия, которые соответствуют различным типам этических нарушений, с акцентом на законодательные положения.Административные правила и правила палаты, которые также могут быть связаны государственными служащими и служащими, не включены в эту таблицу. Например, статуты штата могут не требовать отстранения законодателя от должности за участие в кумовстве, но правонарушитель все равно может быть отстранен от должности, если это предусмотрено какой-либо другой политикой или процедурой, не описанной здесь. Положения могут также подлежать судебному толкованию и принципам общего права, не включенным сюда.

Эта таблица предназначена для предоставления общей информации и не обязательно затрагивает все аспекты этой темы.Поскольку факты в каждой ситуации могут отличаться, эту информацию, возможно, потребуется дополнить консультациями юрисконсультов. Все материалы актуальны до 02.03.2021.

Коммерческое взяточничество в США и Калифорнии — штрафы

Выплата денежных средств или услуг правительству или деловым людям для получения услуг является обычным явлением во всем мире и действительно считается приемлемым, если не обязательно признанным, частью бизнеса или правительства. деятельность по крайней мере в трети мира и, возможно, в половине развивающегося мира.Многие чиновники среднего и низшего звена в Африке и Южной Америке, которым крайне недоплачивают, вынуждены сводить концы с концами, совершая такие переводы, а подарки в Азии считаются вежливыми, а также необходимыми для человека, занятого в бизнесе.

Закон о борьбе с коррупцией за рубежом («FCPA») является уникальным законом Соединенных Штатов, поскольку он направлен на введение уголовной ответственности за действия в других юрисдикциях, которые могут даже не считаться незаконными в других странах, и, возможно, является лучшим. пример американской реакции на такую активность.Коммерческий подкуп не только не приветствуется: он незаконен. И наказание, предусмотренное как FCPA, так и другими федеральными законами и законами штата Калифорния, сурово и часто применяется.

В этой статье предполагается, что читатель уже ознакомился с нашей веб-статьей о Федеральном законе о коррупции, и сосредоточится на федеральном законе и законе Калифорнии, запрещающем и наказывающем тех, кто занимается взяточничеством … предлагая это или получая то же самое … в коммерческих целях.

ОСНОВНОЙ ЗАКОН:

И Калифорния, и федеральное правительство имеют мощные законы, запрещающие и карающие взяточничество в коммерческих целях.(Обычно это считается отдельным преступлением, отличным от подкупа государственного служащего.) В коммерческой среде, которую можно приблизительно определить как бизнес и торговля во всех ее различных аспектах, размер штрафа во многом зависит от суммы сумм. предложены и / или приняты в качестве взятки.

Читателю следует ознакомиться с нашей статьей Уголовный кодекс США , чтобы получить как основную уголовную процедуру судебного разбирательства, так и бремя доказывания, возложенное на федеральное правительство США и правительство штатов для вынесения обвинительного приговора.

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЗАКОН:

Если предположить, что деньги предлагаются или получены для оказания услуг в коммерческих целях, в Калифорнии обвиняемый может быть обвинен в совершении преступления в виде коммерческого подкупа в соответствии с разделом 641.3 Уголовного кодекса штата Калифорния . Коммерческий подкуп, включающий взятки на сумму, превышающую одну тысячу долларов (1000 долларов США), наказывается лишением свободы в окружной тюрьме или тюрьме штата на срок 16 месяцев, два или три года.Кроме того, может быть приказано возмещение сумм, утерянных в результате уголовного правонарушения. Обвиняемый также может быть обвинен в совершении кражи в особо крупном размере согласно разделу 484 Уголовного кодекса Калифорнии с наказанием в виде тюремного заключения и реституции.

Уголовное право Калифорнии делит правонарушения на три основные категории: тяжкие преступления, проступки и правонарушения. К тяжким преступлениям относятся самые насильственные преступления против людей, такие как убийство, а также преступления против собственности, такие как кража со взломом и кража, в зависимости от стоимости задействованного имущества, и другие ненасильственные преступления, такие как взяточничество, растрата, мошенничество или компьютерное преступление, часто называемое «преступлением белых воротничков».Фелонии — это преступления, за которые человек может быть приговорен к тюремному заключению в государственной тюрьме (обычно на срок более одного года). Проступки — это менее тяжкие преступления, за которые может быть предусмотрено наказание в виде тюремного заключения в окружной тюрьме (обычно на один год или меньше), а нарушения — правонарушения, как правило, вообще не наказываются лишением свободы.

«Преступление с использованием белых воротничков» — это общий термин, включающий ненасильственные преступления, общей основой которых является обман или «нечестность», и часто совершаются лицами, которые являются профессионалами или предпринимателями под прикрытием или в рамках законной деловой деятельности.

1. Коммерческий подкуп сотрудников

Раздел 641.3 Уголовного кодекса Калифорнии был принят в 1989 году, и в соответствии с California White Collar Crimes Criminal Sanctions And Civil Remedies , 2004, Matthew Bender & Co, Inc. в разделе 8.200 содержится широко сформулированный запрет на коммерческое взяточничество.

Раздел 641.3 (а) предусматривает, что «[Любой] сотрудник, который требует, принимает или соглашается принять деньги или что-либо ценное от лица, не являющегося его или ее работодателем, за исключением доверительного управления работодателя, коррумпировано и без ведома или согласия работодателя в обмен на использование или согласие использовать свое положение в интересах этого другого лица, и любое лицо, которое предлагает или дает сотруднику деньги или что-либо ценное при таких обстоятельствах, является виновным коммерческого подкупа.”

Элементами состава преступления коммерческого подкупа служащего являются (1) служащий вымогает, принимает или соглашается принять ценную вещь от другого лица, не являющегося его / ее работодателем, которое, в свою очередь, соглашается использовать свое положение в интересах это лицо (2) запрошенная, полученная, предложенная или переданная ценная вещь должна быть денежной суммой или иметь денежную стоимость более 100 долларов, или раздел не применяется (3) нарушение должно произойти без ведома или согласия работодатель и (4) акт должен быть «коррумпирован», требуя конкретного намерения нанести вред работодателю или обмануть его (раздел 641 Уголовного кодекса.3 (г) (3).

Этот закон о коммерческом подкупе основан на понятии фидуциарной обязанности между коммерческим предприятием и его сотрудниками. Нарушение этой обязанности с причинением вреда работодателю на основании принятия ценной вещи является незаконным.

Раздел 641.3 (c) предусматривает, что «[C] коммерческий подкуп карается тюремным заключением в окружной тюрьме на срок не более одного года, если сумма взятки составляет одну тысячу (1000 долларов США) или меньше, либо тюремным заключением в в окружной тюрьме, или в тюрьме штата на 16 месяцев, или на два или три года, если сумма взятки превышает одну тысячу долларов (1000 долларов.00) ».

Это « уголовное преступление воблера », поскольку оно влечет за собой проступок или уголовное преступление с последующим наказанием, предусматривающим определенное наказание сроком на 16 месяцев или 2 или 3 года. Наказание ограничивается штрафом за проступок (1 год местного содержания под стражей), когда ценная вещь, переданная в качестве взятки, имеет рыночную стоимость одной тысячи долларов (1000 долларов США) или меньше.

В дополнение к приговору о проступке или уголовном преступлении могут также применяться положения о возможном гражданском ущербе из раздела 3281 Гражданского кодекса , разрешающие ущерб лицу, пострадавшему в результате противоправного действия.По сути, это позволяет пострадавшему требовать возмещения убытков путем подачи иска в гражданский суд. См. Нашу веб-статью о хищении .

Кроме того, как и в случае всех уголовных правонарушений, потерпевшие имеют право на возмещение утраченных сумм (Cal.Const.) Ст. 1, раздел 28 (b). Такая реституция должна быть предписана в каждом случае потери жертвы в результате преступной деятельности ( статьи 1202.4 (a) и (f) Уголовного кодекса).

2. Кража

Раздел 484 Уголовного кодекса Калифорнии представляет собой действующий в Калифорнии статут о краже и представляет собой общий запрет, объединяющий в одно консолидированное преступление ранее отдельные преступления, такие как воровство, растрата, получение денег с помощью ложных предлогов и аналогичные правонарушения, включающие в себя незаконное присвоение собственности другой с намерением навсегда лишить жертву этого. Определение кражи — это преступная кража, захват, переноска, увлечение или угон личного имущества другого лица или присвоение имущества, которое было передано другим лицом обманным путем. Эта интеграция ранее отдельных форм кражи не объединила их несколько разрозненные элементы, но доказательство кражи путем простого взятия, ложного предлога, уловки или уловки или хищения, независимо друг от друга, составляет нарушение статьи 484 и влечет за собой санкции.

Различие между мелкой кражей и крупной кражей важно, поскольку мелкая кража является правонарушением, а крупная кража является уголовным преступлением. В случае мелкой кражи стоимость изъятого имущества не должна превышать 400 долларов США. Захват любым способом имущества стоимостью более 400 долларов является кражей в крупном размере.

Для расчета взятой или проигранной суммы не требуется доказательств того, что ответчик получил прибыль от этой суммы. Это рыночная стоимость взятой собственности, которая используется для определения суммы.Признаки крупной или мелкой кражи идентичны, за исключением стоимости имущества.

Наказание за кражу в особо крупных размерах изложено в разделе 789 Уголовного кодекса штата Калифорния , который предусматривает, что в случае крупной кражи, связанной с кражей огнестрельного оружия, предусмотрено лишение свободы на срок 16 месяцев, 2 или 3 года и все остальные случаях тюремное заключение в окружной тюрьме на срок до одного года или в тюрьме штата.

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

1.Если преступление совершается за пределами штата или в нем участвует какое-либо учреждение, имеющее федеральную или федеральную лицензию, можно утверждать, что дополнительно будет применяться федеральное уголовное законодательство. Типичными примерами являются взятки, затрагивающие международную или межгосударственную торговлю или такие учреждения, как банки, которые являются членами федеральной резервной банковской системы или федеральные ссудно-сберегательные учреждения. Обвиняемый может быть обвинен в совершении деяния, представляющего собой нарушение конфликта интересов или подкупа , затрагивающего личный финансовый интерес, в соответствии с разделом 208 главы 11 Кодекса США . Наказание за нарушение статьи 208 составляет до пяти лет тюремного заключения и / или штраф в размере 50 000 долларов или сумму, полученную лицом, в зависимости от того, какая сумма больше.

Что касается коммерческого подкупа с участием банков, соответствующий закон — это Кодекс Соединенных Штатов, глава 11 — Взяточничество, подкуп и конфликт интересов, раздел 208, Действия, затрагивающие личный финансовый интерес

Раздел 208 предусматривает, что «кем бы то ни было, будучи… директором, служащим или служащим Федерального резервного банка… посредством решения, одобрения, неодобрения, расследования или иным образом в судебном или ином процессуальном заявлении, просьбе о вынесении постановления или другом определении , контракт, претензия, разногласия, обвинение, обвинение, арест или другой конкретный вопрос, в котором, насколько ему известно, он, его супруга, несовершеннолетний ребенок, общий партнер или сотрудник, или любое лицо или организация, с которыми он ведет переговоры или имеет какие-либо договоренности относительно перспективного трудоустройства, имеет финансовый интерес, подлежит штрафам, изложенным в Разделе 216 настоящего раздела.”

Штраф:

Согласно разделу Раздел 216 Кодекса Соединенных Штатов, наказание за нарушение Раздела 208 составляет до пяти лет тюремного заключения и / или штраф в размере 50 000 долларов за каждое нарушение или сумму, которую получило лицо, в зависимости от того, какая сумма больше.

2. Кодекс США, раздел 18 — Преступления и уголовное судопроизводство, часть I — Преступления, глава 47 — Мошенничество и ложные заявления, Раздел 1005 — Банковские записи, отчеты и операции

Раздел 1005 предусматривает, что «любое лицо с намерением обмануть Соединенные Штаты или какое-либо их агентство или любое финансовое учреждение, упомянутое в этом разделе, участвует или делится или получает (прямо или косвенно) любые деньги, прибыль, имущество или выгоды через любая сделка, ссуда, комиссия, контракт или любое другое действие любого такого финансового учреждения должны быть оштрафованы на сумму не более 1 000 000 долларов США или лишены свободы на срок не более 30 лет, либо и то, и другое.«Обратите внимание на очень широкий характер участия, которое будет подпадать под действие настоящего Статута:« участвует, участвует или получает прямо или косвенно…. (От) любого действия », если бы закон применялся к тем, кто даже отдаленно связан с фактическими действиями .

ВЫВОД:

По нашему опыту, большинство случаев взяточничества начинается с небольших «подарков», которые находятся на границе приемлемых знаков вежливости. Вместо того, чтобы просто оплачивать бизнес-ланчи или ужины или, возможно, билеты на игру с мячом, потенциальный продавец или партнер по контракту оплачивает поездку на выходные на спортивное мероприятие или турнир по гольфу.С коротким опозданием получатель дает короткую отпускную поездку или абонемент, а затем «тратит деньги» на поездку и т. Д. И т. Д.

Некоторые нечестные сотрудники активно ищут взятки и широко намекают, что требуются некоторые «услуги». Другие обнаруживают, что склоняются к принятию одолжений, которые всего несколько месяцев назад были бы для них шокирующими.

Однако один фактор остается неизменным: как только человек начинает принимать такие услуги, он «запирается» в отношениях и испытывает смесь стыда и вины в сочетании с удовольствием от дополнительных выгод таких взяток и утешением, которое «другие должны делать. Это.”

Для работодателей такое взяточничество не только искажает рынок и размер прибыли, но и похоже на раковую опухоль внутри бизнеса, разъедая этические основы компании и делая невозможным для честных поставщиков (и сотрудников) процветание с Компания.

По этой причине опытный бизнесмен, известный этому писателю, потратит значительное время и ресурсы на ознакомление своих сотрудников с их этическими требованиями и прибегнет к жестоким репрессиям, если будет обнаружен какой-либо проступок.«Я делаю это, чтобы защитить себя», — комментирует он. «Мне нужно знать, что мои люди честны и не позволю, чтобы моя репутация компании была запятнана парочкой плохих парней. Моя компания честная и останется такой ».

Я хорошо помню одного из его менеджеров, которого поймали на получении небольшой взятки … во время поездки в отпуск … и который увидел, что его многообещающая карьера рухнула, и умолял о некотором «понимании» своего положения. Наш клиент спокойно, но холодно сказал ему, что, принимая взятку, он лишился всякого права быть другим, кроме примера, для всех других сотрудников, и попросил окружного прокурора.Менеджер посмотрел на владельца и заметил, что это не казалось «большим делом», когда все началось, просто услуга от друга.

И хозяин сказал ему, во что я твердо верю: «Друзья не подкупают друзей. Преступники делают.

В Соединенных Штатах взяточничество является преступлением, и применение запрета на него является обычным явлением. Методы ведения бизнеса, используемые в Соединенных Штатах, могут отличаться от методов ведения бизнеса за рубежом, но это просто означает, что тем, кто занимается бизнесом в Соединенных Штатах, во многих случаях придется приспосабливаться или сталкиваться с ужасными последствиями.

Взяточничество | закон | Britannica

Взяточничество , акт обещания, предоставления, получения или согласия на получение денег или других ценностей с коррумпированной целью оказания влияния на должностное лицо при исполнении им своих официальных обязанностей. Когда деньги были предложены или обещаны в обмен на коррупционное деяние, вовлеченному должностному лицу не обязательно совершать это действие, чтобы преступление взяточничества было завершено. Преступление обычно карается как тяжкое преступление.

Хотя изначально взяточничество предполагало вмешательство в дела судей, с тех пор его определение было расширено и теперь включает действия всех видов государственных служащих, от местного до национального уровня, а также всех государственных служащих.В различных юрисдикциях также были приняты специальные положения о наказании за подкуп избирателей, присяжных, свидетелей и других непрофессиональных участников официальных слушаний. Некоторые кодексы также предусматривают наказание за взяточничество в определенных классах частных или коммерческих сделок (например, подкуп должностных лиц профсоюзов работодателями).

Что касается характера отданных или полученных денег или услуг, то основной вопрос при разработке законов против взяточничества заключался в том, ограничить ли преступление случаями, в которых деньги или имущество являются побуждением, или распространить его на дела, в которых какая-либо выгода либо преимущество предоставляется или обещается, как это делается сейчас в большинстве законодательных актов.Однако практические ограничения на толкование такой широкой формулировки неизбежны, поскольку этот принцип, если его применять в полной мере, привел бы к уголовной ответственности за большинство законодательных и исполнительных компромиссов. Одно из ограничений в отношении любого обвинения во взяточничестве состоит в том, что должен подразумеваться или доказываться некоторый элемент «коррумпированной цели», что означает, что в отсутствие полного законодательного запрета на оказание услуг государственному должностному лицу подарок не является взяткой, если только имелось некоторое намерение повлиять на официальное поведение получателя.Таким образом, дарение подарка или чаевых государственному служащему из общей дружбы или благодарности и без намерения повлиять на его служебное поведение не карается как взяточничество, хотя может быть запрещено другим законодательством, ограничивающим коррупционные действия. Одна из повторяющихся трудностей при изучении случаев публичной коррупции заключается в том, чтобы выяснить, какая из вовлеченных сторон взяла на себя инициативу в сделке, т. Е. Предлагалась ли оплата государственному должностному лицу с целью повлиять на его официальное поведение (взяточничество) или потребовала его взамен за особое вознаграждение или услуги (вымогательство).

Помимо нарушения правовых и моральных кодексов, взяточничество создает серьезные проблемы для экономического развития и международной торговли. Цена взяток должна учитываться при некоторых международных сделках, и корпорации часто оказываются в трудном положении, когда им приходится нарушать антикоррупционные законы в своих странах как плату за ведение бизнеса в других частях мира.

Получите подписку Britannica Premium и получите доступ к эксклюзивному контенту. Подпишитесь сейчас
% PDF-1.4 % 81 0 объект > эндобдж xref 81 53 0000000016 00000 н. 0000001425 00000 н. 0000001531 00000 н. 0000001684 00000 н. 0000001831 00000 н. 0000002558 00000 н. 0000002925 00000 н. 0000003495 00000 н. 0000022543 00000 п. 0000023757 00000 п. 0000024156 00000 п. 0000039227 00000 п. 0000039444 00000 п. 0000040666 00000 п. 0000040875 00000 п. 0000041583 00000 п. 0000041840 00000 п. 0000042047 00000 п. 0000042133 00000 п. 0000042154 00000 п. 0000042791 00000 п. 0000042813 00000 п. 0000043282 00000 п. 0000043304 00000 п. 0000043798 00000 п. 0000044347 00000 п. 0000063771 00000 п. 0000064991 00000 п. 0000065202 00000 п. 0000065224 00000 п. 0000065812 00000 п. 0000065834 00000 п. 0000066348 00000 п. 0000066370 00000 п. 0000066833 00000 п. 0000067105 00000 п. 0000067217 00000 п. 0000069102 00000 п. 0000069326 00000 п. 0000069537 00000 п. 0000069873 00000 п. 0000070340 00000 п. 0000070734 00000 п. 0000077393 00000 п. 0000077916 00000 п. 0000096843 00000 п. 0000098061 00000 п. 0000098083 00000 п. 0000098642 00000 п. 0000098664 00000 п. 0000098963 00000 п. 0000001870 00000 н. 0000002536 00000 н. трейлер ] >> startxref 0 %% EOF 82 0 объект > эндобдж 83 0 объект `Dz — # _ m_} g) / U (y̫ѝH — \\ L \) Xv, xW # Y) / П-12 / V 1 / Длина 40 >> эндобдж 84 0 объект > / Кодировка> >> / DA (2ޓ ׌ # Gq9 #) >> эндобдж 85 0 объект > эндобдж 132 0 объект > поток 㡸 [г YWgsGwNnB_ iS7En НХЛ` {(.9 OXlJvˍ vHL އ% Pl [YC (+ `ʈGͻnFR: -lѮaYlvjKx ޖ u% FD $ j9 & A; yHQ4? Fwbhc`: .K * P
WxГZ2? $ Et} lOT} Lmӌ-ԯ 뢍 c> w конечный поток эндобдж 133 0 объект 565 эндобдж 86 0 объект > / Шрифт> / ProcSet [/ PDF / Text] >> / Содержание [100 0 R 102 0 R 104 0 R 110 0 R 112 0 R 114 0 R 128 0 R 130 0 R] / MediaBox [0 0 482 680] / CropBox [0 0 482 680] / Повернуть 0 >> эндобдж 87 0 объект > эндобдж 88 0 объект > поток h @ m7D $) «_ dhZ & 2w (^ NbBY> ^) j_5) YvTVK69B ~ VԓmM% (32d,% 4Fj18k`uPq! Ad * # ̛FT) fz [2k UBR`sȏ; 79> ‘3] ph6,8_Y $’ ɀy %% s4 @ Te * / wNZY (> 9: 󁉮 ^ cUB794I9KI = ɥTMG |
Федеральное обвинение во взяточничестве | Carmichael, Ellis, & Brock PLLC
Федеральное обвинение во взяточничестве
Взяточничество — это преступление с давней историей.На протяжении веков люди, стремящиеся заручиться благосклонностью государственных чиновников, предлагали подарки или деньги в обмен на лучшее обращение. В некоторых странах взяточничество считается всего лишь издержками ведения бизнеса. Однако в Соединенных Штатах подкуп государственных должностных лиц является уголовным преступлением как для лица, предлагающего взятку, так и для лица, которое вымогает или принимает взятку.
Взяточничество, как правило, заключается в предоставлении какого-либо ценного предмета, например подарка или денег, с целью получения влияния на получателя.Для этого требуется обмен «услуга за услугу» или получение взятки. Для государственных служащих это может включать в себя оплату судье, чтобы тот вынес кому-то более мягкий приговор, оплату мэру за одобрение строительного проекта или предложение денег офицеру полиции, чтобы тот иначе посмотрел на незаконную деятельность.
Однако взяточничество не всегда выражается так четко. Существенный подарок, не предназначенный для оказания влияния на должностное лицо, для некоторых может показаться взяткой, тогда как он был предназначен только в качестве подарка в знак благодарности.Другой менее очевидный пример происходит каждый день в политике с участием в избирательных кампаниях. Спонсоры и доноры дают политикам миллионы долларов, что, вероятно, влияет на то, как депутат может голосовать, но на самом деле это выглядит как крупный вклад кампании, а не взяточничество.
Во многих случаях прокурору может быть сложно доказать факт взяточничества, поскольку отсутствуют явные доказательства связи между «подарком» и незаконным влиянием. Взяточничество требует намерения повлиять на официальный акт со стороны лица, предлагающего взятку, или намерения повлиять на официальный акт со стороны государственного служащего.
Закон о взяточничестве
С самых первых дней истории нашей страны Конституция Соединенных Штатов предусматривала, что президент, вице-президент и все гражданские должностные лица Соединенных Штатов должны быть отстранены от должности после импичмента, среди прочего, за взяточничество. Он числится среди измены и других тяжких преступлений и проступков. Конституция США, статья II, раздел 4 .
Согласно федеральному закону, любое «прямо или косвенно, коррупционно дает, предлагает или обещает что-либо ценное любому государственному должностному лицу или лицу, которое было выбрано в качестве государственного должностного лица», с намерением повлиять на какое-либо должностное лицо. действовать, влиять на любое государственное должностное лицо с целью совершения или содействия совершению или разрешению мошенничества, либо побуждать государственное должностное лицо совершить или не совершить какое-либо действие в нарушение их законных обязанностей.
Также преступлением является то, что публичное должностное лицо прямо или косвенно, коррумпировано требует, ищет, получает, принимает или соглашается принять что-либо ценное лично в обмен на влияние при выполнении любого официального действия, совершение или помощь в совершении или допускать любое мошенничество или быть побужденными к совершению или бездействию в нарушение своих служебных обязанностей. 18 Кодекс США § 201 — Подкуп государственных должностных лиц и свидетелей .
Штрафы за взяточничество
Наказания за подкуп государственного должностного лица включают штраф в размере до трехкратного размера взятки и тюремное заключение на срок до 15 лет в федеральной тюрьме.Судимость также может лишить человека права занимать какие-либо почетные, доверительные или коммерческие должности в Соединенных Штатах.
Государственные служащие
И штаты, и федеральное правительство имеют законы против подкупа государственных служащих. Согласно федеральному статуту, к государственным должностным лицам относятся практически все, кто работает на федеральное правительство, в том числе члены Конгресса, делегаты, постоянные члены комиссии, любое должностное лицо, служащий или лицо, действующее от имени Соединенных Штатов или любого департамента, агентства или отделения U.Правительство С., включая округ Колумбия. Это также относится к тем, кто станет государственным должностным лицом после уведомления о том, что они будут назначены или назначены.
Международное взяточничество
Закон о коррупции за рубежом предусматривает федеральные уголовные обвинения, связанные с подкупом иностранных должностных лиц. Для определенных лиц и предприятий незаконно производить платежи иностранным государственным чиновникам за помощь в получении или сохранении бизнеса.Это включает предложения или обещания выплатить какие-либо деньги, подарки или обещания иностранному должностному лицу с целью повлиять на любое действие или решение иностранного должностного лица в их официальном качестве.
Это может стать серьезной проблемой для любого, кто работает в международном бизнесе, поскольку в разных странах очень разные подходы к «взяточничеству». В таких странах, как Россия, Китай или Мексика, взяточничество при международных деловых сделках может быть довольно распространенным явлением. Крупные компании, такие как Walmart, даже оказались запутанными в обвинениях FCPA во взяточничестве, после того как, как сообщается, заплатили 24 миллиона долларов «вспомогательных расходов» за лицензии на расширение своего бизнеса в Мексике.
Штрафы за нарушение закона FCPA включают штрафы в размере до 2000000 долларов США для компаний, базирующихся в США. Должностные лица, директора, сотрудники, акционеры или агенты этих компаний могут быть приговорены к штрафу в размере до 100 000 долларов США и тюремному заключению на срок до 5 лет.
Расследование обвинений во взяточничестве
Многие дела о взяточничестве связаны с расследованием государственных или правоохранительных органов. Полиция или правительственные учреждения могут быть проинформированы о возможном подкупе с помощью анонимных советов или инсайдерской информации.Правоохранительные органы могут проводить тайное расследование или спецоперацию, чтобы выявить доказательства возможной взятки с помощью скрытых видео- или аудиозаписей. После сбора доказательств федеральный прокурор предъявит обвинение лицам, причастным к взяточничеству.
Защита от взяточничества
Конкретные средства защиты, доступные лицам, обвиняемым во взяточничестве, будут зависеть от конкретного случая. Это может включать в себя отсутствие психического состояния для совершения взяточничества из-за отсутствия намерения повлиять на какое-либо официальное действие с помощью денег или подарка.Дела о взяточничестве могут быть сложными и включать длительные и тщательные правительственные расследования. Ваш федеральный поверенный по защите от взяточничества сможет расследовать ваше дело и предоставить вам лучшую стратегию защиты, чтобы выиграть ваше дело.
Защита по уголовным делам по обвинению во взяточничестве
Если вам стало известно о расследовании, связанном со взяточничеством, или если вам предъявлены федеральные обвинения в подкупе, вам следует поговорить с федеральным прокурором по уголовным делам, имеющим опыт успешной защиты своих клиентов от обвинений во взяточничестве.Прежде чем принять решение о сотрудничестве со следователями, вы должны понимать, что можете подвергнуться уголовной ответственности. Свяжитесь с адвокатами по уголовным делам Ayotte Carmichael Ellis & Brock, PLLC, которые расследуют все возможные средства правовой защиты, будут бороться за снижение или снятие обвинений, а также защищать ваши права в суде.
бизнес-преступлений в 2021 году | Законы и правила | Тайвань
1.
Общее уголовное право
1.1 Какие органы могут преследовать в судебном порядке преступления в сфере бизнеса, и существуют ли разные правоохранительные органы на национальном и региональном уровнях?
(1) Прокуратура
На Тайване существует 22 окружных прокуратуры, и прокуроры этих окружных прокуроров несут ответственность за руководство расследованием преступлений и обладают исключительной властью принимать решения о том, предъявлять ли обвинения подозреваемым, находящимся под следствием.Все другие следственные органы, перечисленные ниже, должны сообщать о своем расследовании и выполнять указания прокуратуры.
(2) Прочие следственные органы
Полиция. Полиция несет ответственность и уполномочена расследовать все виды преступлений. Однако на практике полиция редко расследует преступления, которые входят в компетенцию Следственного бюро и Агентства по борьбе с коррупцией, например нарушение Закона о ценных бумагах и биржах и Закона о борьбе с коррупцией.
Следственное бюро Министерства юстиции («MJIB»). MJIB отвечает за расследование преступлений, связанных с иностранной агрессией, раскрытием секретной национальной информации, коррупцией, подкупом голосов, злоупотреблением наркотиками, отмыванием денег, компьютерными преступлениями, организованной преступностью, нарушением внутренней безопасности и крупными экономическими преступлениями. На практике большинство расследований должностных преступлений, например нарушения Закона о банковской деятельности, Закона о ценных бумагах и биржах и Закона о борьбе с коррупцией, проводятся MJIB, а затем передаются в прокуратуру.
Агентство по борьбе с коррупцией Министерства юстиции («MJAC»). MJAC отвечает за разработку политики борьбы с коррупцией и выполнение функций антикоррупционного просвещения, предотвращения коррупции и расследования коррупции. Они также проводят расследования преступлений, связанных с Законом о борьбе с коррупцией, и сообщают о своих расследованиях в прокуратуру.
1.2 Если существует более одного набора правоохранительных органов, как принимаются решения в отношении органа, который будет расследовать дело и возбуждать уголовное дело?
Любой из вышеперечисленных органов имеет право возбуждать уголовные дела о преступлениях в рамках своих обязанностей либо по собственной инициативе, либо в ответ на жалобу жертвы или сообщение о преступлении от третьей стороны.Если государственная прокуратура проявляет инициативу или получает жалобу о преступлении или сообщение о преступлении и считает необходимым привлечь другие органы для оказания помощи в расследовании, она имеет полное право решать, к какому органу следует передать дело.
1.3 Существуют ли какие-либо гражданские или административные правоприменительные меры против деловых преступлений? Если да, то какие ведомства обеспечивают соблюдение законов в гражданском порядке и с какими преступлениями борются?
(1) Гражданское правоприменение
Государственные органы не применяют правоохранительные органы.Однако в ходе расследования уголовного дела прокурор может обратиться в суд по уголовным делам с ходатайством об аресте активов или замораживании банковских счетов лица, совершившего коммерческое преступление. Лицо, пострадавшее в результате бизнес-преступления, также может подать заявление в гражданский суд с просьбой о временном аресте активов или замораживании банковских счетов преступника. Кроме того, на Тайване очень часто жертва преступления подает дополнительный гражданский иск против преступника после того, как последний был обвинен прокурором.
(2) Административное исполнение
Определенные нарушения административных законов, например Закона о ценных бумагах и биржах и Закона о справедливой торговле, влекут как уголовное, так и административное наказание. Примеры органов, которые регулярно проводят административное расследование и налагают штрафы или другие административные санкции на виновных, которые также подозреваются в нарушениях уголовного расследования, включают Управление по охране окружающей среды (для экологических вопросов), Комиссию по финансовому надзору (для вопросов, связанных с мошенничеством с ценными бумагами, инсайдерской торговлей ) и Национальное налоговое бюро (за уклонение от уплаты налогов).
1.4 Были ли в вашей юрисдикции в прошлом году какие-либо дела о серьезных деловых преступлениях?
Одним из примеров громкого бизнес-преступления был бывший генеральный секретарь Законодательного Юаня (законодательный орган Тайваня) г-н Л., который подозревался в получении взяток и использовании своего авторитета при принятии решений о закупках Законодательным Юаньем компьютерного оборудования. и программное обеспечение для получения откатов на общую сумму 30 млн. тайваньских долларов от поставщика в нескольких случаях.Таким образом, прокурор предъявил г-ну Л. и поставщику компьютеров обвинения в получении откатов, взяток при исполнении государственных обязанностей и владении активами из неизвестных источников в соответствии с Законом о борьбе с коррупцией. После слушания дела в суде первой инстанции суд вынес решение, приговорив г-на Л. к 16 годам лишения свободы за получение откатов и хранение активов из неизвестных источников.
Еще одно громкое бизнес-преступление было связано с получением откатов старшим должностным лицом нефтехимической компании.При ведении строительного проекта в Китае в качестве главы инженерного отдела старший инженер потребовал от поставщика 10 миллионов тайваньских долларов в качестве отката. Прокурор предъявил ему обвинение в злоупотреблении доверием в соответствии с Уголовным кодексом. После того, как его дело было рассмотрено судом первой инстанции, суд вынес решение и приговорил его к двум годам и восьми месяцам тюремного заключения, а доходы от преступления в размере 7 500 000 новых тайваньских долларов (приблизительно 246 910 долларов США) были конфискованы судом. .
2.
Судебная организация
2.1 Как устроены уголовные суды в вашей юрисдикции? Существуют ли специализированные уголовные суды по конкретным преступлениям?
Суды, рассматривающие уголовные дела, разделены на три инстанции. Уголовные суды 22 районных судов обладают юрисдикцией первой инстанции в отношении почти всех уголовных дел.Уголовные суды Высокого суда Тайваня и его четырех ветвей рассматривают апелляции на решения окружных судов. На уровне районных судов и судов высшей инстанции рассматриваются и решаются как фактические, так и юридические вопросы. За исключением незначительных преступлений, приговоры, вынесенные высоким судом, могут быть обжалованы в Верховном суде, который может только рассматривать и принимать решение о том, существуют ли ошибки закона в решениях высокого суда.
За исключением мелких преступлений, по которым может быть рассмотрен только один судья, уголовные суды на уровне районных судов состоят из трех судей.Уголовные суды высоких судов и Верховного суда состоят из трех и пяти судей соответственно.
Как в районных судах, так и в судах высшей инстанции есть подразделения, специализирующиеся на определенных видах преступлений. Например, подразделения по финансовым преступлениям занимаются делами, связанными с уголовными преступлениями в соответствии с Законом о банковской деятельности и Законом о ценных бумагах и биржах и т. Д. Существуют также подразделения по борьбе с коррупцией, которые отвечают за судебные процессы по преступлениям, связанным с Законом о борьбе с коррупцией.Однако в Верховном суде не было создано ни одного специализированного отдела.
2.2 Есть ли право на участие в суде присяжных в судах по делам о преступлениях в сфере бизнеса?
Тайвань не имеет системы присяжных, и тайваньское законодательство не предусматривает решений присяжных. Однако законодательный орган в настоящее время рассматривает возможность введения участия граждан (народных заседателей) в судебной системе.
3.
Особые законы и преступления
3.1 Опишите любые законодательные акты, которые обычно используются в вашей юрисдикции для судебного преследования деловых преступлений, включая состав преступлений и необходимое психическое состояние обвиняемого:
Мошенничество с ценными бумагами
Пункт 1 статьи 20 Закона о ценных бумагах и биржах предусматривает, что во время публичного предложения, выпуска, частного размещения или торговли ценными бумагами не должно быть искажений, мошенничества или любых других действий, достаточных для введения в заблуждение других лиц.
Пункт 1 статьи 171 Закона о ценных бумагах и биржах предусматривает наказание в виде лишения свободы на срок от трех до десяти лет и штрафа в размере от 10 до 200 миллионов новых тайваньских долларов в отношении лиц, нарушивших пункт 1 статьи 20.
Мошенничество в бухгалтерском учете
В соответствии со статьей 71 Закона о бухгалтерском учете юридических лиц, если лицо, ответственное за решения компании или уполномоченное вести бухгалтерский учет, сознательно использует недостоверную информацию для подготовки бухгалтерских документов или вводит ложную информацию в бухгалтерские книги, ему / ей может грозить тюремное заключение на срок до пяти человек. лет и вместо или дополнительно к штрафу в размере не более 600 000 новых тайваньских долларов.
Пункт 2 статьи 20 Закона о ценных бумагах и биржах требует, чтобы финансовые отчеты или любые другие соответствующие финансовые или деловые документы, поданные или публично раскрытые эмитентом в соответствии с Законом, не содержали искажений или неразглашения. Пункт 1 статьи 171 того же закона предусматривает наказание в виде лишения свободы на срок от трех до десяти лет и, в дополнение к этому, штраф в размере от 10 до 200 миллионов новых тайваньских долларов на лиц, причастных к такому искажению информации и неразглашению информации.
Инсайдерская торговля
Как говорится в пункте 1 статьи 157-1 Закона о ценных бумагах и биржах, «при фактическом знании любой информации, которая окажет существенное влияние на цену ценных бумаг компании-эмитента, после того, как информация является точной и до публичное раскрытие такой информации или в течение 18 часов после ее публичного раскрытия следующие лица не должны покупать или продавать от своего имени или от имени другого лица акции компании, котирующиеся на бирже или — встречный рынок или любую другую ценную бумагу компании:
директор, руководитель и / или управляющее лицо компании и / или физическое лицо, уполномоченное осуществлять полномочия в качестве представителя в соответствии с пунктом 1 статьи 27 Закона о компаниях;
акционеров, владеющих более 10% акций компании;
любое лицо, которое узнало информацию в результате профессиональных или контролирующих отношений;
лицо, которое, хотя и не входит в число лиц, перечисленных в [одном из] предыдущих трех подпунктов, утратило такой статус только в течение последних шести месяцев; и
любое лицо, получившее информацию от любого из лиц, указанных в предыдущих четырех подпунктах ».
Пункт 1 статьи 171 того же закона предусматривает наказание в виде лишения свободы на срок от трех до десяти лет и, кроме того, штраф в размере от 10 до 200 миллионов новых тайваньских долларов на лиц, участвующих в такой инсайдерской торговле.
Хищение
Согласно статье 335 Уголовного кодекса, лицо, которое на законных основаниях владеет чужим имуществом и растрачивает его с намерением незаконно завладеть имуществом для своей выгоды или выгоды для третьего лица, подлежит наказанию в виде лишения свободы на срок до пяти человек. годы или задержание; вместо или дополнительно к нему налагается штраф в размере до 30 000 новых тайваньских долларов.
Для лиц, совершающих хищение (статья 335) имущества, которым они законно владеют в результате их профессиональных фидуциарных отношений, пункт 2 статьи 336 Уголовного кодекса предусматривает наказание в виде лишения свободы на срок от шести месяцев до пяти лет, которое может быть сопровождается штрафом в размере до 90 000 новых тайваньских долларов.
В соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 171 Закона о ценных бумагах и биржах, директор, надзорный орган или должностное лицо эмитента, как это определено в Законе, с намерением получить выгоду для себя или для третьего лица, действует вопреки своим обязанностям или незаконно присваивает активы компании, причиняя таким образом ущерб компании в размере 5 миллионов тайваньских долларов или более, подлежит наказанию в виде лишения свободы на срок от трех до 10 лет и, кроме того, штрафа в размере от 10 до 200 миллионов тайваньских долларов.
Подкуп государственных служащих
В законодательстве Тайваня Уголовный кодекс и Закон о борьбе с коррупцией частично перекрывают запрет на коррупцию в общественной жизни. Поскольку Закон о борьбе с коррупцией был специально разработан для борьбы со взяточничеством, он имеет преимущественную силу перед Уголовным кодексом в делах, касающихся государственных служащих. Закон о борьбе с коррупцией предусматривает наказание как лиц, предлагающих, так и получающих взятки.
Статья 4 Закона о борьбе с коррупцией предусматривает наказание в виде пожизненного тюремного заключения или срока не менее 10 лет, а также может быть наказано штрафом в размере до 100000000 тайваньских долларов в отношении государственных служащих, которые «требовали, брали или обещали взятки или совершали другие незаконные действия прибыль в обмен на нарушение служебных обязанностей ».
С другой стороны, пункт 1 статьи 11 Закона о борьбе с коррупцией предусматривает наказание в виде тюремного заключения на срок не более семи лет и не менее одного года, возможно, сопровождаемого штрафом в размере не более 3 000 000 новых тайваньских долларов, за «любые лицо, которое дает взятку или дает другие несправедливые ценности, обещает дать что-либо ценное или фактически дает что-либо ценное лицу, подпадающему под действие Закона [т. е. государственных служащих] в обмен на действия или бездействие последних при исполнении своих служебных обязанностей ».
Тайваньский закон запрещает государственным служащим получать выплаты за упрощение формальностей или «смазочные» выплаты. Статья 16 Закона о работе государственных служащих запрещает государственным служащим получать какие-либо подарки в связи с делами, которыми они занимаются. Кроме того, согласно статье 5 Закона о борьбе с коррупцией, государственные служащие, получающие смазочные материалы, наказываются лишением свободы на срок не менее семи лет с возможным штрафом в размере до 60 миллионов тайваньских долларов.
Закон о борьбе с коррупцией также наказывает тех, кто предлагает госслужащим выплаты смазки или другие неправомерные льготы, даже если государственные служащие не нарушают служебные обязанности.Согласно пункту 2 статьи 11 Закона о борьбе с коррупцией, такие выплаты наказываются лишением свободы на срок до трех лет, задержанием и / или штрафом в размере не более 500 000 тайваньских долларов.
Уголовное противодействие конкуренции
Закон о справедливой торговле налагает штрафы за действия, которые могут ограничить конкуренцию, включая принуждение другого предприятия к прекращению поставок, закупок или других деловых операций с конкретным предприятием с целью нанесения ущерба такому предприятию; предоставление другому предприятию безосновательного дифференцированного режима; предотвращение участия конкурентов или их участия в соревнованиях путем побуждения с помощью низкой цены или других ненадлежащих средств; принуждение другого предприятия к воздержанию от ценовой конкуренции или к участию в слияниях, согласованных действиях или вертикальных ограничениях путем принуждения, побуждения или других ненадлежащих средств; введение ненадлежащих ограничений на коммерческую деятельность своих торговых партнеров в рамках требований к торговому взаимодействию.
Картели и другие нарушения конкуренции
В соответствии с Законом о справедливой торговле Комиссия по справедливой торговле может приказать предприятиям, участвующим в согласованных действиях, воздерживаться от таких действий, исправить свое поведение или принять любые необходимые корректирующие меры. Если предприятие вернется к другому согласованному действию, участник (физическое лицо), участвующий в акции, будет наказан тюремным заключением на срок до трех лет или штрафом в размере до 100 миллионов новых тайваньских долларов, или и тем и другим.
Тем не менее, предприятия могут с одобрения Комиссии по справедливой торговле на законных основаниях участвовать в согласованных действиях в следующих целях:
унификация спецификаций или моделей товаров или услуг с целью снижения затрат, повышения качества или повышения эффективности;
совместных исследований и разработок товаров, услуг или рынков с целью модернизации технологий, улучшения качества, снижения затрат или повышения эффективности;
, каждая из которых разрабатывает отдельную специализированную область с целью рационализации операций;
заключение соглашений, касающихся исключительно конкуренции на внешних рынках с целью обеспечения или продвижения экспорта;
совместных актов в отношении импорта иностранных товаров или услуг с целью укрепления торговли;
совместных актов, ограничивающих количество продукции и продаж, оборудования или цен с целью упорядоченного удовлетворения спроса из-за экономического спада, когда предприятия одной отрасли испытывают трудности с поддержанием своего бизнеса или сталкиваются с ситуацией перепроизводства;
совместных актов с целью повышения операционной эффективности или повышения конкурентоспособности малых и средних предприятий; или
совместных действий, необходимых для улучшения промышленного развития, технологических инноваций или повышения операционной эффективности.
Налоговые преступления
(1) Уклонение от уплаты налогов
Налогоплательщик, уклоняющийся от уплаты налогов обманным путем или другими неправедными способами, может быть приговорен к задержанию или тюремному заключению на срок до пяти лет; вместо или дополнительно к нему может быть наложен штраф в размере не более 60 000 новых тайваньских долларов. Лицо, которое подстрекает или помогает другому лицу совершить уклонение от уплаты налогов, может быть приговорено к задержанию, тюремному заключению на срок до трех лет и штрафу в размере не более 60 000 новых тайваньских долларов.Если лицо, подстрекающее к уклонению от уплаты налогов или содействующее им, является налоговым служащим, адвокатом, сертифицированным бухгалтером или любым другим агентом, юридически представляющим уклоняющегося от уплаты налога, налагаемый штраф будет увеличен до половины.
(2) Отказ, препятствие или уклонение от проверки сборщиками налогов
На стремящиеся к прибыли предприятия, которые отказываются от расследования агентами, назначенными налоговой администрацией или другими органами по сбору налогов, или отказываются предоставить соответствующую информацию и документы, необходимые для проведения налоговой оценки, может быть наложен штраф от 3000 до 30 000 тайваньских долларов. .
Мошенничество с государственным заказом
Пункт 3 статьи 87 Закона о государственных закупках предусматривает наказание в виде пяти лет тюремного заключения и штрафа до 1 миллиона новых тайваньских долларов для лиц, которые путем обмана или любых других незаконных средств блокируют участие других поставщиков государственных закупок в торгах или фальсифицируют результаты вскрытия торгов.
Штраф в виде пяти лет тюремного заключения и штрафа в размере до 1 миллиона новых тайваньских долларов налагается в соответствии с пунктом 4 статьи 87 Закона о государственных закупках на лиц, которые, стремясь отрицательно повлиять на цену присужденного вознаграждения или получить незаконные выгоды, отговаривают поставщика от проведение торгов или участие в ценовой конкуренции.
Пункт 5 статьи 87 Закона о государственных закупках также предусматривает наказание в виде трех лет тюремного заключения, возможно, со штрафом до 1 миллиона новых тайваньских долларов, для лиц, которые, стремясь повлиять на результат закупок или получить незаконные выгоды, занимают или присвоить имя или свидетельство других лиц в торгах. То же правило применяется к лицам, которые позволяют другим заимствовать или узурпировать свое имя или свидетельство на торгах.
Экологические преступления
Уголовный кодекс предусматривает заключение под стражу, пятилетнее тюремное заключение и / или штраф в размере 1 млн. Тайваньских долларов для лиц, которые сбрасывают, сбрасывают, осушают или выбрасывают опасные вещества в воздух, почву, реки или другие водоемы и тем самым причиняют вред окружающей среде. .
Если вышеупомянутое преступление совершено владельцем, руководителем, агентом, служащим или другим сотрудником при исполнении им своих служебных обязанностей, размер подлежащего уплате штрафа увеличивается до семи лет тюремного заключения и может сопровождаться штрафом в размере до 15 миллионов тайваньских долларов.
Если правонарушение приводит к человеческим жертвам или серьезным телесным повреждениям, наказание может быть увеличено до семи-десяти лет лишения свободы. Покушение на совершение такого экологического правонарушения также наказуемо (статья 190-1 Уголовного кодекса).Некоторые другие важные законы по охране окружающей среды, такие как Закон о контроле за загрязнением воздуха, Закон о предотвращении табачной опасности и Закон о смягчении загрязнения почвы и грунтовых вод, также несут уголовную ответственность за нарушение экологических норм.
Манипулирование рынком в связи с продажей деривативов
Статья 106 Закона о торговле фьючерсами запрещает манипулирование ценами фьючерсов следующими способами:
непрерывное завышение, поддержание или дефлятирование цен определенного фьючерсного контракта или связанных с ним спотовых товаров;
увеличение, поддержание или уменьшение открытых позиций определенного фьючерсного контракта или спроса или предложения связанных спотовых товаров;
распространение или распространение ложной информации;
прямо или косвенно участвует в манипулятивных действиях с целью повлиять на цены определенного фьючерсного контракта или связанных с ним спотовых товаров.
Статья 107 Закона о торговле фьючерсами запрещает определенным лицам, имеющим прямой или косвенный доступ к информации, которая может существенно повлиять на цены определенного фьючерсного контракта, покупать или продавать фьючерсы или связанные с ними спотовые товары, которые связаны с такой информацией до публичное раскрытие информации или в течение 18 часов после ее публичного раскрытия; К таким лицам относятся:
директоров, руководителей, менеджеров, сотрудников или представителей фьючерсной биржи, фьючерсной клиринговой палаты, фьючерсного предприятия, фьючерсной ассоциации, фондовой биржи, внебиржевой биржи ценных бумаг или ассоциации дилеров по ценным бумагам;
государственных служащих, служащих или представителей Компетентного органа или компетентных органов других связанных предприятий;
любое лицо, которое узнало информацию в результате профессиональных или контролирующих отношений;
директоров, руководителей, менеджеров, сотрудников или основных акционеров с долей в 10 или более процентов эмитента базовых ценных бумаг фьючерсных контрактов на одиночные акции или контрактов на опционы на акции;
директоров, руководителей, менеджеров или сотрудников уполномоченных, указанных в подпунктах 1, 2 и 4;
лицо, которое, хотя и не входит в число лиц, перечисленных в предыдущих пяти подпунктах, утратило такой статус только в течение последних шести месяцев; или
любое лицо, которое было проинформировано об информации лицами, указанными в предыдущих шести подпунктах.
Пункт 1 статьи 108 Закона о торговле фьючерсами запрещает ведение группировки, введение в заблуждение, мошенничество, обман или другие действия, вводящие в заблуждение трейдеров фьючерсами или другие третьи стороны; термин «ведение» относится к внебиржевой компенсации, перекрестной торговле, принятию другой стороны заказа клиента и торговле размещением.
Статья 112 Закона о торговле фьючерсами предусматривает наказание лиц, действующих в нарушение вышеуказанных положений: тюремное заключение на срок от трех до 10 лет с дополнительным штрафом в размере от 10 до 200 миллионов новых тайваньских долларов.
Отмывание денег или мошенничество с использованием электронных средств
Статья 14 Закона о борьбе с отмыванием денег предусматривает лишение свободы на срок до семи лет и штраф в размере 5 млн. Тайваньских долларов для всех, кто причастен к отмыванию денег. Эти действия описаны в статье 2 того же Закона: умышленное утаивание или сокрытие происхождения доходов, полученных в результате незаконной деятельности, либо перевод или преобразование таких доходов с целью оказания помощи другим лицам во избежание уголовного преследования;
сокрытие или сокрытие информации, относящейся к доходам, такой как их истинный характер, источник, движение, местонахождение, право собственности или другие права; и
получение, получение, владение или использование доходов, приводящих к незаконной деятельности, совершенной другими лицами.
Мошенничество с использованием электронных средств карается согласно статье 339 Уголовного кодекса задержанием, пятилетним тюремным заключением и / или штрафом в размере до 500 000 новых тайваньских долларов.
Закон о кибербезопасности и защите данных
Уголовный кодекс Тайваня включает несколько преступлений против кибербезопасности: узурпация чужого аккаунта; взломать защиту компьютера или воспользоваться лазейкой в системе; а удаление или изменение магнитных записей на компьютере теперь караются тюремным заключением на срок до пяти лет и штрафом в размере 600 000 новых тайваньских долларов.
Последние изменения в законодательстве Тайваня привели к тому, что больше внимания уделяется способам сбора, доступа, использования и злоупотребления личными данными. Закон о защите личных данных («PDPA») — это закон, регулирующий сбор, обработку и использование личных данных и определяющий правильное использование личных данных. PDPA применяется как к государственным учреждениям, так и к частным и физическим лицам.
Статья 6 НДПА запрещает, за некоторыми исключениями, сбор и использование такой личной информации, как медицинские записи, лечение, генетическая информация, половая жизнь, медицинское освидетельствование и сведения о судимости.
Статьи 19 и 20 PDPA запрещают негосударственным организациям собирать или обрабатывать личную информацию, кроме как для конкретных и законных целей и в соответствии с условиями, изложенными в PDPA.
Штраф в виде тюремного заключения на срок до пяти лет и / или штрафа в размере до 1 миллиона новых тайваньских долларов налагается статьей 41 НДПА на любое лицо, которое с намерением получить незаконную прибыль или нанести ущерб другому человеку действует в нарушение соответствующих нормативных актов в соответствии с НДПА.
Торговые санкции и нарушения экспортного контроля
Экспорт и импорт стратегических высокотехнологичных товаров при следующих обстоятельствах запрещены статьей 27 Закона о внешней торговле под угрозой пятилетнего тюремного заключения и / или штрафа в размере до 3 миллионов новых тайваньских долларов:
, если такие товары без разрешения перевозятся в районы с ограниченным доступом;
, если после выдачи разрешений на импорт такие товары без разрешения перемещаются в регионы с ограниченным доступом до импорта; и
, где после импорта использование или конечный пользователь таких импортируемых товаров заменяется без разрешения из первоначальной декларации на производство или разработку военного оружия, такого как ядерное или биохимическое оружие или баллистические ракеты.
Любое другое преступление, представляющее особый интерес в вашей юрисдикции
Уголовный кодекс Тайваня запрещает деятельность ростовщиков, определяемую как использование срочной необходимости, небрежности, неопытности или отсутствия иного обращения другого лица и предоставление такому лицу ссуды под явно несправедливые ростовщические проценты, под угрозой тюремного заключения за до трех лет и / или штраф в размере 300 000 тайваньских долларов.
3.2 Есть ли в вашей юрисдикции ответственность за неумышленные преступления? Может ли лицо нести ответственность за попытку совершения преступления независимо от того, завершено ли покушение на преступление?
Да, в Уголовном кодексе предусмотрена ответственность за покушение на преступление.Как правило, для установления ответственности требуется доказательство: (i) умысла совершить конкретное преступление; и (ii) действия в поддержку покушения, которые сами по себе не должны составлять преступное поведение. Покушение на преступление наказуемо только в том случае, если это прямо предусмотрено законом.
4.
Уголовная ответственность юридических лиц
4.1 Существует ли ответственность юридических лиц за уголовные преступления? Если да, то при каких обстоятельствах поведение сотрудника будет вменяться организации?
Как правило, только физическое лицо может нести уголовную ответственность в соответствии с законодательством Тайваня. Организация может быть привлечена к уголовной ответственности только в том случае, если существуют конкретные положения, предусматривающие санкции в отношении организаций в форме «положения о двойной ответственности». Положение о двойной ответственности предусматривает наказание юридических лиц, в том числе компаний, наряду с физическим лицом, которое фактически совершает правонарушение.Однако в некоторых законах, применяющих двойную ответственность, юридические лица могут быть освобождены от уголовной ответственности, если они смогут доказать, что они не нарушили свои обязанности по предотвращению преступления.
4.2 Существует ли личная ответственность менеджеров, должностных лиц и директоров, если организация принимает на себя ответственность за преступление? При каких обстоятельствах?
Правило состоит в том, что уголовная ответственность распространяется только на физическое лицо, если оно / она самостоятельно совершает или принимает участие в преступном правонарушении, и на юридическое лицо, если руководители, должностные лица, директора или сотрудники юридического лица совершают преступление с двойной ответственностью.Следовательно, менеджеры, должностные лица, директора или сотрудники компании, которая несет уголовную ответственность на основании положения о двойной ответственности, не будут автоматически нести уголовную ответственность, если только он / она фактически не совершает или не принимает участие в уголовном правонарушении.
4.3 Если существует ответственность организации и личная ответственность, есть ли у властей политика или предпочтения относительно того, когда преследовать организацию, когда преследовать физическое лицо или и то, и другое?
Как объяснено в вопросе 4.1, юридические лица подлежат наказанию только вместе с физическим лицом, которое фактически совершает преступление, в соответствии с положением о двойном наказании. Таким образом, на Тайване прокурор отдает приоритет расследованию и судебному преследованию физических лиц.
4.4 Может ли ответственность правопреемника применяться к предприятию-правопреемнику в контексте слияния или поглощения? Когда применяется ответственность правопреемника?
В соответствии со статьей 24 Закона о слияниях и поглощениях все права и обязанности любой компании, распущенной в результате слияния / консолидации, обычно переходят на выжившую компанию или вновь зарегистрированную компанию после слияния / консолидации.Кроме того, статус заинтересованной стороны ликвидированной компании в любых текущих судебных разбирательствах, судебных разбирательствах, арбитражных разбирательствах и любых других разбирательствах должен быть передан оставшейся компании или вновь зарегистрированной компании. Следовательно, если компания несет уголовную ответственность из-за правонарушений ее менеджера или должностного лица в соответствии с положением о двойном наказании, а затем сливается или объединяется с другой компанией, оставшаяся в живых компания унаследует уголовную ответственность (обычно в виде штрафа).
5.
Срок давности
5.1 Как рассчитываются периоды ограничения правоприменения и когда начинается срок ограничения?
Срок давности исполнения начинается с момента прекращения преступного деяния. В случае соучастия срок в отношении всех соучастников начинается с момента прекращения последнего действия всех соучастников. Сроки давности по разным правонарушениям устанавливаются в зависимости от размера установленного законом штрафа.Например, в отношении предусмотренного законом правонарушения, за которое предусмотрено максимальное основное наказание в виде тюремного заключения на всю жизнь или на срок не менее 10 лет, срок давности составляет 30 лет, и если такие правонарушения приводят к смерти жертвы, ограничения исполнения не применяются.
5.2 Могут ли преступления, совершенные за пределами срока давности, преследоваться в судебном порядке, если они являются частью схемы, практики или продолжающегося заговора?
Да, срок давности отсчитывается со дня совершения преступления.При условии, что правонарушение носит длящийся характер, срок давности не начинается до завершения последнего правонарушения.
5.3 Можно ли взимать плату за срок давности? Если да, то как?
Срок давности может быть исчислен путем предъявления прокурором обвинения подозреваемому в уголовном суде.
6.
Начало расследования
6.1 Имеют ли правоохранительные органы юрисдикцию для обеспечения соблюдения своих полномочий за пределами территории вашей юрисдикции в отношении определенных деловых преступлений? Если да, то какие законы могут применяться экстерриториально и каковы юрисдикционные основания, позволяющие такое исполнение? Как часто правоохранительные органы полагаются на экстерриториальную юрисдикцию для преследования деловых преступлений?
Согласно статье 5 Уголовного кодекса, Уголовный кодекс применяется к любому из следующих преступлений за пределами территории Китайской Республики:
Подстрекательство к мятежу, предусмотренное статьей 100.
Государственная измена, указанная в статье 103.
Преступление, связанное с воспрепятствованием правительственной деятельности, указанное в статьях 135, 136 или 138.
Преступления против общественной безопасности, указанные в статьях 185-1 или 185-2.
Преступления, связанные с подделкой валюты, указанные в статьях 195–199.
Преступления, связанные с подделкой ценных бумаг, указанные в статьях 201–202.
Преступления, связанные с подделкой документов, указанные в статьях 211, 214, 218 или 216, которые включают только использование поддельных официальных документов, указанных в статьях 211, 213 и 214.
Преступления, связанные с наркотиками, указанные в главе 20, за исключением преступлений, связанных с злоупотреблением наркотиками или хранением наркотиков, семян или инструментов для нанесения или наркотиков.
Преступления против свободы личности, указанные в статьях 296 и 296-1.
Преступления пиратства, указанные в статьях 333 и 334.
Мошенничество при отягчающих обстоятельствах, предусмотренное статьями 339-4.
Согласно статье 6 Уголовного кодекса, Уголовный кодекс также применяется к любому из следующих преступлений, совершенных государственным должностным лицом Китайской Республики за пределами территории Китайской Республики:
Преступления в виде должностных преступлений, указанные в статьях 121–123, 125, 126, 129, 131, 132 или 134.
Преступление содействия побегу, предусмотренное статьей 163.
Составление преступления, предусмотренного статьей 213.
Хищение, предусмотренное частью 1 статьи 336.
Согласно статье 7 Уголовного кодекса, Уголовный кодекс применяется, когда любой гражданин Китайской Республики совершает преступление, которое не указано в одной из двух предыдущих статей, но наказуемо лишением свободы на срок не менее трех лет сверх установленного срока. территории Китайской Республики, за исключением случаев, когда преступление не наказуемо по закону места совершения преступления.
В соответствии со статьей 8 Уголовного кодекса статья 7 Уголовного кодекса должна применяться с соответствующими изменениями к иностранцу, который совершает преступление за пределами территории Китайской Республики против гражданина Китайской Республики.
6.2 Как начинается расследование? Существуют ли какие-либо правила или руководящие принципы, регулирующие возбуждение правительством какого-либо расследования? Если да, опишите их.
В соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом, если прокурор узнает о потенциальной или фактической преступной деятельности из-за жалобы, заявления, добровольной выдачи или иным образом, он / она должен немедленно начать расследование по этому вопросу.Нет никаких законов или правил о том, как прокурор должен начинать уголовное расследование. Прокурор по своему усмотрению решает, как продолжить расследование.
6.3 Имеются ли у уголовных властей в вашей юрисдикции формальные и / или неформальные механизмы сотрудничества с иностранными правоохранительными органами? Сотрудничают ли они с иностранными правоохранительными органами?
В соответствии с Законом о взаимной помощи по уголовным делам компетентные органы Тайваня могут оказывать помощь иностранным компетентным органам и, в соответствии с принципом взаимности, запрашивать помощь у иностранных компетентных органов для принятия следующих мер в иностранных юрисдикциях:
Получение доказательств.
Обслуживание документов.
Поиск.
Изъятие.
Иммобилизация активов.
Исполнение окончательного и безотзывного судебного решения или постановления о конфискации активов или взыскании стоимости доходов, связанных с уголовным преступлением.
Возмещение доходов от преступной деятельности.
В дополнение к Закону о взаимной помощи по уголовным делам, упомянутому в вопросе 6.1, для юрисдикций, с которыми Тайвань заключил соглашение о взаимной правовой помощи, помощь может оказываться между компетентными органами Тайваня и иностранными юрисдикциями в соответствии с условиями соответствующих соглашения.
В принципе, правоохранительные органы Тайваня очень охотно сотрудничают с иностранными правоохранительными органами на основе принципа взаимности.
7.
Порядок сбора информации от компании
7.1 Какими полномочиями обычно обладает правительство для сбора информации при расследовании деловых преступлений?
Обязательные расследования включают обыск, изъятие, осмотр, арест и задержание на основании ордера, выданного судьей.Уголовные органы имеют право на различные меры расследования, такие как рейды на рассвете, изъятие документов, обыски, сканирование банковских счетов, вызов свидетелей или более конкретные меры, такие как прослушивание телефонных разговоров, электронный поиск. Каждая конкретная мера имеет определенные требования, и для большинства из них требуется ордер, выданный местным уголовным судом. Это особенно актуально для набегов на рассвете и приказов о захвате. Однако в экстренных случаях прокурор может также назначить такие меры и получить одобрение суда позже.
Сбор документов:
7.2 При каких обстоятельствах правительство может потребовать от компании, в отношении которой проводится расследование, предоставить документы правительству, и при каких обстоятельствах правительство может совершить рейд на компанию, в отношении которой проводится расследование, и изъять документы?
Прокурор имеет право потребовать от компании предоставить документы, если он считает эти документы относящимися к расследуемому делу.
При необходимости суд санкционирует обыск тела обвиняемого или подозреваемого, а также жилища и другие места, принадлежащие или занимаемые обвиняемым или подозреваемым, в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом. Однако, если помещения принадлежат или занимают третье лицо, суд не разрешит обыск, если нет достаточных причин, свидетельствующих о том, что обвиняемые или подозреваемые находятся в таких помещениях, или если в таких местах есть предметы, подлежащие изъятию.Предметы, подлежащие изъятию, включают предметы или документы, которые могут быть использованы в качестве доказательств или которые должны быть конфискованы в будущих уголовных процессах.
7.3 Существуют ли какие-либо меры защиты от производства или конфискации, которые компания может утверждать для любых типов документов? Например, признает ли ваша юрисдикция какие-либо привилегии, защищающие документы, подготовленные штатными юристами или внешними юристами, или корпоративное общение с штатными юристами или внешним юристом?
В соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом свидетель, который является или был врачом, фармацевтом, акушером, священнослужителем, адвокатом, адвокатом, нотариусом, бухгалтером или лицом, которое является или был помощником одного из таких лиц и который из-за своего рода занятий узнал о конфиденциальных вопросах, касающихся другого лица, может отказаться давать показания при допросе, если не получено разрешение такого другого лица.
Однако в Уголовно-процессуальном кодексе нет аналогичной нормы, которая позволяла бы профессионалу отказывать в предоставлении документов компетентным органам на основании принципа адвокатской тайны. В соответствии с общим консенсусом среди местного юридического сообщества, хотя компетентные органы будут уважать обязанность внешнего поверенного сохранять конфиденциальность по отношению к его / ее клиенту, они, тем не менее, считают, что штатный поверенный является частью компании, и конфиденциальность между адвокатом и клиентом может в последнем случае подниматься не будет.
Следовательно, в своей общей практике власти Тайваня редко просят внешнего юрисконсульта предоставить документы, которые он / она готовит для своего клиента. С другой стороны, когда тайваньские компетентные органы просят тайваньскую компанию предоставить определенные документы, находящиеся в ее распоряжении, тайваньская компания никогда не может отказать в предоставлении документов на том основании, что они подготовлены ее штатным юристом.
7.4 Существуют ли в вашей юрисдикции какие-либо законы о труде или конфиденциальности (например, Общие правила защиты данных в Европейском союзе), которые могут повлиять на сбор, обработку или передачу личных данных сотрудников, даже если они находятся в файлах компании? Есть ли в вашей юрисдикции законодательные акты или другие внутренние законы, которые могут препятствовать международному раскрытию информации?
Как упоминалось выше, PDPA регулирует сбор, обработку и использование личных данных на Тайване.Он устанавливает строгие правила, касающиеся того, как компании могут обрабатывать персональные данные своих сотрудников или клиентов. Как правило, раскрытие личных данных не допускается. Одно из немногих исключений позволяет компаниям раскрывать личные данные правоохранительным органам, если раскрытие информации необходимо для уголовного преследования и если интересы заинтересованного лица не противоречат раскрытию.
Трансграничная передача персональных данных представляет собой «международную передачу», регулируемую PDPA, и компетентный орган может запретить международную передачу персональных данных хозяйствующим субъектом, если (A) это нанесет ущерб каким-либо существенным национальным интересам, (B) запрещено или ограничено международным договором или соглашением, (C) страна, в которую должны быть переданы личные данные, не обеспечивает надежной правовой защиты личных данных, тем самым затрагивая права или интересы субъектов данных, или (D) цель передачи персональных данных — обойти ограничения, предусмотренные PDPA (статья 21).
7.5 При каких обстоятельствах правительство может потребовать от сотрудника компании предоставить документы правительству или совершить обыск в доме или офисе сотрудника и изъять документы?
Прокуроры, а также другие компетентные органы наделены полномочиями требовать от сотрудника компании представления документов, если они считают запрошенные документы относящимися к расследуемому преступлению.
Однако, если компетентные органы собираются провести рейд с целью получения документов, находящихся по месту жительства или офисов, принадлежащих сотруднику, который не является обвиняемым или подозреваемым в расследуемом преступлении, компетентные органы должны обратиться в суд по уголовным делам. для ордера, и уголовный суд не выдаст его, если нет достаточных фактов и доказательств, указывающих на наличие предметов или документов, которые должны быть изъяты, т.е.е. документы, которые могут быть использованы в качестве доказательств в уголовном процессе дома или в офисе сотрудника.
7.6 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы третье лицо или организация представило документы правительству, или совершило обыск в доме или офисе третьего лица или организации и конфисковало документы?
См. Ответы на вопросы 7.2 и 7.5.
Опрос физических лиц:
7.7 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы сотрудник, должностное лицо или директор компании, в отношении которой проводится расследование, подверглись допросу? На каком форуме можно опросить?
Статус допрашиваемого лица (обвиняемого или свидетеля) имеет решающее значение в отношении права, которым это лицо может пользоваться в отношении допроса.
В отличие от свидетеля, обвиняемый, то есть подозреваемый или обвиняемый, имеет право хранить молчание перед властями или в уголовном суде.
Однако свидетель должен давать показания перед властями и может хранить молчание только в определенных сценариях, например, если он / она будет свидетельствовать против себя своим собственным заявлением.
Полиция, MJIB, MJAC и государственная прокуратура имеют право уведомить любое лицо о посещении их соответствующих офисов и проведении допросов.Если уведомление направлено прокуратурой и свидетель не явился на слушание, прокурор имеет право потребовать, чтобы свидетель был арестован полицией и доставлен в его офис для дачи показаний.
7.8 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы третье лицо явилось на допрос? На каком форуме можно опросить?
Ответ такой же, как и на вопрос 7.7.
7.9 Какие меры защиты может использовать человек после допроса со стороны правительства? Есть ли право быть представленным адвокатом во время допроса? Есть ли право или привилегия не свидетельствовать против самого себя? Если право отстаивать право не свидетельствовать против самого себя существует, может ли утверждение этого права привести к выводу о виновности в суде?
Только подсудимый имеет право на сопровождение и представление адвоката во время допроса.Свидетель не имеет права на сопровождение или представление адвокатом во время допроса компетентными органами.
Свидетель может отказаться от дачи показаний, если его / ее показания могут свидетельствовать против него / нее или лица, имеющего к нему отношение, указанное в определенных сценариях Уголовно-процессуального кодекса. С юридической точки зрения ни молчание обвиняемого, ни отказ от дачи показаний не должны рассматриваться как вывод о виновности в суде. Однако на практике обвиняемый или свидетель не часто заявляют о своем праве в ходе уголовного расследования на Тайване.
8.
Возбуждение уголовного преследования / отложенное судебное преследование / гражданское судебное разбирательство
8.1 Как возбуждаются уголовные дела?
Большинство уголовных расследований инициируются жалобами потерпевших или сообщениями третьих лиц. Иногда компетентные органы обнаруживают или узнают о предполагаемых преступлениях из средств массовой информации.В менее сложных случаях компетентные органы инициируют уголовное расследование, вызывая подозреваемых в их офисы и отвечая на их допрос. В более сложных случаях компетентные органы могут тайно собирать соответствующую информацию и документировать или даже проводить рейд или опрос некоторых свидетелей, прежде чем они приступят к допросу подозреваемых.
8.2 Какие правила или руководящие принципы определяют решение правительства о предъявлении обвинения юридическому или физическому лицу в совершении преступления?
Согласно статье 251 Уголовно-процессуального кодекса, если доказательства, полученные прокурором в ходе расследования, достаточны для доказательства того, что обвиняемый подозревается в совершении уголовного преступления, прокурор предъявляет обвиняемому обвинение.
8.3 Могут ли обвиняемый и правительство договориться о прекращении уголовного расследования путем досудебного отвода или соглашения об отсрочке уголовного преследования? Если да, опишите, пожалуйста, любые правила или руководящие принципы, регулирующие наличие соглашений о досудебном переадресации или об отсрочке судебного преследования для завершения уголовного расследования.
Если совершенное преступление не карается смертью, пожизненным заключением или минимальным наказанием в виде тюремного заключения на срок не менее трех лет, прокурор с учетом факторов, перечисленных в статье 57 Уголовного кодекса, а также поддержание и защита представляющих общественный интерес, может посчитать, что отсроченное судебное преследование уместно, и может принять решение об отсрочке судебного преследования на срок от одного до трех лет.
Прокурор может потребовать от обвиняемого в качестве условия отсрочки судебного преследования выполнить некоторые действия в течение определенного периода времени или совершить их, например принести извинения жертве, написать письмо о раскаянии или выплатить потерпевшей соответствующую сумму. в качестве компенсации.
8.4 Если существуют соглашения об отложенном судебном преследовании или отказе от судебного преследования для прекращения уголовного расследования в вашей юрисдикции, должны ли какие-либо аспекты этих соглашений быть одобрены в судебном порядке? Если да, опишите факторы, которые суды принимают во внимание при рассмотрении соглашений об отсрочке судебного преследования или об отказе от судебного преследования.
Если заявитель заранее не согласен с решением прокурора об отсрочке судебного преследования, он / она имеет право подать возражение против решения об отсрочке судебного преследования, и в таких обстоятельствах главный прокурор Верховной прокуратуры проведет проверку постановление прокурора об отложении уголовного преследования.
Если прокурор выносит решение об отсрочке уголовного преследования по делу без какой-либо жертвы или жалобы, прокурор по своей собственной инициативе передает решение в Верховную прокуратуру на рассмотрение главного прокурора.
Если решение об отложенном судебном преследовании будет поддержано главным прокурором Верховной прокуратуры, решение будет окончательным. Уголовный суд никогда не участвует в процессе пересмотра решения об отложенном уголовном преследовании.
Факторы, которые главный прокурор Верховной прокуратуры учитывает при пересмотре решения об отложенном судебном преследовании, включают, действительно ли максимальный установленный законом срок наказания за правонарушения составляет менее трех лет и являются ли условия для вынесения решения справедливыми и адекватными.
8.5 Может ли обвиняемый подлежать гражданско-правовым санкциям или средствам правовой защиты в дополнение к уголовному наказанию или вместо него? Если да, опишите обстоятельства, при которых могут применяться гражданские штрафы или средства правовой защиты.
Факторы, составляющие преступное деяние, почти такие же, как и факторы уголовного деяния в соответствии с Гражданским кодексом Тайваня и Уголовным кодексом. В принципе, жалобы о возмещении вреда в результате деликта подаются в гражданский суд и рассматриваются отдельно от уголовного дела.Однако жертва преступления может также подать дополнительный гражданский иск в уголовный суд после того, как преступнику будет предъявлено обвинение, и уголовный суд имеет право вынести гражданское решение, предписывающее ответчику возместить ущерб потерпевшему, как только он признает подсудимого виновным. .
9.
Бремя доказывания
9.1 Какая сторона несет бремя доказывания по каждому элементу бизнес-преступлений, указанных выше в Разделе 3? Какая сторона несет бремя доказывания в отношении любых положительных возражений?
В соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом, прокурор несет бремя доказывания всех фактов, необходимых для соответствия признакам преступлений, предъявленных обвиняемому. В законе ничего не говорится о том, несет ли ответчик бремя доказывания в отношении его / ее утвердительной защиты.На практике уголовный суд будет требовать от ответчика предложить, как он / она может или будет доказывать свои утвердительные возражения, и санкционирует ходатайство ответчика о расследовании доказательств, чтобы доказать его / ее утвердительные возражения. Может ли ответчик указать методы доказательства своей утвердительной защиты и результат судебного расследования доказательств, запрошенных ответчиком для этой цели, повлияет на вывод суда о том, верны ли утвердительные возражения ответчика.
9.2 Какому стандарту доказательства должна соответствовать сторона, несущая бремя?
В уголовном процессе суд по уголовным делам должен признать обвиняемого невиновным, если прокурор не представит достаточных доказательств для доказательства преступления «вне разумных сомнений».
9.3 Кто является фактическим арбитром в уголовном процессе? Кто определяет, выполнила ли сторона свое бремя доказывания?
Эта обязанность лежит на уголовном суде, т.е. трех судей трибунала. Судьи трибунала являются арбитрами фактов и определяют, выполнил ли государственный обвинитель свое бремя доказывания.
10.
Заговор / пособничество
10.1 Может ли лицо, которое сговаривается с другим лицом или помогает ему совершить преступление в сфере бизнеса, нести ответственность? Если да, то каков характер ответственности и каковы элементы правонарушения?
Уголовный кодекс содержит положения, предусматривающие уголовную ответственность за действия других лиц.
(1) Соучредители
Два или более лица, которые совместно совершают преступление, являются основными виновниками такого преступления.
Тайваньский уголовный суд на основе судебных прецедентов разработал «доктрину совместного основного сговора»: если два или более лиц вступают в сговор друг с другом с целью совершения определенного преступления и по крайней мере одно из этих лиц предпринимает какие-либо действия, основанные на сговоре с целью совершения преступлением, все заговорщики, включая тех, кто фактически не принимает участия в действиях, будут считаться участниками преступления.
(2) Ходатайство
Лицо, которое подстрекает другого к совершению преступления, несет уголовную ответственность в той же степени, что и лицо, принимающее меры для совершения преступления.
(3) Принадлежность
Лицо, которое помогает доверителю совершить преступление, является соучастником такого преступления и несет уголовную ответственность в меньшей степени, чем доверитель.
11.
Общая оборона
11.1 Является ли защита от уголовного обвинения в том, что обвиняемый не имел надлежащего умысла совершить преступление? Если да, то на кого возложено бремя доказывания намерения?
Уголовная ответственность требует наличия умысла (за исключением преступлений, которые могут быть совершены по неосторожности). Однако умысел не требует, чтобы преступник конкретно желал совершить преступление. Достаточно, если он / она признает возможность правонарушения и одобряет его. Некоторые преступления требуют особого умысла.Например, что касается мошенничества, преступник должен действовать не только намеренно, но и с намерением принести пользу себе или третьей стороне. Государственный обвинитель несет бремя доказывания того, имел ли обвиняемый необходимое намерение во время совершения преступления.
11.2 Является ли защита от уголовного обвинения тем, что обвиняемый не знал закона, т.е. что он не знал, что его поведение было незаконным? Если да, то каковы элементы этой защиты и кто несет бремя доказывания в отношении знания закона ответчиком?
Незнание закона никогда не является приемлемой защитой в уголовном процессе на Тайване.
11.3 Является ли защита от уголовного обвинения тем, что подсудимый не знал фактов, т.е. что он не знал, что он участвовал в поведении, которое, как он знал, было незаконным? Если да, то каковы элементы этой защиты и на кого возложено бремя доказывания в отношении осведомленности обвиняемого о фактах?
Незнание фактов является приемлемой защитой в тайваньском уголовном процессе. Например, если обвиняемый участвовал в предположительно законном поведении и не знал, что такое поведение было частью незаконной деятельности, совершенной другими членами, то он / она не несет уголовной ответственности, поскольку у него / нее нет намерения совершить преступление. .Государственный обвинитель несет бремя доказывания того, осведомлен ли обвиняемый о фактах во время совершения преступления.
12.
Обязательства по добровольному раскрытию информации
12.1 Если физическому или юридическому лицу становится известно о совершении преступления, должно ли физическое или юридическое лицо сообщить о преступлении правительству? Может ли физическое или юридическое лицо нести ответственность за отказ сообщить о преступлении правительству? Может ли физическое или юридическое лицо получить снисхождение или «кредит» за добровольное раскрытие информации?
На Тайване правительственные чиновники по закону обязаны подавать отчеты в компетентные органы, если они обнаруживают подозрения в совершении преступления при исполнении своих обязанностей.Другие физические или юридические лица не имеют юридического обязательства подавать сообщение в компетентные органы, даже если им известно о предполагаемых преступлениях, и они не будут нести ответственности за невыполнение этого требования. В соответствии с Уголовным кодексом, если лицо, совершившее преступление, или организация, сотрудники или руководитель которой совершили преступление с двойной ответственностью, передается компетентным органам до того, как преступление будет установлено компетентными органами, то в отношении таких лиц будет применено наказание. быть уменьшенным.
13.
Условия сотрудничества / снисходительность
13.1 Если физическое или юридическое лицо добровольно раскрывает преступное поведение правительству или участвует в правительственном уголовном расследовании этого физического или юридического лица, может ли физическое или юридическое лицо потребовать от правительства снисхождения или «кредита»? Если да, то какие правила или руководящие принципы регулируют способность правительства предлагать снисхождение или «кредит» в обмен на добровольное раскрытие информации или сотрудничество?
Сообщение о преступной деятельности не обязательно ведет к безнаказанности; однако, как упоминалось ранее, в соответствии с Уголовным кодексом срок наказания будет сокращен, если лицо, совершившее преступление, сдастся до того, как компетентные органы опознают его в качестве подозреваемого.
Кроме того, чтобы облегчить расследование определенных преступлений и уменьшить потенциальный ущерб от этих преступлений, существует законодательство, предусматривающее определенные снисхождения к преступникам, которые добровольно сдаются и / или даже предоставляют информацию, чтобы помочь расследованию в отношении других сообщников.
Например, Закон о борьбе с коррупцией предлагает уменьшенные штрафные санкции за самоотчет, которые применяются следующим образом:
Если государственное должностное лицо, которое берет взятку, добровольно сдает себя за правонарушение, которое еще не было обнаружено, наказание уменьшается или освобождается от него, если он / она отказывается от всех незаконных доходов.Если это привело к раскрытию других основных преступников или соучастников, наказание не применяется.
Если должностное лицо, получающее взятку, признается в преступлении во время его расследования, наказание уменьшается, если он / она отказался от всех незаконных доходов. Если это привело к раскрытию других основных преступников или соучастников, наказание уменьшается или освобождается.
Если лицо предлагает взятку, наказание освобождается, если оно добровольно сдается за еще не раскрытое правонарушение.
Если лицо предлагает взятку, наказание может быть уменьшено или освобождено, если он / она признает свою вину в ходе расследования или судебного разбирательства.
13.2 Опишите степень сотрудничества, включая шаги, которые организация может предпринять, которые обычно требуются от организаций, добивающихся снисхождения в вашей юрисдикции, и опишите обычно оказываемое благоприятное отношение.
Как объяснялось выше, степень необходимого сотрудничества и предоставляемые благоприятные меры будут зависеть от применимых актов или законов в отношении предполагаемых преступлений.
Вообще говоря, такое сотрудничество может включать признание подозреваемого, предоставление информации, возмещение незаконных доходов, дачу свидетельских показаний в суде и т. Д. Взамен благоприятное обращение может быть в форме сокращения уголовного наказания, отказа от уголовного наказания и испытательного срока пр.
14.
Сделка о признании вины
14.1 Может ли обвиняемый добровольно отказаться от оспаривания уголовного обвинения в обмен на осуждение по сокращению обвинения или в обмен на согласованный приговор?
В соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом, за исключением дел, связанных с преступлениями, наказуемыми смертной казнью, пожизненным заключением или лишением свободы на срок не менее трех лет, или для дел первой инстанции, находящихся в юрисдикции высшего суда, прокурор может: после консультации с потерпевшим или по собственному усмотрению прокурора, либо по запросу подсудимого или защитника и с согласия суда вести переговоры с подсудимым вне судебного разбирательства.
Согласно местной практике, обвиняемый мог, таким образом, вести переговоры с прокурором об условиях наказания, размере компенсации потерпевшим и т. Д., Но обвинения в совершении преступлений, которым предъявлены обвинения, как правило, не подлежат обсуждению.
14.2 Опишите любые правила или руководящие принципы, регулирующие способность правительства заключать сделку с ответчиком. Должны ли суды утверждать какие-либо аспекты сделки о признании вины?
В соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом, если обвиняемый и прокурор по уголовному делу достигают соглашения по приговору, и прокурор сообщает об этом соглашении в уголовный суд, уголовный суд выносит приговор, в рамках которого приговор находится в пределах объем соглашения, если не применяется одно из следующих обстоятельств:
когда обвиняемый не виновен в правонарушении, за которое, согласно закону, ответчик может получить испытательный срок или тюремное заключение, которое может быть заменено штрафом;
, когда факты, установленные уголовным судом, явно не соответствуют фактам, на основании которых достигнуто соглашение о приговоре;
, если преступник считает, что обвиняемый должен быть признан невиновным или обвинительный акт должен быть отклонен из-за процессуальных нарушений;
, если ходатайство прокурора явно неправомерно или несправедливо;
, если сделка была заключена не по доброй воле ответчика; и
, если соглашение отозвано или запросы на переговоры отозваны.
15.
Элементы корпоративного приговора
15.1 После того, как суд определит, что обвиняемый виновен в преступлении, существуют ли какие-либо правила или руководящие принципы, регулирующие вынесение судом приговора обвиняемому? Опишите, пожалуйста, процесс вынесения приговора.
Не существует фиксированных руководящих принципов или стандартов, регулирующих вынесение приговора судом.Суд выносит решение о соответствующем приговоре в пределах меры наказания, предусмотренной законодательством, по своему усмотрению. Однако суд в некоторой степени стремится к единообразию приговора, ссылаясь на прецеденты, и эта практика, как утверждается, создала неформальные, де-факто стандартов вынесения приговоров. Суд также ссылается на рекомендацию прокурора о вынесении приговора, основанную на внутренней базе данных прецедентов и внутренних стандартах прокуратуры.Судебный юань опубликовал ряд стандартов для вынесения приговоров за определенные преступления, такие как убийство и преступления против общественной безопасности. Однако эти стандарты являются лишь справками для суда, а не обязательной нормой для вынесения судом приговоров.
15.2 Прежде чем вынести приговор корпорации, должен ли суд определить, удовлетворяет ли приговор каким-либо элементам? Если да, опишите эти элементы.
Согласно статье 57 Уголовного суда приговор должен быть основан на ответственности правонарушителя и с учетом всех обстоятельств, и особое внимание должно быть уделено следующим пунктам:
Мотив и цель правонарушения.
Стимуляция, воспринимаемая в момент совершения правонарушения.
Средства, использованные для совершения преступления.
Условия проживания правонарушителя.
Расположение преступника.
Образованность и интеллект преступника.
Отношения между преступником и жертвой.
Серьезность нарушения правонарушителем своих обязательств.
Опасность или ущерб, причиненный преступлением.
Отношение преступника после совершения преступления.
16.
Апелляции
16.1 Может ли обвинительный приговор или оправдательный приговор обжаловать обвиняемый или правительство?
Апелляции разрешены как для обвиняемого, так и для обвиняемого. Любое обвинительное решение может быть обжаловано подсудимым, и любое оправдательное решение также может быть обжаловано прокурором.
Правительству разрешается обжаловать обвинительный приговор только в том случае, если они найдут основания для апелляции. Решения районных судов могут быть обжалованы в суде высокой инстанции. Апелляция в высокий суд допускается на основании несоблюдения процессуального законодательства, ошибок в установлении фактов, ошибок в применении закона или ненадлежащего приговора. Решения, вынесенные высшим судом, могут быть обжалованы в Верховном суде, который является высшей и последней инстанцией.
16.2 Можно ли обжаловать уголовный приговор, вынесенный после обвинительного приговора? Если да, то какая сторона может подать апелляцию?
Тайвань не имеет процедуры вынесения приговора, независимой от процедуры установления фактов. Даже если подсудимый не признает себя виновным, прокурору разрешается указывать на судебном заседании отягчающие обстоятельства. После судебного разбирательства, если суд признает подсудимого виновным, суд выносит приговор с указанием размера штрафа без проведения слушания приговора. Обвиняемый и правительство имеют право подавать апелляцию на основании ненадлежащего приговора.
16.3 Каковы стандарты рассмотрения апелляционным судом?
На уровне высшего суда трибунал повторяет ту же процедуру, что и на уровне окружного суда. Трибунал высшей инстанции установит факты и применит законы самостоятельно и отменит решение окружного суда и вынесет новое решение, если установленные факты или законы, примененные окружным судом, неверны.
С другой стороны, Верховный суд рассматривает только законы, применяемые высшим судом.Стандарт пересмотра законов Верховным судом состоит в том, что письменное решение высшего суда не противоречит законам. Нарушение законов означает неприменение законов или их ненадлежащее применение. Было бы также считаться нарушением закона, если бы высокий суд не смог обосновать свои выводы о важных фактах или указал противоречащие причины в своем письменном решении.
16.4 Если апелляционный суд оставит апелляцию в силе, какими полномочиями он обладает для исправления любой несправедливости суда первой инстанции?
Если верховный суд удовлетворяет апелляцию, он отменяет решение районного суда и выносит новое решение по делу.
Если Верховный суд поддержит апелляцию, он отменит решение высшего суда и вернет дело в высший суд, где дело будет рассматриваться другим отделом высшего суда. Верховный суд также имеет право принимать собственное решение, хотя и редко.

Ответственность за взяточничество

Ответственность за взяточничество

18 Кодекс США § 201 — Подкуп должностных лиц и свидетелей | Кодекс США | Закон США

Законы об этике и общественной коррупции: штрафы

Коммерческое взяточничество в США и Калифорнии — штрафы

Взяточничество | закон | Britannica

Федеральное обвинение во взяточничестве | Carmichael, Ellis, & Brock PLLC

бизнес-преступлений в 2021 году | Законы и правила | Тайвань

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

Добавить комментарий Отменить ответ