Статья в военном билете 43: Статья 43 в военном билете, подробная расшифровка

Содержание

Статья 43 в военном билете, подробная расшифровка

Все вопросы, которые встречаются на форумах, посвященных военной тематике, звучат либо от лица призывников, либо от тех, кому удалось избежать службы. Основные проблемы начинают возникать после улаживания вопросов с военкоматом. Чтобы адекватно реагировать на возможные ситуации, необходимо их предвидеть, а для этого придется вкратце представить материал, описывающий работу призывной комиссии.

Цель работы военно-призывной комиссии

Все граждане, достигшие совершеннолетия, не могут быть поголовно призваны в армию. Одной из причин служит состояние их здоровья. Оценка возложена на специально созданную медицинскую комиссию, которая проводит обследование каждого призывника и выносит свой вердикт относительно его пригодности к несению службы.

Чтобы избежать предвзятости и необъективности, был разработан документ, который регламентирует работу ВПК. Расписание болезней, утвержденное на федеральном уровне, содержит перечень заболеваний, влияющих на возможность несения срочной службы. Причем это не только заболевания, освобождающие призывника от армии, но и те, которые вносят лишь небольшие ограничения.

Целью заседания комиссии служит отбор контингента по заявленным требованиям, которые представлены в Расписании болезней. Простыми словами, они диагностируют заболевание и сопоставляют его клиническую картину с описанием в документе для установления категории годности призывника.

Структура документа, содержащего перечень заболеваний

Расписание болезней представлено в утвержденном виде для однозначности использования во всех отделах военных комиссариатов. Заболевания описываются в виде отдельных статей, но имеют классификацию по группам. Это позволяет оперативно производить поиск нужной информации. Среди групп болезней выделяют следующие:

  • Инфекционные заболевания.
  • Злокачественные и доброкачественные образования.
  • Заболевания, связанные с иммунной системой.
  • Нарушения в работе эндокринной системы.
  • Нарушения в работе нервной системы.
  • Заболевания органов зрения и слуха.
  • Заболевания органов кровообращения, дыхания и пищеварения (рассматриваются в разных группах).
  • Заболевания костно-мышечной системы.
  • Заболевания мочеполовой системы.

Каждая группа представлена серией заболеваний, подразделяющихся по сложности симптоматики. Одно и то же заболевание может соответствовать нескольким категориям годности, в зависимости от подгруппы. Поэтому расшифровка диагноза подразумевает не только номер статьи, но и литеру подгруппы.

Заболевания системы кровообращения

В последнее время у призывников все чаще диагностируется гипертоническая болезнь. В различных проявлениях она ставит определенные препятствия для прохождения срочной службы. И дело даже не в том, что количество призванных постепенно снижается, а в том, что снижается возрастная граница данной болезни.

Все диагнозы, которые помечены числом 43, при расшифровке обозначают гипертонию. Статья содержит три подгруппы. Причем самые тяжелые последствия болезни предусматривают полное освобождение от службы, а в остальные две подгруппы включены осложнения, позволяющие призвать гражданина, но только в военное время.

Простыми словами, диагноз 43а соответствует категории «Д», а диагнозы 43б и 43в являются причиной присвоении категории «В».

Расшифровка осложнений, на которые указывает выставленная в военном билете статья 43в, указывает на незначительные нарушения работы органов кровообращения. В частности, это гипертония с показателями давления 140-179 на 90-109. Здесь указаны диапазоны систолического и диастолического давления. Могут наблюдаться нестабильные нарушения сердечного ритма и признаки дисциркуляторной энцефалопатии.

Не исключены кратковременные скачки давления до более высоких показателей. По некоторым медицинским показателям гипертоническая болезнь разделяется на несколько стадий. Самая легкая, ограниченная указанными значениями давления, — это первая стадия. Именно она подразумевается под записью 43в в военном билете.

Несмотря на то, что подобный диагноз служит причиной отправки призывника в запас, он практически не влияет на повседневную деятельность гражданина. Однако практика показывает, что гипертония склонна прогрессировать, тогда больной ограничен не по линии военкомата, а по заключению медико-социальной экспертизы.

Рейтинг автора

Автор статьи

Филатова Оксана

Врач терапевт. Действующий член ВВК.

Написано статей

Освобождение от армии по давлению: стадии гипертонии

Врачи военкомата с недоверием относятся к повышенному давлению из-за того, что уклонисты часто симулируют гипертоническую болезнь. Причина, по которой призывники пытаются уклониться от армии по давлению, проста — симптоматику заболевания, на первый взгляд, легко подделать.

В действительности освободиться от армии по давлению не так просто, особенно при гипертонии 1 степени. Есть три основные причины, по которым призывников забирают в армию.

Плохая подготовка к призыву

Чтобы освободиться от армии, нужно предоставить в военкомат пакет медицинских документов. В том числе результаты обследования в стационарных условиях и диспансерного наблюдения в течение не менее 6 месяцев с неоднократным выполнением суточного мониторирования артериального давления. Если документов нет и призывник просто пожалуется на высокое давление, его могут призвать на службу.

Направление на обследование по смежному диагнозу

Иногда призывники получают направление на обследование не по гипертонии, а по схожему заболеванию. К примеру, их могут направить в неврологические отделения для проверки вегетососудистой дистонии или нейроциркуляторной астении. Так как НЦД и ВСД у призывников никогда не было, эти диагнозы не подтверждаются. Военкоматы признают молодых людей годными и выдают повестку на отправку.

Проблемы на дополнительном обследовании

Перед получением военного билета призывник должен пройти дополнительное обследование от военкомата и подтвердить диагноз в стационарных условиях. На этом этапе призывники сталкиваются с тремя проблемами.

  • Неправильно заполненное направление от военкомата. В нашей практике встречались случаи, когда врачи вместо гипертонической болезни ставили призывнику диагноз «артериальная гипертония», считая, что это одно и то же заболевание. В военном комиссариате такие заключения могут проигнорировать, потому что для освобождения от призыва диагноз должен звучать как «гипертоническая болезнь».
  • Гипертония может не подтвердиться. Призывники с повышенным давлением проходят обследование сразу у нескольких врачей:  уролога, невролога, кардиолога, офтальмолога и эндокринолога.  Каждый из них должен определить, не связано ли повышенное давление с нарушением работы какой-либо системы организма. Часто обследование завершается тем, что неврологи связывают повышенное давление с ВСД и НЦД и записывают в направлении от военкомата эти призывные синдромы.
  • Вместо гипертонии врачи ставят гипертензию. С такой ситуацией сталкиваются призывники, которые либо не обращались к врачам с жалобами на повышенное давление, либо давно не посещали медицинские учреждения.

«Плохие» статьи в военном билете


В свое время был признан негодным к военной службе, сейчас призывной возраст закончился. Буду проходить медосмотр по-новому, раньше была гр.1ст.14б, на какие статьи лучше переделывать с точки зрения трудоустройства. Кто знает-подскажите пожалуйста!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

Комментарии


Плоскостопие.

А вообще нужно быть честным. Армия не такое уж страшное место.


А в военном билете не пишут - по какой причине не годен. Спросят - отвечайте - не ваше дело! Это - Ваши отношения с военкоматом, а не с работодателем.))))))))))

Начинать общение с работодателем со лжи или ухода от ответа на ничего не значащий по сути вопрос - не лучшая стратегия при трудоустройстве.

Я не понимаю - в ЧЕМ ложь? У моего сына военный билет. Ему 24 года. Просто спрашивают - что у него: приписное или военный билет? Зачем работодателю подробности? У нас, между прочим, есть такое понятие, как врачебная тайна.

Я тоже не знаю зачем им это, кроме общечеловеческого интереса, но раз спросили, то нужно отвечать. И желательно честно. Если уличат в малой лжи, то поставят под сомнение и всё остальное. А работнику работа нужна больше, чем работодателю работник.

Белла!
В личной карточке Т-2 есть пункт "Отношение к воинской обязанности" (войска, категория учета, воинская специальность и т.д.). Работодатель обязан вести ВУ. А у мальчика НА ПЕРВОЙ странице военного билета стоит штамп "НЕГОДЕН". Мало кто не спросит: а почему?

Ну, значит моему мальчику везет. Его работодателям не интересно, по какой причине у него военный билет. Им важно - что он умеет делать и то, что его посередине проекта не заберут в армию. Больше проблем с трудоустройством среди детей моих знакомых как раз у тех, у кого не военный билет, а приписное свидетельство - это реальные кандидаты в армию. К тому же им необходимо регулярно общаться с военкоматом, что требует отсутствия на работе - для нормального работодателя тоже "подарок".
Вы не обижайтесь, уважаемая Ольга, но ни на первой, ни на второй, ни даже на третьей странице военного билета нет никаких "штампов", кроме печати военкомата. И там, где прописана категория годности - тоже.

Уважаемая Белла! Штамп существует и я, как кадровик, видела его своими глазами и не один раз!
Более того как раз у моего мальчика такой стоит. У него были проблемы с кровью и соответствующая статья инвалидности.
Вам везет Беллочка! У Вас здоровые дети и эти проблемы Вас не коснулись.

У моего сына НИКАКОГО щтампа нет. На второй странице - запись " Зачислен в запас", на 26 стр. - "Освобожден от исполнения воинской обязанности на основании (далее рукописный текст) расписания болезней ППРФ 2003 №123. И печать военкомата. И все.
P.S. Сын дибетик.

Ольга! Мой сын получил военный билет по медицинским показаниям. Зачислен в запас. Годность - категория В. Вы не в Москве живете? Вчера встречалась с одноклассниками - специально спросила - ни у кого из ребят нет такого штампа. Всем вписывают сведения об освобождении так, как положено - от руки, со ссылкой на ППРФ.
Мне кажется, что эти штампики остались где-то с советских времен.

Беллочка! Держу в руках краснокожую "паспортину"-военный билет АМ 201..... На первой странице в левом углу штамп "негоден". На стр. 26 Освобожден от исполнения воинской обязанности на основании ППРФ № 315-1995 по категории Д -негодным к воинской службе по гр.1
Подполковник.....
Девочки! Кат. В - "ограниченно годен" и Ваши дети зачислены в запас. А у нас - см. выше.

Ольга! Я понимаю, что у нас разные мальчики и военкоматы.))))))))
Но предполагаю, что даже при заполнении карточки военного учета в кадрах не требуют обнародовать диагноз. И никто никому докладывать его не обязан. Я бы, во всяком случае, посоветовала бы своему сыну вежливо, но твердо отказаться от ответов на подобные вопросы, если только его будущая работа не имеет официальных ограничений по конкретным заболеваниям.

Да, но мы же с Вами только что говорили о том, что нельзя начинать свою работу в новом коллективе с вранья. Как быть? Ведь только слепой эту печать(штамп) не увидит. Кадровика насторожит, а почему человек скрывает, а может быть это открытая форма туберкулеза или шизофрения? Да мало ли каких страшилок в жизни бывает? Лучше уж иметь что-нибудь нейтральное типа "плоскостопие", как здесь уже было сказано.
А мальчик мой закончил институт, "группу" сняли, работает 3 год ведущим технологом. Но если он захочет сменить работу-проблемы, конечно, из-за этого штампа будут. Я не сомневаюсь.

Добрый день! Вопрос о статье в в/б далеко не праздный для серьезного работодателя. Это легче объяснить на примере. Служба персонала направляет на трудоустройство грузчика например, на склад. При прохождении мед. комиссии ограничений нерадивый врач не выявил. Через пол-года этот грузчик падает с борта автомобиля (высота 1м) и ломает основание черепа. Нарушений ТБ нет, просто закружилась голова. При работе комиссии труд. инспекции выясняется, что грузчик не служил в армии по причине отклонений, полученных в детстве в результате черепно-мозговой травмы. Предприятие попало потому, что данный человек не мог быть допущен к таким работам. А человек остался инвалидом. Вариантов подобного много.

И причем здесь военкомат? Человек СОЗНАТЕЛЬНО устроился на работу, которая ему не по силам и не по здоровью. А если бы это была женщина? Каким образом работодатель может выяснить - что с ней когда-нибудь было и к чему это может привести в процессе работы? А голова может закружиться и у человека без черепно-мозговой травмы двадцатилетней давности. Может, работодателю организовать собственный медицинский контроль за сотрудниками, занимающимися тяжелым физическим трудом? Раньше так и было, кстати.

Erbauer


Хорошо все валить - на нетрадиционную ориентацию!!!!

Erbauer


С религиозными запретами - в армию берут!!!

Привет! Слышала. Какие-то православные полки уже существуют. Три раза в день - молитва, все чин чином...

Erbauer


Новгородские полки Еруслана- богатыря...

Да нет, я видела сюжет по ТВ. Такое благолепие...)))
Выпаду ненадолго...)))))

Erbauer


Аккуратно там....

Бывает, что и женщина очень хочет получить определенную работу с хорошей зарплатой, скрывает хроническое заболевание, которое позднее обостряется в процессе трудовой деятельности и идет на это, надеясь на русский "авось". К сожалению в России по-прежнему много рабочих мест с тяжелыми условиями труда и вредностью. И никто ничего из контролирующих органов не предъявит такой женщине за ее "сознательный" выбор. "Потянут" работодателя и труд. инспекцию и в прокуратуру, если случай тяжелый. Поэтому при трудоустройстве мужчины единственная статья в военном билете, не вызывающая у меня предостережения, что с работником будут проблемы - это плоскостопие! А служба в армии - хоть и не 100%-я, но все-таки гарантия адекватности и нормального (хотя бы в прошлом) здоровья. Очень много людей неадекватны в оценке своих физических и профессиональных возможностей, особенно, если з/плата их полностью устраивает.

Позвольте не согласиться. Служба в армии, при нынешнем положении дел с призывом, не может являться, вообще, никакой гарантией адекватности и нормального здоровья. Равно, как и "не служба" не является показателем чего бы-то ни было. Сколько угодно примеров "откоса" от армии по болезни, которой нет, за деньги. Единственный выход - прохождение медкомиссии при приеме на работу в медучреждении, которому работодатель может доверять.

а как вы думаете, если в билете стоит статья, которая говорит о психическом здоровье (олигофрен) или о физическом (эпилептик), стоит брать такого сотрудника?
а если мы возьмём такого, то где гарантия, что эпилептика не хватит удар и он не навредит себе, другим, имуществу? или олигофрен не накинется на какого-нибудь или что-то подобное?

правовые особенности выдачи справки взамен военного билета

Не так давно граждане, не прошедшие военную службу по призыву, которым исполнилось 27 лет (возраст, по достижении которого в РФ не призывают в армию), как и те, кто прошел службу по призыву, могли похвастаться красным военным билетом – документом воинского учета гражданина, пребывающего в запасе. Для его получения достаточно было явиться в военкомат на следующий день после достижения непризывного возраста, пройти медкомиссию и сдать несколько фото для документов.

Военнослужащие, а также граждане, уволенные с военной службы в запас, считали такой порядок несправедливым: выходило, что одни отдают конституционный долг Родине, рискуя жизнью, участвуют в боевых действиях, а другие – напротив, скрываются и со временем также зачисляются в запас и получают военный билет.

В 2012 г. в Госдуму был внесен проект поправок в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части реализации мер по повышению престижа службы по призыву, которым было предложено ввести в ст. 28 Федерального закона «О воинской обязанности и военной службе» (далее – Закон о воинской обязанности) норму, предусматривающую вынесение в отношении граждан, не прошедших военную службу и не пользовавшихся отсрочками или не получавших освобождение от призыва, заключения о признании не прошедшим военную службу по призыву, не имея на то законных оснований (п. 1.1). Чтобы заключение стало для граждан, пренебрегших возложенной на них законом и Конституцией РФ воинской обязанностью, своего рода санкцией, корреспондирующие поправки были внесены в ст. 16 Федерального закона «О государственной гражданской службе Российской Федерации» и ст. 13 Федерального закона «О муниципальной службе в Российской Федерации».

Так, с 1 января 2014 г. граждане, признанные на основании заключения призывной комиссии не прошедшими службу по призыву, не имея на то законных оснований, не могли быть приняты на гражданскую или муниципальную службу, а уже принятые – находиться на ней. Стоит отметить, что в первоначальной редакции Закона о воинской обязанности запрет являлся бессрочным, но с учетом Постановления Конституционного Суда РФ от 30 октября 2014 г. № 26-П (далее – Постановление КС № 26) период действия санкции ограничен 10 годами.

Для «уклонистов» утвердили также специальный документ воинского учета – справку взамен военного билета по форме № 1/У.

Стоит отметить, что поправки в Закон о воинской обязанности вызвали бурную реакцию со стороны призывников и их родителей: многие сочли, что отсутствие военного билета при наличии справки существенно ограничивает трудовые права и может сказаться на карьере самым непосредственным образом. Возник резонный вопрос: как быть с теми, кого не призывали на службу по не зависящим от них причинам (к примеру, на территории Чеченкой Республики призыв на срочную военную службу длительное время не проводился).

Необходимо отметить, что тревоги призывников были отчасти обоснованы: с началом действия поправок в Закон о воинской обязанности призывные комиссии начали практику «тотального признания уклонистами» всех, кто на момент достижения 27 лет не имел действующей отсрочки от призыва или не получил решения об освобождении от военной службы. Под «каток» попали не только граждане, активно скрывавшиеся от военкомата после окончания действия отсрочки, но и многие другие: аспиранты, пожарные, сотрудники полиции – многие из них, проходя службу в органах системы МВД, сами по долгу службы участвовали в розыске «уклонистов» для последующего обеспечения их явки в военкомат. Поправки коснулись даже тех молодых людей, кто учился за пределами России и не обязан был состоять на воинском учете на основании Закона, в связи с чем не мог быть призван на военную службу.

В Постановлении № 26 КС дал оценку соответствия Закона от 2 июля 2013 г. № 170-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части реализации мер по повышению престижа и привлекательности военной службы по призыву» Конституции РФ. В целом признав поправки конституционными, Суд указал, что данный закон применяется только в отношении граждан, не прошедших военную службу по призыву без законных оснований начиная с 1 января 2014 г. Заключение должно выноситься в отношении конкретного гражданина на основе исследования всех обстоятельств, обусловивших неисполнение им конституционной обязанности по защите Отечества, и может быть оспорено в суде. При этом КС добавил, что бессрочное ограничение трудовых прав граждан не соответствует требованиям Конституции и должно быть пересмотрено законодателем.

Кроме того, Суд отметил, что, вынося заключение о признании гражданина не прошедшим без законных оснований службу по призыву, призывная комиссия не обязана оценивать фактические обстоятельства, из-за которых данный гражданин не прошел службу, а также устанавливать факты наличия (отсутствия) объективных условий или уважительных причин для неисполнения призывником указанной конституционной обязанности, а также фактов привлечения его к административной или уголовной ответственности за совершение действий (бездействие), связанных с виновным неисполнением обязанностей по воинскому учету или уклонением от призыва. Таким образом, сам факт непрохождения службы при отсутствии оснований, предусмотренных ст. 24, п. 1, 2 и 4 ст. 23 Закона о воинской обязанности, а также в случае, если решение нижестоящей призывной комиссии не было отменено решением призывной комиссии субъекта Федерации, является достаточным основанием для вынесения соответствующего заключения.

При этом КС подчеркнул, что поскольку не исключены ситуации, когда гражданин не прошел военную службу по призыву по независящим от него причинам, обусловленным какими-либо объективными обстоятельствами (например, если на территории, где он проживал, не проводились связанные с призывом мероприятия), – предполагается , что члены призывной комиссии, действующие в порядке, предусмотренном разд. III Положения «О призыве на военную службу граждан Российской Федерации», беспристрастно и всесторонне изучают имеющиеся у них документы и выносят заключение на основе коллегиальности с учетом всех обстоятельств, вследствие которых гражданин не исполнил его конституционную обязанность.

Таким образом, Суд фактически сделал вывод, что все имеющиеся сведения должны изучаться призывной комиссией беспристрастно и всесторонне, с учетом всех обстоятельств дела.

Судебная практика насчитывает достаточное количество дел, в том числе рассмотренных Коллегией по административным делам Верховного Суда РФ, анализ которых позволяет сделать вывод о том, что же в первую очередь имеет значение для оценки обоснованности принятого в отношении гражданина заключения. Стоит отметить, что призывные комиссии зачастую не только не занимаются объективным и всесторонним изучением всех обстоятельств каждого конкретного дела, но и не утруждают себя вызовом гражданина для участия в таком заседании, хотя соответствующее право для граждан закреплено Федеральным законом от 26 июля 2017 г. № 192-ФЗ. Военные комиссары, на которых в силу прямого указания п. 18 Положения о призыве на военную службу возложен контроль за наличием оснований для отсрочки или освобождения от призыва, пытаются переложить такой контроль на призывников, что приводит к последующему принятию призывными комиссиями необоснованных заключений.

В качестве одного из значимых критериев оценки обоснованности заключения о признании «уклонистом» судебная Коллегия по административным делам ВС назвала направление и вручение гражданам повесток. Например, отменяя решения нижестоящих судов по делу № 18-КГ18-159 (Определение от 19 октября 2018 г.) и принимая новое решение об удовлетворении заявленных требований, Верховный Суд указал, что мероприятия по организации призыва на военную службу с момента окончания действия предоставленной отсрочки в связи с обучением в аспирантуре – с 14 октября 2014 г. до 13 июля 2015 г. (достижение административным истцом 27 лет) не осуществлялись, соответствующие установленным требованиям повестки о необходимости явки в военкомат не направлялись, доказательств обратного ответчиком не представлено.

Правовая позиция ВС относительно повесток, по которым граждане обязаны являться в военкомат, немного позднее нашла отражение в п. 54 Обзора судебной практики ВС РФ № 3 от 14 ноября 2018 г., в котором Суд прямо указал, что гражданин, подлежавший призыву, не может быть признан лицом, не прошедшим военную службу по призыву, не имея на то законных оснований, если ему не направлялись повестки о явке на мероприятия, связанные с призывом.

Читайте также

ВС разобрался, является ли повестка единственным документом о призыве в армию

Верховный Суд указал, что лицо не может быть признано не прошедшим военную службу по призыву, не имея на то законных оснований, если повестка ему не направлялась  

16 Сентября 2020

Конечно, вопрос о направлении или вручении повесток достаточно «скользкий», ведь военкоматы практически никогда не используют для вручения повесток заказные письма, а в личном деле гражданина, обжалующего вынесенное заключение, можно найти лишь корешки повесток с пометкой «отправлено почтой». Такие доказательства, как правило, судами в качестве доказательств надлежащего оповещения не принимаются, ведь обстоятельства административного дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, не могут подтверждаться никакими иными доказательствами в силу ч. 1 ст. 61 КАС РФ (см. например, апелляционные определения Мосгорсуда от 28 июля 2020 г. по делу № 33а-2956/2020; от 4 августа 2020 г. по делу № 33а-2997/2020; Мособлсуда от 15 июля 2020 г. по делу № 33а-16775/2020).

Зачастую, если вручить повестку лично призывнику не удалось, военкомат составляет акт о невозможности вручения повестки. Однако такой документ тоже далеко не всегда отвечает требованиям закона и не во всех случаях будет являться доказательством надлежащего оповещения. В частности, отсутствие подписи лица, принимавшего меры к вручению повесток, а также печати управы района влечет невозможность принятия такого доказательства в качестве подтверждения надлежащего извещения (см. например, определения Второго кассационного суда общей юрисдикции от 19 февраля 2020 г. по делу № 8а-6885/2019; от 16 сентября 2020 г. по делу № 8а-19977/2020).

Важные выводы, касающиеся возможности признания не прошедшим военную службу по призыву без законных оснований гражданина, оспорившего решение призывной комиссии в суде и не прошедшего службу по этой причине, содержатся в апелляционном определении суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 14 января 2016 г. по делу № 33а-23/2016. Так, суд постановил: реализация права на оспаривание решения призывной комиссии и достижение возраста, исключающего последующий призыв, а также бездействие вышестоящей призывной комиссии по отмене нереализованного решения о призыве свидетельствуют о наличии законных оснований, исключающих призыв на военную службу в 2014 г.

Не менее значимый вывод, касающийся возможности признания не прошедшим военную службу по призыву без законных оснований гражданина, постоянно проживавшего за пределами России, сделал суд Чукотского автономного округа в апелляционном определении от 20 февраля 2020 г. по делу № 33а-22/2020. Отменяя решение первой инстанции в части отказа в удовлетворении заявленных требований, апелляция сочла, что нижестоящая инстанция пришла к неправильному выводу о том, что на военную службу могут быть призваны граждане, не обязанные состоять на воинском учете, и указала, что на лиц, не подлежавших призыву, не распространяются требования п. 1.1 ст. 28 Закона о воинской обязанности, согласно которым при зачислении в запас граждан, не прошедших военную службу по призыву до достижения 27 лет (за исключением граждан, не служивших по основаниям, предусмотренным п. 1, 2 и 4 ст. 23, ст. 24 Закона), призывная комиссия выносит заключение о том, что гражданин не прошел службу по призыву, не имея на то законных оснований.

Таким образом, основания и доказательства обоснованности заключения призывных комиссий подлежат судебной оценке, которая, как показывает практика, в подавляющем большинстве случаев позволяет восстановить гражданские права и добиться отмены заключения, не соответствующего закону. Но желающим обжаловать заключение призывной комиссии нужно обратить внимание на сроки: согласно требованиям ч. 1 ст. 219 КАС РФ решение коллегиального органа может быть обжаловано в суд только в течение трех месяцев с момента, когда гражданину стало известно о нарушении его прав, свобод и законных интересов.

Если работника призвали на срочную военную службу. Налоги & бухучет, № 43, Май, 2017

Со школьной скамьи мы знаем, что защита Отечества, независимости и территориальной целостности Украины является конституционной обязанностью граждан нашей страны. А одна из составляющих воинской обязанности — прохождение срочной военной службы (ч. 3 ст. 1 и ч. 6 ст. 2 Закона № 2232*).

Каждый год в Украине проводятся две волны призыва в армию на срочную службу — весной и осенью. И 2017 год — не исключение. В этом году сроки проведения призыва на срочную военную службу в ВСУ и других воинских формированиях согласно Указу № 44/2017** такие:

— весенний призыв: апрель — май;

— осенний призыв: октябрь — ноябрь.

Сейчас как раз проходит весенний призыв, поэтому неудивительно, что у работодателей с новоиспеченными защитниками забот полон рот — от оформления документов до соблюдения трудовых гарантий. Как все сделать так, чтобы комар носа не подточил? Давайте вместе все разложим по полочкам. Начнем со списка тех, кого «труба зовет».

Кого и на какой срок призывают

На срочную военную службу в 2017 году призывают пригодных по состоянию здоровья к военной службе граждан Украины мужского пола, которым до дня отправки в воинские части исполнилось 20 лет, и лиц постарше, не достигших 27-летнего возраста, не имеющих права на освобождение или отсрочку от призыва (ст. 3 Указа № 44/2017).

Продолжительность срочной военной службы ч. 1 ст. 23 Закона № 2232 устанавливает в календарном исчислении. Так, она составляет:

— для солдат и матросов, сержантов и старшин, которые проходят срочную военную службу в ВСУ и других воинских формированиях, — до 18 месяцев;

— для лиц, которые на момент призыва на срочную военную службу имеют степень высшего образования «специалист» или «магистр», — до 12 месяцев.

Призыв на срочную военную службу включает прохождение призывной комиссии и направление в воинские части

Интересно, какой день считается началом прохождения срочной военной службы? Это день отправки призывника в воинскую часть с областного сборного пункта (ч. 1 ст. 24 Закона № 2232).

Окончанием прохождения военной службы считают день исключения военнослужащего из списков личного состава воинской части в порядке, установленном положениями о прохождении воинской службы гражданами Украины (ч. 2 ст. 24 Закона № 2232).

Увольнение с военной службы оформляется приказом воинской части, о чем делается соответствующая запись в военном билете. При необходимости военнообязанному выдается справка о прохождении военной службы установленного образца.

А что, если призывника после прибытия на областной сборный пункт сразу не отправили в воинскую часть? Тогда о начале прохождения им срочной военной службы говорить рано. В этом случае считается, что гражданин еще не призван на срочную военную службу (см. письмо Минсоцполитики от 24.11.2015 г. № 1525/13/84-15).

Кстати, на областном сборном пункте может выясниться, что юноша непригоден к военной службе по состоянию здоровья. Тогда его вернут обратно в районный военкомат (п. 101 Положения № 352*). Но сейчас мы говорим не о таких, а о тех, кто все же отправляется служить.

Документальное оформление

Выполнить свой долг перед Отечеством районный (городской) военкомат приглашает гражданина с помощью повестки по форме, приведенной в приложении 18 к Положению № 352.

Повестка содержит такую формулировку: «Згідно із Законом України «Про військовий обов’язок і військову службу» Ви призвані на строкову військову службу і зараховані в команду № ____ (зазначається номер команди, наданий обласним військовим комісаріатом). Пропоную Вам «__» _____________ 20__ р. о ____ годині з’явитися для відправлення на збірний пункт за адресою ...».

В повестке обязательно указывают: фамилию, имя и отчество призывника, адрес призывного пункта, в который ему необходимо прибыть, дату и время явки, подпись районного военного комиссара и печать соответствующего военкомата.

Повестку вручают призывникам не позднее чем за 5 дней до отправки на областной сборный пункт

По повестке призывник должен прибыть в установленный срок в военкомат для отправки на областной сборный пункт (ч. 8 ст. 15 Закона № 2232, п. 90 Положения № 352).

Повестку призывник предъявляет своему работодателю. Она и соответствующее заявление работника-призывника являются основанием для издания приказа о его освобождении на период службы от работы и для предоставления ему трудовых гарантий, предусмотренных ч. 3 ст. 119 КЗоТ. Причем это может быть как оригинал повестки, так и ее заверенная копия.

Как может выглядеть приказ об освобождении работника от работы в связи с призывом на срочную военную службу, см. ниже.

О призыве граждан на срочную военную службу военкомат также письменно уведомляет предприятие, на котором эти граждане трудятся (абзац третий п. 253 Положения о прохождении гражданами Украины военной службы в ВСУ, утвержденного Указом Президента Украины от 10.12.2008 г. № 1153/2008). Сделать это он обязан в 10-дневный срок (см. письмо Минобороны от 20.11.2015 г. № 116/2/2/21362).

А вот информирование работодателя об увольнении военнослужащего с военной службы действующим законодательством Украины не предусмотрено. Когда работник вернется со службы, он предоставит работодателю копию военного билета с соответствующими отметками.

Трудовые гарантии для «солдата предприятия»

Если мы откроем п. 3 ч. 1 ст. 36 КЗоТ, то сразу увидим, что призыв или поступление работника на военную службу, направление на альтернативную (невоенную) службу в общем случае являются основанием для прекращения с ним трудового договора.

Однако в отдельных случаях, перечисленных в ч. 3 ст. 119 КЗоТ, за работником-военнослужащим сохраняются место работы, должность и средний заработок.

В нашей ситуации «балом правит» как раз ч. 3 ст. 119 КЗоТ. Она обязывает работодателя сохранять место работы, должность и средний заработок за работниками, которые призваны на срочную военную службу во время действия особого периода. Об этом же говорит и ч. 2 ст. 39 Закона № 2232.

Как долго сохранять?

На срок до окончания особого периода или до дня фактического увольнения гражданина с военной службы

Напомним, что определение особого периода дано в законах Украины «Об обороне Украины» от 06.12.91 г. № 1932-XII и «О мобилизационной подготовке и мобилизации» от 21.10.93 г. № 3543-XII.

Но действует ли особый период сейчас? Минобороны уверено, что действует. Так, в письме от 01.10.2015 г. № 322/2/8417 военное ведомство отметило, что особый период наступил в Украине с момента издания Указа Президента Украины «О частичной мобилизации» от 17.03.2014 г. № 303/2014.

Отмена особого периода будет проведена отдельным Указом о демобилизации после стабилизации обстановки на востоке Украины. На сегодняшний день «отменяющего» Указа, о котором идет речь в этом письме, нет. Поэтому особый период продолжает действовать и сейчас (см. также письма Минобороны от 18.10.2016 г. № 322/2/6917 и от 20.10.2016 г. № 316/1/9036 // «Налоги и бухгалтерский учет», 2016, № 87, с. 3).

А раз так, работодатель обязан обеспечить реализацию гарантий, предусмотренных ч. 3 ст. 119 КЗоТ, в отношении работников, призванных на срочную военную службу, вплоть до окончания особого периода или до дня их фактического увольнения с военной службы.

Важно! Указанный пакет гарантий должны предоставлять призывникам не только предприятия, учреждения и организации, но также фермерские хозяйства, сельхозкооперативы и физлица-предприниматели. То есть никто из перечисленных категорий работодателей не вправе уволить работника, призванного на срочную службу, на основании п. 3 ч. 1 ст. 36 КЗоТ.

В Табеле учета использования рабочего времени дни прохождения работником срочной военной службы отражайте с помощью буквенного кода «ІН» или цифрового кода «22» — другое неотработанное время, предусмотренное законодательством.

Интересно, как быть с записью в трудовую книжку работника о прохождении им срочной военной службы? Вообще-то этот работник трудится на вашем предприятии и имеет запись в трудовой книжке о приеме на работу, поэтому запись о прохождении военной службы в данном случае можно не делать.

Чтобы рабочее место воина во время его службы не пустовало, можете принять на работу по срочному трудовому договору другого гражданина — «заменителя». Как только ваш воин вернется из армии, работник-«заменитель» автоматически будет уволен на основании п. 2 ч. 1 ст. 36 КЗоТ.

А как быть с совместителями? Выполнять ли требования ч. 3 ст. 119 КЗоТ и по ним? Да, выполнять.

Оговорки о том, что трудовые гарантии предоставляются только по основному месту работы новобранца, в ст. 119 КЗоТ нет. Присмотритесь! Эта статья не содержит никаких исключений для работников, трудоустроенных на работу по совместительству.

Поэтому

предприятие не имеет права уволить совместителя, призванного на срочную военную службу, на основании ч. 3 ст. 36 КЗоТ

Оно обязано сохранять за ним должность и средний заработок наравне с основным работником. Причем не важно, внешнее это совместительство или внутреннее.

А если работник, которого призвали на срочную военную службу, работал на предприятии по срочному трудовому договору? Можно ли уволить его? Тут дела обстоят так.

Пока срочный трудовой договор с работником действует, на него распространяются все льготы и гарантии, установленные ст. 119 КЗоТ и ст. 39 Закона № 2232 (ср. 025069200). Но в последний день действия этого договора вы вправе уволить работника на основании п. 2 ч. 1 ст. 36 КЗоТ. Это подтверждает и Минсоцполитики в письме от 05.12.2014 г. № 520/06/186-14.

В таком случае в трудовой книжке этого работника вы сделаете стандартную запись: «Звільнений у зв’язку із закінченням строку дії трудового договору, п. 2 ч. 1 ст. 36 КЗпП України».

Рассчитываем и выплачиваем средний заработок

Средний заработок для оплаты дней срочной военной службы работника рассчитывайте в соответствии с Порядком № 100* исходя из выплат за последние 2 календарных месяца работы (с 1-го до 1-го числа), предшествующих месяцу призыва.

Причем если работник до момента ухода в армию трудился у вас одновременно по основному месту работы и по совместительству, то средний заработок исчисляйте отдельно по основному месту работы и отдельно по совместительству.

То есть в расчет средней зарплаты по основному месту работы вы включаете выплаты, начисленные в расчетном периоде только по основному месту работы, а по совместительству — выплаты, начисленные в расчетном периоде лишь на работе по совместительству.

Среднедневную (среднечасовую) зарплату вы рассчитываете один раз. Ежемесячно ее пересчитывать не нужно. Но если в периоде, за который сохраняется средний заработок, на предприятии повышались тарифные ставки (оклады), среднедневную (среднечасовую) зарплату нужно будет откорректировать на коэффициент повышения (п. 10 Порядка № 100).

Ориентируясь на полученную в результате такого расчета величину, начисляйте средний заработок за рабочие дни по графику работы предприятия в течение всего периода военной службы.

Подробнее с расчетом суммы средней зарплаты «солдату предприятия» вы можете ознакомиться в «Налоги и бухгалтерский учет», 2016, № 96, с. 18.

Выплачивайте средний заработок армейцу так же, как вы выплачиваете обычную зарплату, т. е. в сроки, установленные в коллективном договоре, с учетом требований ст. 115 КЗоТ для ее выплаты:

— во-первых, в рабочие дни;

— во-вторых, не реже двух раз в месяц через промежуток времени, не превышающий 16 календарных дней;

— в-третьих, не позднее 7 дней после окончания периода, за который осуществляется выплата.

Имейте в виду:

начисленные «солдату предприятия» суммы вам придется выплачивать за счет собственных средств без их последующей компенсации из бюджета

Такая компенсация с 1 января 2016 года работодателям, к сожалению, не положена (ст. 119 КЗоТ).

Радостно, правда, что сумма средней зарплаты «солдата предприятия» в сравнительных расчетах для целей выполнения трудового требования «не ниже минималки» не участвует. Ведь начислена она за неотработанное время.

Поэтому если своему работнику в текущем месяце вы начислили только «боевую» среднюю зарплату, дотягивать ее до минзарплатного уровня (сейчас — 3200 грн.) и начислять ему «трудовую» доплату не нужно (см. письма Минсоцполитики от 13.02.2017 г. № 322/0/101-17/282 и от 17.02.2017 г. № 391/0/101-17/282).

Облагаем средний заработок

НДФЛ и ВС. Суммы, которые вы начисляете, облагайте НДФЛ (по ставке 18 %) и ВС (по ставке 1,5 %) в общем порядке (см. консультацию налоговиков в подкатегории 103.02 БЗ). Но имейте в виду: «солдаты предприятия» не имеют права на налоговую социальную льготу. Почему? Потому что они получают еще и денежное обеспечение из бюджета. А получателям бюджетных выплат налоговая социальная льгота не положена (п.п. 169.2.3 НКУ).

В разделе I Налогового расчета по форме № 1ДФ начисленные работнику-военнослужащему суммы отражайте с признаком дохода «101». И не забывайте включать их в раздел II расчета в строку «Військовий збір».

А вот в графе «Працювало за трудовими договорами» формы № 1ДФ лиц, призванных на срочную военную службу, отражать не нужно (см. консультацию контролеров в подкатегории 103.25 БЗ).

ЕСВ. С начисленных «солдату предприятия» сумм среднего заработка взимайте ЕСВ также в общем порядке (по ставке 22 %). Никаких поблажек тут нет.

Причем, если призванный на военную службу работник трудоустроен по основному месту работы, соблюдайте требование об уплате ЕСВ с минзарплаты

Сведения о работниках, призванных на срочную военную службу, включайте в Отчет по форме № Д4 наравне со сведениями об остальных работниках. Но при этом помните о таких «военных» нюансах:

1) в таблице 1 Отчета работников-военнослужащих учитывают при расчете показателей «Середньооблікова кількість штатних працівників за звітний період», «Штатна чисельність працівників»(см. п. 2.5 и п.п. 3.2.2 Инструкции по статистике количества работников, утвержденной приказом Госкомстата от 28.09.2005 г. № 286 соответственно). Также они участвуют в расчете показателя «Кількість застрахованих осіб у звітному періоді, яким нараховані виплати». Ведь в этот показатель включают всех застрахованных лиц, которым начислены выплаты, отраженные в таблице 6 Отчета;

2) в таблицу 5 Отчета информацию о призванном на срочную военную службу работнике не вносят, поскольку трудовые отношения с ним продолжаются;

3) в таблице 6 Отчета заполняют все графы, как и при начислении заработной платы. Единственное отличие — средний заработок «солдат предприятия» отражают отдельной строкой, проставляя в графе 9 код категории застрахованного лица «47».

Если работника направили на альтернативную (невоенную) службу

Альтернативная (невоенная) служба — это особый вид трудовой деятельности в интересах общества, который осуществляется гражданами взамен срочной военной службы (ст. 1 Закона № 1975*).

Право на альтернативную службу имеют молодые люди, если:

— выполнение воинской обязанности противоречит их религиозным убеждениям

и

— они принадлежат к действующим в соответствии с законодательством Украины религиозным организациям, вероучение которых не допускает использования оружия.

Работника, которого направили на альтернативную (невоенную) службу, можете смело уволить на основании п. 3 ч. 1 ст. 36 КЗоТ

В трудовой книжке работника в этом случае сделайте запись: «Звільнений у зв'язку з направленням на альтернативну (невійськову) службу, п. 3 ч. 1 ст. 36 КЗпП України».

По окончании альтернативной службы (а ее срок в полтора раза превышает срок срочной военной службы, ст. 6 Закона № 1975) гражданин имеет право вернуться к работе (должности), которую он выполнял до того, как ушел исполнять долг перед обществом. А в случае ее отсутствия — претендовать на другую равноценную работу на этом же или другом предприятии (ч. 2 ст. 3 Закона № 1975).

Ну вот, теперь вы знаете, что делать с работником, которого призвали на срочную военную службу (и альтернативную тоже ☺). Желаем успехов!

Статья 42в в военном билете расшифровка

Проблемы с сердцем – одна из основных причин смертности в мире, при этом медики отмечают, что болезни сердечно-сосудистой системы стремительно «молодеют». Серьезные физические нагрузки могут привести к резкому ухудшению здоровья и даже к летальному исходу. Поэтому в соответствии со статьей 42 «Расписания болезней» юноши с сердечной недостаточностью в армию не призываются. В зависимости от тяжести заболевания их увольняют в запас или полностью освобождают от службы в ВС. Единственное исключение – незначительные бессимптомные дисфункции в работе сердца. Молодые люди с таким диагнозом считаются годными с ограничениями.

Присваиваемая по статье категория годности

Категория годности зависит прежде всего от степени тяжести сердечной недостаточности (СН).

Наименование болезни, степень нарушенияКатегория годности при первоначальной постановке на воинский учет
а) с СН тяжелой степени тяжести (IV ФК)Д
б) с СН средней степени тяжести (III ФК)Д
в) с СН легкой степени тяжести (II ФК)В
г) с бессимптомной дисфункцией левого желудочка (I ФК)Б-4

Также по графе «а» проходит освидетельствование при следующих диагнозах:

  • кардиомиопатии;
  • комбинированные или сочетанные врожденные и приобретенные пороки сердца;
  • аортальные пороки сердца при II-IV ФК сердечной недостаточности;
  • изолированный стеноз левого атриовентрикулярного отверстия и пр.

К графе «б» относятся:

  • пороки сердца, сопровождающиеся I ФК сердечной недостаточности;
  • незаращение боталова протока, дефект межжелудочковой перегородки и пр.

По графе «в» освидетельствуют призывников с диагнозами:

  • врожденные клапанные пороки, не осложненные сердечной недостаточностью;
  • повторные атаки ревматизма;
  • первичный пролапс митрального или других клапанов сердца, миокардитический кардиосклероз, сопровождающиеся стойким нарушением ритма сердца, проводимости и (или) сердечной недостаточностью II ФК и пр.

Статья 47 — Нейроциркуляторная астения

Статья расписания болезнейНаименование болезни, степень нарушения функцийКатегория годности к военной службе
графа Iграфа IIграфа III
47Нейроциркуляторная астения:
а) при стойких значительно выраженных вегетативно-сосудистых расстройствах и стойком нарушении ритма и (или) проводимостиНГМНГМГО
б) при стойких умеренно выраженных вегетативно-сосудистых расстройствах, преходящем нарушении ритма и (или) проводимостиГОГОГ

Пояснения к статье 47 расписания болезней.

Для нейроциркуляторной астении характерен синдром вегетативно-сосудистых расстройств с неадекватной реакцией артериального давления на какие-либо раздражители. Нейроциркуляторную астению с гипотензивными реакциями следует отличать от физиологической гипотонии здоровых людей, которые не предъявляют никаких жалоб, сохраняют трудоспособность и способность исполнять обязанности военной службы при показателях АД 90/50–100/60 мм рт.ст. Во всех случаях следует исключить симптоматическую гипотонию, обусловленную болезнями эндокринной системы, желудочно-кишечного тракта, легких или другими болезнями.

При выявлении повышения АД медицинское освидетельствование проводится по статье 43 расписания болезней.

У граждан, освидетельствуемых по графам I, II расписания болезней, диагноз нейроциркуляторной астении должен быть подтвержден результатами медицинского обследования в стационарных условиях с участием врача-невролога, врача-офтальмолога, а при необходимости и других врачей-специалистов.

Граждане при приписке к призывным участкам, у которых диагностирована нейроциркуляторная астения, признаются по статье 48 расписания болезней временно негодными к военной службе на 6 месяцев, подлежат медицинскому обследованию и лечению в стационарных условиях.

Это интересно: Можно ли заменить паспорт без военного билета 2021 год

К пункту «а» относится нейроциркуляторная астения, значительно снижающая трудоспособность и исполнение служебных обязанностей:

  • с гипотензивными реакциями и стойкой фиксацией АД ниже 100/60 мм рт.ст. при наличии постоянных жалоб, стойких значительно выраженных вегетативно-сосудистых расстройств, стойкого нарушения ритма и (или) проводимости, безуспешности повторного лечения в стационарных условиях;
  • с наличием стойких кардиалгий, сопровождающихся значительно выраженными вегетативно-сосудистыми расстройствами, стойким нарушением ритма и (или) проводимости, безуспешности повторного лечения в стационарных условиях.

К пункту «б» относится нейроциркуляторная астения со стойкими умеренно выраженными вегетативно-сосудистыми расстройствами, в том числе с преходящим нарушением ритма и (или) проводимости, не снижающими трудоспособность и исполнение служебных обязанностей.

Нейроциркуляторная астения с незначительно выраженными проявлениями не является основанием для применения настоящей статьи, не препятствует прохождению срочной военной службы, службы в резерве, поступлению в военные учебные заведения и МСВУ.

Характеристика нарушений ритма и (или) проводимости приведена в статье 42 расписания болезней.

При нарушении ритма и (или) проводимости, обусловленном органическими изменениями миокарда, медицинское освидетельствование проводится по статье 42 расписания болезней.

Можно ли оспорить решение

Возможность оспорить решение зависит от того, какую категорию годности присвоили врачи военкомата, и от оснований, которыми они руководствовались.

В большинстве случаев любые серьезные проблемы с сердцем становятся причиной зачисления в запас. Поэтому вероятность того, что юношу с таким диагнозом отправят служить, невелика, особенно если он стоит на учете у кардиолога. Однако если призывника, по его мнению, неправомерно признали годным, он может оспорить это решение в вышестоящем комиссариате или в суде.

Если молодой человек, наоборот, хочет изменить категорию на более «легкую» (Д на В или В на Б), нужно написать заявление о повторном медицинском освидетельствовании. Также понадобится доказать, что за прошедшее время состояние здоровья улучшилось (сведения о прохождении лечения или сделанной операции). Однако поскольку проблемы с сердцем – диагноз весьма серьезный, стоит предварительно проконсультироваться с лечащим врачом и убедиться, что возможная военная служба не приведет к негативным последствиям для здоровья.

Если у вас сердечная недостаточность, поделитесь опытом прохождения медкомиссии в военкомате.

Всегда бесплатная юридическая помощь:

Полное или временное освобождение от армии может быть осуществлено на основании проведенного медицинского обследования. Этим занимается специально созданная военная комиссия. Для того чтобы заболевание, по которому призывник планирует получить отсрочку, не осталось незамеченным, необходимо самостоятельно обратить внимание врачей, так как в их задачу не входит постановка диагноза.

Правильнее было бы пройти медицинское обследование еще до получения повестки, собрать все документы и представить их на рассмотрение комиссии.

Если наличие заболевания будет доказано, то юноше присвоят категорию годности, соответствующую степени развития болезни, и полностью освободят от службы, выдадут военный билет или предоставят отсрочку. Как раз в этом плане на объективность можно полагаться, так как все заболевания, включая их возможные проявления, подробно описаны в Расписании болезней. Этот документ составлен специально для того, чтобы работа военной комиссии проводилась в едином ключе, без учета человеческого фактора.

Цель работы военно-призывной комиссии

Все граждане, достигшие совершеннолетия, не могут быть поголовно призваны в армию. Одной из причин служит состояние их здоровья. Оценка возложена на специально созданную медицинскую комиссию, которая проводит обследование каждого призывника и выносит свой вердикт относительно его пригодности к несению службы.

Чтобы избежать предвзятости и необъективности, был разработан документ, который регламентирует работу ВПК. Расписание болезней, утвержденное на федеральном уровне, содержит перечень заболеваний, влияющих на возможность несения срочной службы. Причем это не только заболевания, освобождающие призывника от армии, но и те, которые вносят лишь небольшие ограничения.

Целью заседания комиссии служит отбор контингента по заявленным требованиям, которые представлены в Расписании болезней. Простыми словами, они диагностируют заболевание и сопоставляют его клиническую картину с описанием в документе для установления категории годности призывника.

Действия комиссии при выявлении заболевания

Рассмотрим подробнее, как с помощью Расписания болезней происходит отправка призывника в запас. Положим, у него обнаружена ревматическая болезнь сердца. Причем выявленное заболевание сопровождается сердечной недостаточностью. Почувствовал заболевание призывник не вдруг, не на заседании комиссии, а еще до того, как ему была вручена повестка. Он обратился к врачу, был направлен на обследование, прошел курс лечения. Обо всех манипуляциях имеются в медицинской карте свидетельствующие записи. С этой картой призывник приходит в военкомат.

Специалисты, проводящие медицинский осмотр могут сразу полагаться на записи, сделанные их коллегами, или же отправить юношу на дополнительное обследование. Статистика показывает, что степень доверия во многом зависит от того, в каком учреждении было проведено лечение. Как правило, частные клиники вызывают у медицинских экспертов военкомата определенные подозрения. Так или иначе, диагноз подтвердился.

Категория годности «Г» в военкомате | Временно не годен – что это значит

Пройти все этапы призывной компании должен каждый молодой человек в возрасте от 18-ти до 27-ми лет. Полученная повестка в военкомат, обязывает гражданина явиться в военный комиссариат для дальнейшего прохождения процедуры медицинского освидетельствования.

Члены комиссии определяют пригодность новобранца к прохождению службы, проставляя в «военник» соответствующую отметку в буквенном обозначении.

Многие юноши считают, что присвоенная категория «Г» в военкомате — надежный вариант спрятаться от армии на неопределенный срок, но это не совсем так.

Стоит заранее ознакомиться со всеми нюансами, чтобы понять, данный вердикт чаще всего позволяет лишь отодвинуть очередной призыв на некоторое время.

Что значит категория годности «Г» в военкомате

задача специально созданной при военкомате ВВК (военно-врачебная комиссия) заключается в наборе призывников, которые могут беспрепятственно исполнять воинскую обязанность в тех или иных войсках. При определении категории годности, учитывается физическая подготовка, а также состояние здоровья потенциального защитника на данный момент.

Буква, прописанная в военном билете, указывает, готов ли молодой человек армейским испытаниям, нуждается в отсрочке на некоторое время по уважительным причинам или должен быть навсегда освобожден от призывных мероприятий:

Парень сможет без проблем пройти военную подготовку, в том числе в элитных войсках с повышенными нагрузками.

Отслужить в любом случае придется, но с незначительными ограничениями из-за обнаруженных патологий. В этом случае выбор рода войск сужается.

Юношу пополнит ряды защитников только в военное время, а в мирное останется на гражданке.

Молодой человек нуждается в лечении и до полного выздоровления временно не годен к военной службе.

Гражданин признан не годным, освобождаясь от воинской обязанности пожизненно.

12 месяцев, отведенных законодательством для прохождения военной подготовки, предполагают насыщенную программу с марш-бросками, полигонами, тренировками, строгим режимом. Выдержать предстоящие нагрузки, в силу особенностей организма, способны далеко не все новобранцы.

Год срочной службы при наличии серьезных патологий может обернуться тяжелыми последствиями, поэтому каждый случай тщательно изучается врачами, входящими в комиссию.

Однако некоторые болезни по прогнозу врачей, поддаются лечению. Если на момент очередного призыва молодой человек имеет проблемы со здоровьем, но исцеление вполне возможно, он получит категорию «Г» и время на необходимый курс лечения.

Парням, желающим служить, не нужно воспринимать вердикт, как приговор, они смогут пойти в армию после выздоровления и прохождения повторной медкомиссии в военкомате.

Подробнее о том, как проходит медкомиссия в военном комиссариате, читайте у нас.

Юноши, не планирующие тратить год на жизнь в казарме, получив о, могут использовать отведенное время на поиск более веских аргументов, позволяющих откосить, не нарушая закон.

На какой срок дается отсрочка при категории Г

Изучив предоставленные призывником медицинские документы, подтверждающие диагноз, комиссия, руководствуясь «Расписанием болезней», выносит решение. К данной категории относится достаточно большой перечень патологий, при которых служба противопоказана.

При возникших сомнениях, сотрудники военкомата отправляют новобранца на дополнительное обследование. Отказаться от назначенной процедуры новобранец не имеет права.

Окончательно установленная категория «Г» к военной службе дает право на получение отсрочки призыва на полгода или год. Период зависит от тяжести заболевания, длительности предстоящего лечения.

После окончания действия предоставленной отсрочки, молодой человек вновь должен прийти в военный комиссариат, пройти повторное медицинское освидетельствование.

Результат зависит от конкретной ситуации:

  • при существенном улучшении здоровья после лечения, будущий боец будет отправлен в часть с ближайшим призывом, получив категорию «Б», реже «А»;
  • если состояние здоровья остается прежним, либо болезнь активно прогрессирует, юноша снова получит отсрочку, категорию годности «В» или будет полностью освобожден с непризывной литерой «Д» в военном билете.

Полугодовая отсрочка позволит спокойно проходить курс терапии вплоть до следующей призывной кампании. Необходимость передвинуть службу на год подразумевает наличие более серьезных болезней. Если за 12 месяцев здоровье не было полностью восстановлено, рассматривается вопрос о зачислении в запас.

Особенности присвоения категории «Временно не годен»

Будущим бойцам, а также их родственникам, необходимо четко понимать, что значит формулировка «временно не годен». Это не повод полностью забыть о повестках и призывных кампаниях.

Данное решение комиссия выносит при следующих патологиях:

  • отклонения от нормы по весу, либо росту;
  • подтвержденные хронические заболевания в стадии обострения;
  • временные расстройства функционирования систем организма или отдельных органов;
  • перенесенные хирургические вмешательства, полученные ранее травмы, требующие реабилитации.

С полным списком болезней, с которыми не берут в армию можно ознакомиться в «Расписании болезней» утвержденным на текущий год.

Как получить категорию «Г»

Медицинская комиссия, работающая при военкомате, не уполномочена во время освидетельствования, выставлять определенный диагноз, назначать соответствующее лечение. Врачи проводят осмотр, выслушивают жалобы, изучают предоставленную документацию: справки, результаты исследований, выписки из медкнижки.

Иногда у новобранца обнаруживают симптоматику заболеваний, о которых он не подозревал ранее, но это скорее исключение из правил.

Собираясь в военкомат лучше заблаговременно позаботиться о пакете документов, подтверждающих наличие болезни, которая позволяет рассчитывать на вердикт «временно не годен к прохождению военной службы».

Сотрудники военкоматов с недоверием относятся к призывникам, предоставляющим доказательства из частных клиник, поэтому надежнее заручится печатями государственных медицинских учреждений. Также стоит сделать копии, чтобы избежать утери.

После успешного лечения, пройдя повторное обследование, молодой человек имеет все шансы попасть в армию.

Внесение диагноза в военный билет

Диагноз в том виде, в котором его устанавливает военная комиссия, подлежит расшифровке. Он записывается в виде статьи, содержащей заболевание, а также пункта, который описывает клинику болезни. Не все заболевания могут быть внесены в военный билет по причине отсутствия последнего. То есть, если призывнику присвоена категория «В», то он получает военник и отправляется в запас. При наличии одной из оставшихся категорий данный документ не выдается.

Что же означает статья 42в в военном билете? Открываем Расписание и видим, что это ревматизм и прочие заболевания сердца. В статье выделено четыре пункта, которые в алфавитном порядке указывают на степень тяжести, идущую по нисходящей.

Сердечная недостаточность, выраженная в легкой степени, подразумевает наличие следующих проявлений:

  • периодические приступы ревматизма;
  • пролапс МК, нарушение сердечного ритма, кардиосклероз;
  • кардиомиопатия при отсутствии признаков сердечной недостаточности;
  • постоперационное состояние, связанное с имплантациями для лечения пороков сердца.

Наличие сердечной недостаточности должно быть документально подтверждено в виде результатов кардиогемодинамики, которые становятся очевидными после проведения ЭКГ. Фиксируется увеличение размеров левого желудочка, а также предсердия, наблюдается регургитация и, как следствие, изменение структуры волокон миокарда.

Статья 42в подразумевает присвоение категории «В». На службу призывника не возьмут. Призовут только в случае мобилизационных действий.

Юридическая консультация призывников по вопросам получения отсрочки и военного билета в Перми и Пермском крае

  • Home / Законы / Положение о военно-врачебной экспертизе / ПРИЛОЖЕНИЕ К ПОЛОЖЕНИЮ О ВОЕННО- ВРАЧЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЕ / &nbsp9. Болезни системы кровообращения /
  • Статья 42 Расписания болезней

Структура документа, содержащего перечень заболеваний

Расписание болезней представлено в утвержденном виде для однозначности использования во всех отделах военных комиссариатов. Заболевания описываются в виде отдельных статей, но имеют классификацию по группам. Это позволяет оперативно производить поиск нужной информации. Среди групп болезней выделяют следующие:

  • Инфекционные заболевания.
  • Злокачественные и доброкачественные образования.
  • Заболевания, связанные с иммунной системой.
  • Нарушения в работе эндокринной системы.
  • Нарушения в работе нервной системы.
  • Заболевания органов зрения и слуха.
  • Заболевания органов кровообращения, дыхания и пищеварения (рассматриваются в разных группах).
  • Заболевания костно-мышечной системы.
  • Заболевания мочеполовой системы.

Узнай: Что означает категория годности А в военном билете
Каждая группа представлена серией заболеваний, подразделяющихся по сложности симптоматики. Одно и то же заболевание может соответствовать нескольким категориям годности, в зависимости от подгруппы. Поэтому расшифровка диагноза подразумевает не только номер статьи, но и литеру подгруппы.

Воинский учет

ВОЕННО-УЧЕТНЫЙ СТОЛ
АДМИНИСТРАЦИИ ГОРОДСКОГО ОКРУГА ЩЕРБИНКА
В ГОРОДЕ МОСКВЕ

г. Москва, г. о. Щербинка, ул. Юбилейная, д.3

Начальник отдела: Перегудов Виктор Михайлович

контактный телефон: 8 (499) 666-54-90

приемные дни: вторник и четверг с 9.00 -17.00 бед с 13.00-13.45

ВОЕННЫЙ КОМИССАРИАТ НОВОМОСКОВСКОГО
И ТРОИЦКОГО АДМИНИСТРАТИВНЫХ ОКРУГОВ ГОРОДА МОСКВЫ

г. Москва,  Южное Бутово, ул. Аллея Витте, д.5, тел. +8 (985) 062-98-13  

Отделение призыва: ул. Адмирала Лазарева, д.41, тел. 8 (968) 366-25-85

Приемные дни: понедельник, среда с 10.00- 17.00 обед с 13.00- 14.00

 

ВОЕННОСЛУЖАЩИМ ПРЕБЫВАЮЩИМ В ОТПУСК

Военная комендатура м. Красные ворота, ул. Новая Басманная, д.16

ЖЕЛАЮЩИМ ПРОХОДИТЬ ВОЕННУЮ СЛУЖБУ
ПО КОНТРАКТУ ОБРАЩАТЬСЯ ПО АДРЕСУ:

г. Москва, Южное Бутово, ул. Аллея Витте, д.5 

тел. 8(985) 062-98-13

ВНИМАНИЮ
руководителей предприятий, организаций,
учреждений, осуществляющих свою деятельность на территории
городского округа Щербинка в городе Москве

Во исполнение требований Постановления Правительства от 27.11.2006 г. № 719 "Об утверждении Положения о воинском учете" руководителям предприятий, организаций, учреждений, не представивших в установленные сроки отчеты, необходимо представить в отдел по мобилизационной подготовке Администрации городского округа Щербинка в городе Москве формы №№ 18 и 6 по адресу: г. Москва, г.о. Щербинка, ул. Железнодорожная, д.4, кабинет 32 (телефон/факс 8-495-867-31-43).

Вести воинский учет должны все организации независимо от их организационно-правовой формы, формы собственности и численности персонала. Даже если на предприятии работают только одни женщины, которые при этом не подлежат призыву - ежегодные отчеты должны представляться и в этом случае. Воинский учет ведется за счет средств организации.

За состояние воинского учета, осуществляемого организациями, руководители несут персональную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Организации, ведущие воинский учет и бронирование представляют отчет по Формам№№ 6, 18. В столбце № 12 «Примечание» формы № 6 организациям, ведущим бронирование, указывать потребность трудовых ресурсов на расчетный год. В отчетах не допускается проставление в свободных клетках дополнительных знаков (нулей, черточек, слова «нет», звездочек и т.п.).

Организации, в которых ведется только воинский учет, независимо от организационно-правовых форм и форм собственности представляют отчет по установленной Межведомственной комиссией форме № 18.

Отчетные формы заполняются в электронном виде и распечатываются в 2-х экземплярах (один экземпляр представляется в Администрацию городского округа, второй остаётся в организации).

Все отчётные документы готовить по состоянию на 31 декабря отчётного года.

Оформленные отчеты предоставить в Администрацию города по адресу: г.Щербинка, ул. Железнодорожная, д. 4, комната № 32 (тел/факс 8-495-867-31-43).

Военно-учетный стол Администрации городского округа Щербинка просит граждан, пребывающих в запасе Вооруженных сил РФ и призывников, зарегистрированных в городе Щербинке и не состоящих на воинском учете, прибыть по адресу: ул. Садовая,д.4, 2 этаж для постановки на воинский учет с отметкой в военном билете. При себе иметь паспорт, военный билет (удостоверение гражданина, подлежащего призыву)

 

Обращение к призывникам городского округа ЩЕРБИНКА

ТиНАО г. Москвы

Добро пожаловать в Вооруженные Силы РФ!

Служба в Вооруженных Силах РФ— важный этап в биографии каждого мужчины. Здесь ты пройдешь не только хорошую школу жизни, но и приобретешь настоящих друзей, окрепнешь физически и духовно, возмужаешь, тебе будет доверено боевое оружие. В рядах Вооруженных Сил РФ (ВС РФ) у тебя есть возможность проявить себя с самой лучшей стороны, понять, на что ты действительно способен. Ведь сегодня в российской армии большое внимание уделяется физической подготовке, дисциплине, воспитанию ответственности и умению постоять за себя и своего боевого товарища.

Долг, честь, служба Отечеству — вот главные составляющие мотивации военной службы.

Мир меняется, появляются новые угрозы и вызовы, и российская армия меняется вслед за ними. Новый облик Вооруженных Сил России, в которых ты будешь служить, разительно отличается от того, что было прежде.

Ты получишь новую военную форму, при создании и в разработке которой был учтен опыт передовых армий мира. Легкая, прочная и удобная, сделанная с применением самых современных технологий и материалов, она обеспечит тебе комфорт в повседневных и боевых условиях.

Срок военной службы по призыву уменьшился с двух лет до одного года. При этом произошла гуманизация военной службы. По возможности, тебя могут направить для прохождения службы вблизи места жительства (в первую очередь это касается граждан, женатых, имеющих детей или пенсионного возраста родителей). Ты сможешь в увольнении надевать гражданскую одежду, из воинской части связываться с домом по мобильному телефону.

Сегодня солдат полностью освобожден от всех видов хозяйственных работ — их теперь выполняют гражданские структуры. Высвобожденное время целиком посвящено боевой подготовке. Увеличено время на физическую подготовку до 25 часов в неделю (4-5 часов в день).

Улучшено качество питания военнослужащих. Осуществляется поэтапный переход на организацию питания с элементами «шведского стола». В расположении подразделений установлены душевые кабины и стиральные машины.

Внесены существенные изменения в распорядок дня для военнослужащих по призыву. В частности, на 30 минут увеличена продолжительность ночного отдыха, в послеобеденное время военнослужащим предоставляется 1 час отдыха (сна).

Если ты перспективный спортсмен, например, член сборной команды России, то тебя могут направить для прохождения военной службы в спортивную роту. При этом будет предоставлена возможность участвовать в Олимпийских играх, чемпионатах мира, Европы и других соревнованиях.

Наиболее талантливые выпускники вузов и студенты, склонные к научной работе, могут быть направлены для прохождения военной службы в научные роты, где они смогут продолжать заниматься научными исследованиями по выбранным направлениям.

Если ты до службы в Вооруженных Силах уже успел пройти подготовку в одном из военно-патриотических клубов или системе ДОСААФ России, то в армии у тебя будет немало преимуществ. Ты быстрее втянешься в армейскую жизнь и сможешь занять наиболее ответственную и вместе с тем интересную должность. Например, будешь служить оператором сложной боевой техники, командиром боевой машины и т.д.

Если же до призыва ты не был знаком с военной жизнью, то у тебя появится шанс получить полезную специальность в рядах Вооруженных Сил. Приобретенный профессиональный опыт наверняка пригодится и в гражданской жизни, облегчит поиск работы или выбор высшего учебного заведения.

Служба в армии и на флоте — почетная обязанность гражданина России, которая дает немалые преимущества в дальнейшем. Отслужив по призыву, ты получишь право на льготное поступление в государственные вузы: возможна замена вступительных экзаменов собеседованием или освобождение от экзаменов по общеобразовательным предметам. Кроме того, сам факт службы в российской армии или Военно-Морском Флоте даст тебе весомые преимущества при поступлении в военные учебные заведения.

На основании рекомендации командира воинской части после увольнения с военной службы по призыву ты также получаешь право обучения на подготовительных отделениях вузов за счет федерального бюджета.

Ну, а если ты мечтаешь сделать карьеру в государственной структуре или ведомственном учреждении, служба в Вооруженных Силах — зачастую обязательное условие приема на работу, поскольку многие предприятия и структуры вообще не берут в свой штат граждан, не прошедших военную службу.

Конечно, армия — есть армия, и где бы ни проходила служба, легкой она не будет. Но ведь настоящие мужчины идут в ряды Вооруженных Сил не за легкой жизнью. А за тем, чтобы отдать долг Родине — научиться с оружием в руках защищать себя, свою семью, свою страну.

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 6 февраля 2013 г. N 45н г. Москва «Об утверждении перечней видов работ, профессий, должностей, на которых могут быть заняты граждане, проходящие альтернативную гражданскую службу, и организаций, где предусматривается прохождение альтернативной гражданской службы»

 

 

Выписка из закона N 53-ФЗ от 28.03.1998 «О воинской обязанности и военной службе», статья 9. Первоначальная постановка граждан на воинский учет

1. Первоначальная постановка на воинский учет граждан мужского пола осуществляется в период с 1 января по 31 марта в год достижения ими возраста 17 лет комиссиями по постановке граждан на воинский учет, создаваемыми в муниципальных районах, городских округах и на внутригородских территориях городов федерального значения решением высшего должностного лица субъекта Российской Федерации (руководителя высшего исполнительного органа государственной власти субъекта Российской Федерации) по представлению военного комиссара.

2. Должностные лица организаций обязаны обеспечивать гражданам, работающим или обучающимся в указанных организациях, возможность своевременной явки по повестке военного комиссариата для постановки на воинский учет.

3. В случае, если граждане, подлежащие постановке на воинский учет, не работают и не учатся, они при получении повестки военного комиссариата обязаны лично прибыть в указанные в ней время и место для первоначальной постановки на воинский учет.

4. Первоначальная постановка на воинский учет граждан женского пола после получения ими военно-учетной специальности, лиц, приобретших гражданство Российской Федерации, граждан, отбывших наказание в виде лишения свободы, граждан, проживавших за пределами Российской Федерации и прибывших для постоянного проживания в Российскую Федерацию, а также граждан, обязанных явиться для первоначальной постановки на воинский учет, но не явившихся в сроки, установленные пунктом 1 настоящей статьи, осуществляется военными комиссариатами в течение всего календарного года.

5. Комиссия по постановке граждан на воинский учет имеет следующий состав:

должностное лицо военного комиссариата - председатель комиссии;

представитель местной администрации;

специалист по профессиональному психологическому отбору;

секретарь комиссии;

врачи-специалисты.

6. Комиссия по постановке граждан на воинский учет обязана организовать медицинское освидетельствование граждан, определить их годность к военной службе по состоянию здоровья, провести мероприятия по профессиональному психологическому отбору граждан для определения их пригодности к подготовке по военно-учетным специальностям и принять решение о постановке гражданина на воинский учет либо внести на рассмотрение призывной комиссии вопрос о зачислении в запас гражданина, признанного ограниченно годным к военной службе, или вопрос об освобождении от исполнения воинской обязанности гражданина, признанного не годным к военной службе.

7. Председатель комиссии по постановке граждан на воинский учет или по его поручению секретарь комиссии обязан объявить гражданам решение комиссии и разъяснить их обязанности по воинскому учету.

 

Служба по контракту: офицеры и младший состав

СВЕДЕНИЯ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПОДГОТОВКИ ГРАЖДАН К ВОЕННОЙ СЛУЖБЕ

 

 

О вручении посмертных наград ветеранам ВОВ

«Розыск граждан, уклоняющихся от исполнения воинской обязанности и обеспечению их прибытия на мероприятия, связанные с постановкой на воинский учёт и призывом на военную службу»

Министерство обороны Российской Федерации : История призыва

Обращение к призывникам городского округа ЩЕРБИНКА НиТАО г. Москвы

Министерство обороны Российской Федерации : Обязательная подготовка граждан к военной службе

Информационный материал

Первоначальная постановка граждан на воинский учет

Добровольная подготовка граждан к военной службе

Подготовка граждан по военно-учетным специальностям

Обязательная подготовка граждан к военной службе

Патриотическое воспитание современной молодежи

Есть такая профессия Родину защищать!

Порядок организации санаторно-курортного обеспечения в Вооруженных Силах Российской Федерации

Приложения:

скачатьСкачать документ: "Форма № 6"скачатьСкачать документ: "Форма № 18"

Army Times, Independent News Воины

Введите действительный адрес электронной почты (пожалуйста, выберите страну) United StatesUnited KingdomAfghanistanAlbaniaAlgeriaAmerican SamoaAndorraAngolaAnguillaAntarcticaAntigua и BarbudaArgentinaArmeniaArubaAustraliaAustriaAzerbaijanBahamasBahrainBangladeshBarbadosBelarusBelgiumBelizeBeninBermudaBhutanBoliviaBosnia и HerzegovinaBotswanaBouvet IslandBrazilBritish Индийского океан TerritoryBrunei DarussalamBulgariaBurkina FasoBurundiCambodiaCameroonCanadaCape VerdeCayman IslandsCentral африканского RepublicChadChileChinaChristmas IslandCocos (Килинг) IslandsColombiaComorosCongoCongo, Демократическая Республика TheCook ОстроваКоста-РикаCote D'ivoireХорватияКубаКипрЧешская РеспубликаДанияДжибутиДоминикаДоминиканская РеспубликаЭквадорЕгипетЭль СальвадорЭкваториальная ГвинеяЭритреяЭстонияЭфиопияФолклендские острова (Мальвинские острова) Фарерские островаФиджиФинляндияФранцияФранцияГранцияГранция daGuadeloupeGuamGuatemalaGuineaGuinea-bissauGuyanaHaitiHeard Island и МакДональда IslandsHoly Престол (Ватикан) HondurasHong KongHungaryIcelandIndiaIndonesiaIran, Исламская Республика ofIraqIrelandIsraelItalyJamaicaJapanJordanKazakhstanKenyaKiribatiKorea, Корейская Народно-Демократическая Республика ofKorea, Республика ofKuwaitKyrgyzstanLao Народная Демократическая RepublicLatviaLebanonLesothoLiberiaLibyan Арабская JamahiriyaLiechtensteinLithuaniaLuxembourgMacaoMacedonia, бывшая югославская Республика ofMadagascarMalawiMalaysiaMaldivesMaliMaltaMarshall IslandsMartiniqueMauritaniaMauritiusMayotteMexicoMicronesia, Федеративные Штаты ofMoldova, Республика ofMonacoMongoliaMontserratMoroccoMozambiqueMyanmarNamibiaNauruNepalNetherlandsNetherlands AntillesNew CaledoniaNew ZealandNicaraguaNigerNigeriaNiueNorfolk IslandNorthern Марианские островаНорвегияОманПакистанПалауПалестинская территория, оккупированнаяПанамаПапуа-Новая ГвинеяПарагвайПеруФилиппиныПиткэрнПольшаПортугалияПуэрто-РикоКатарРеюньонРумынияРоссийская ФедерацияРуандаСент-Хеле naSaint Киттс и NevisSaint LuciaSaint Пьер и MiquelonSaint Винсент и GrenadinesSamoaSan MarinoSao Том и PrincipeSaudi ArabiaSenegalSerbia и MontenegroSeychellesSierra LeoneSingaporeSlovakiaSloveniaSolomon IslandsSomaliaSouth AfricaSouth Джорджия и Южные Сандвичевы IslandsSpainSri LankaSudanSurinameSvalbard и Ян MayenSwazilandSwedenSwitzerlandSyrian Arab RepublicTaiwan, провинция ChinaTajikistanTanzania, Объединенная Республика ofThailandTimor-lesteTogoTokelauTongaTrinidad и TobagoTunisiaTurkeyTurkmenistanTurks и Кайкос IslandsTuvaluUgandaUkraineUnited Араб ЭмиратыВеликобританияСоединенные ШтатыМалые отдаленные острова СШАУругвайУзбекистан ВануатуВенесуэлаВьетнамВиргинские острова, Британские Виргинские острова, СШАС.Уоллис и Футуна, Западная Сахара, Йемен, Замбия, Зимбабве,

, афроамериканцы хорошо заметны в вооруженных силах, но почти невидимы наверху

ВАШИНГТОН - фотография президента Трампа и его высших четырехзвездных генералов и адмиралов, опубликованная в октябре министром обороны Марком Т. Эспер, была дана благодарность главнокомандующему. Но это рассердило многих, и не только тех, кто разразился в Твиттере.

«Можно было подумать, что это 1950 год», - сказал подполковник.Уолтер Дж. Смайли-младший, афроамериканец, воевавший в Ираке и Афганистане, прежде чем уйти в отставку в прошлом году после 25 лет службы в армии. Дана Питтард, генерал-майор в отставке, тоже афроамериканец, тоже была разочарована. «Это американские военные», - сказал он. «Почему это фото не похоже на Америку?»

И все же фотография президента, окруженного морем белых лиц в полном военном облачении, является точным портретом высших командиров, возглавляющих в остальном разноплановое учреждение.

Около 43 процентов от 1.3 миллиона мужчин и женщин, находящихся на действительной службе в вооруженных силах США, - цветные. Но люди, принимающие важные решения, например, как реагировать на кризис с коронавирусом и сколько войск отправить в Афганистан или Сирию, почти полностью белые и мужчины.

Из 41 самого старшего командующего в вооруженных силах - тех, кто имеет четырехзвездное звание в армии, флоте, военно-воздушных силах, морской пехоте и береговой охране - только двое чернокожие: генерал Майкл X. Гаррет, возглавляющий командование сухопутных войск , и Быт.Чарльз К. Браун-младший, командующий Тихоокеанскими ВВС.

Генерал Пол М. Накасоне, отец которого является американцем японского происхождения во втором поколении, возглавляет киберкомандование Соединенных Штатов. Армия иногда считает генерала Стивена Дж. Таунсенда, главу Африканского командования и сына матери-немки и отца-афганца, командующим меньшинства. В группе только одна женщина: генерал Марианн Миллер, начальник управления воздушной мобильности ВВС, белая.

Причины, по которым на верхушке так мало цветных людей, лежат глубоко в истории и культуре вооруженных сил Соединенных Штатов.В руководстве для армейских офицеров 1925 года говорилось, что чернокожие военнослужащие были классом, «от которого мы не можем ожидать получения руководящего материала». Вооруженные силы не были полностью интегрированы до окончания Второй мировой войны - наследие, которое оставило афроамериканцев без той же истории нескольких поколений семейной службы, которую разделяли многие белые призывники.

Элитные военные академии, которые кормят офицерский класс - Военная академия США в Вест-Пойнте, Военно-морская академия в Аннаполисе, штат Мэриленд, и Академия ВВС в Колорадо-Спрингс - в последние годы увеличили набор новобранцев из числа меньшинств, но остаются в основном белыми.Афро-американцев, которые действительно становятся офицерами, часто направляют к тому, чтобы специализироваться на материально-техническом обеспечении и транспорте, а не на боевых вооружениях, которые приводят к руководящим должностям.

Интервью с более чем тремя дюжинами белых, черных и латиноамериканских военнослужащих и офицеров демонстрируют укоренившуюся клубную систему с почти цементными потолками для групп меньшинств.

Президентство Трампа, по словам представителей военного меньшинства, только усилило чувство изоляции, которое они долгое время ощущали в стратифицированной системе.«С Обамой у вас было ощущение, что люди смотрят вверх» и пытаются произвести впечатление на первого чернокожего президента страны, - сказал генерал Питтард, добавив, что подобные настроения существовали и при президентах Джордже Буше и Билле Клинтоне. По его словам, это давление исчезло вместе с Трампом. «Никто не настаивает на этом», - сказал он.

Расизм в вооруженных силах, похоже, растет. Опрос, проведенный прошлой осенью среди 1630 подписчиков на военную службу, показал, что 36 процентов опрошенных и 53 процента военнослужащих из числа меньшинств заявили, что видели примеры белого национализма или идеологически мотивированного расизма среди своих товарищей по войскам.Цифры значительно выросли по сравнению с тем же опросом, проведенным в 2018 году, когда 22 процента всех респондентов заявили, что лично были свидетелями белого национализма.

В последние годы Пентагон столкнулся с усиливающейся критикой за серию расистских эпизодов. Иск, поданный в федеральный суд в феврале летчиком-истребителем ВМС, обвинил летчиков и офицеров на военно-морской авиабазе Океана в Вирджиния-Бич в попытке скрыть институциональный расизм, направленный против афроамериканских авиаторов, что, по его словам, привело к их незаконному отстранению от пилота. обучающие программы.Адвокат пилота сказал в интервью, что чернокожим летчикам на базе, среди прочего, давали позывные, уничижительные с расистской точки зрения, такие как «8-Ball», и называли «баклажаны» в групповых чатах в социальных сетях.

В декабре Вест-Пойнт объявил, что его футбольная команда Black Knights удалила со своего флага инициалы GFBD, означающие «Бог прощает, братья не делайте этого», после того, как узнала, что это лозунг, требующий лояльности со стороны Арийского Братства Техаса, тюремная банда сторонников превосходства белых.

Небольшое сообщество снайперов в корпусе морской пехоты часто использовало нацистский символ, знак молнии гитлеровских подразделений СС, вместо «снайпера-разведчика». Хотя руководство морской пехоты поспешило уничтожить этот символ после того, как в 2012 году в Афганистане появилась фотография подразделения, позирующего с флагом СС, он все еще сохраняется, говорят морские пехотинцы, как секретное рукопожатие.

«Отсутствие меньшинств наверху означает отсутствие голоса, который мог бы указать на вещи, которые должны были быть решены давным-давно», - сказала Брэнди Бакстер, ветеран ВВС, служивший в Ираке и Афганистане, афроамериканец .«И с человеческой точки зрения это отсутствие посылает еще одно сообщение о том, что это другое пространство, где нас не принимают».

Военнослужащие из числа меньшинств аплодируют двум недавним изменениям: в марте генерал Браун был назначен следующим начальником штаба ВВС. А в январе ВМС объявили, что его новейший авианосец будет первым, кто будет назван в честь черного моряка, афроамериканской героини Второй мировой войны Дорис Миллер, которая управляла зенитными орудиями во время японской атаки на Перл-Харбор и помогла спасти корабль. ранен.Но военнослужащие отмечают, что два других авианосца сохранили имена сторонников сегрегации, Джона К. Стенниса и Карла Винсона.

Одна из самых больших проблем, по словам военнослужащих, заключается в том, что белые люди в высших эшелонах власти не видят проблемы. В июле генерал Джон Э. Хайтен, второй по должности офицер в вооруженных силах, заявил комитету Сената, что расизм в вооруженных силах ушел в прошлое по сравнению с проблемой сексизма.

«Когда я пришел в армию, я приехал из Алабамы, и расизм был огромной проблемой в вооруженных силах - явным расизмом», - сказал генерал Хайтен, заместитель председателя Объединенного комитета начальников штабов.«Я наблюдал, как командир за командиром за командиром брали на себя ответственность, признавали это, и каждый раз, когда они видели это, устраняли его из строя».

Он добавил: «Теперь, когда я в форме, я чувствую дальтонизм, и это потрясающе».

Отсутствие наставников

Если вы войдете в Пентагон у входа в реку Потомак, где министр обороны встречает иностранных высокопоставленных лиц, вы пройдете по залу E Ring с портретами людей, руководивших вооруженными силами США. сил за прошлый век.Почти на один афроамериканские военнослужащие, опрошенные для этой статьи, сказали, что они остановились, когда проходили мимо картины генерала Колина Л. Пауэлла, первого и единственного темнокожего председателя Объединенного комитета начальников штабов. Его портрет, по их словам, был одновременно облегчением - что он вообще был там - и напоминанием о том, что никто другой с таким цветом кожи не сделал этого.

«Я хожу по их коридорам, и никто на их стенах не похож на меня», - сказала Лила Холли, бывший главный прапорщик армии. Пока она не дойдет до портрета.«Я выдыхаю, когда вижу Колина Пауэлла». она сказала.

Г-н Пауэлл, который стал первым государственным секретарем президента Джорджа Буша, отказался дать интервью о своей военной службе для этой статьи. Но в статье 1995 года для The New Yorker он рассказал о тонком расизме, который он испытал. «Когда я был молодым лейтенантом, я хотел, чтобы ко мне подходили командиры и говорили:« Пауэлл, ты отлично справляешься - черт возьми, ты лучший черный лейтенант, которого я когда-либо видел », - сказал мистер Пауэлл Генри. Луи Гейтс мл., профессор Гарварда и автор статьи. «И я бы сказал:« Спасибо ». Просто оставьте это в архиве».

Джонатан Рат Хоффман, официальный представитель Пентагона, сказал, что «мы остро осознаем важность культурного и этнического разнообразия на наших руководящих должностях».

Официально военные настаивают на том, чтобы генералы и адмиралы отбирались по строгим критериям, оцениваемым комиссиями по отбору военнослужащих. Но на практике почти все опрошенные говорили, что поиск наставника по-прежнему имеет решающее значение.

Высшие армейские офицеры - генерал Джеймс К. МакКонвилл, начальник штаба армии; Генерал Джон М. Мюррей, глава армейского командования по вопросам будущего; и генерал Пол Э. Функ II, глава армейского командования по обучению и доктрине, - все белые, и все они получали наставления от одного и того же человека, генерала Питера Чиарелли, бывшего заместителя начальника штаба армии.

«Армия, в частности, довольно ориентированная на бубба система», - сказал Дерек Чолле, бывший помощник министра обороны. «Речь идет о том, кто о тебе позаботится.Так что, если у вас нет высшего руководства, которое делает решение этой проблемы приоритетным, очень трудно представить, что это произойдет ».

Генерал Чиарелли сказал в интервью, что проблема продвижения афроамериканцев на руководящие должности началась задолго до того, как советы по продвижению начали выбирать высших должностных лиц.

«Если я генеральный директор, я могу выйти на улицу и поискать человека, если у меня его нет внутри организации», - сказал он. По его словам, армия может выбирать только из бывших полковников.«Я не могу пойти на улицу и нанять кого-нибудь».

Майкл Уильямс, морской пехотинец на пенсии, который написал докторскую диссертацию на эту тему, сказал: «На самом деле люди в этой комнате с министром обороны представляют решения, которые были приняты 35 лет назад».

Достижение вершины в армии означает прохождение четырехдесятилетней карьеры, часто будучи единственным военнослужащим из числа меньшинств в комнате, во взводе или на собрании. «Если бы мне приходилось ходить на работу каждый день в течение 38 лет, когда я был единственным цветным человеком в комнате - ничего себе», - сказал генерал Кьярелли.«Не знаю, как бы я к этому отнесся».

Generals of Logistics

Не менее важно то, откуда вы родом. Выпускники Вест-Пойнта, Аннаполиса и Колорадо-Спрингс, как правило, предназначены для военного руководства, но выпускники колледжей и университетов, исторически сложившихся для чернокожих, - нет.

Выпускники колледжей для чернокожих, которые сделали успешную военную карьеру, обычно специализировались на логистике и транспорте, например, в перевозке припасов или вождении грузовиков, а не на боевых вооружениях, таких как пехота или артиллерия.Материально-техническое обеспечение и транспорт являются результатом сегрегированной армии, когда многие чернокожие солдаты были квартирмейстерами и водителями грузовиков. Но именно боевые командировки, особенно во время почти двух десятилетий войны в Ираке и Афганистане, приводят к появлению на высшем руководящем посту.

«Из колледжей, которые исторически были черными, люди делают то, что делали другие, добившиеся успеха до них», - сказал генерал Гарретт, глава командования сухопутными войсками. «Студенты там видят генералов логистики», и поэтому «они тоже хотят этим заниматься.

И все же афроамериканцы имеют богатую историю боевых действий, от солдат-буффало, служивших на западной границе после Гражданской войны, до летчиков из Таскиги во время Второй мировой войны и чернокожих солдат, воевавших во Вьетнаме. Афроамериканцы отмечают, что все они боролись за страну, у которой есть давняя традиция - не обращаться с ними как с равными гражданами.

История некоторых из самых легендарных боевых подразделений вооруженных сил - солдат, высадившихся на пляже Омаха, или морских пехотинцев, штурмовавших Иводзиму, - в значительной степени исключила черных и коричневых солдат, которые сражались бок о бок с белыми.Они утверждают, что такой взгляд на военную историю усиливает чувство среди афроамериканцев, что их все еще не приветствуют в таких подразделениях.

Элитные силы специальных операций - морские котики, армейские «зеленые береты», рейнджеры и коммандос «Дельта» - обычно такие же белые, как и высшие военные чины. «Я помню, как сидел на смотре полка рейнджеров, - сказал генерал Кьярелли. «Я был потрясен, глядя на шесть-семьсот молодых людей, и я напрягся, чтобы увидеть, смогу ли я найти хоть одного цветного человека.

Генерал Гарретт сказал, что отсутствие руководства меньшинства на высшем уровне - это «то, о чем я трачу много времени на размышления. Нет идеальных ответов ». По его словам, чтобы продвинуться вперед, афроамериканцы должны уйти из районов поддержки и вступить в бой.

«Я просто знаю, что одним из знаменателей является боевое оружие», - сказал он в интервью. «Вообще говоря, это люди, которые руководят армией. Это люди, которые на протяжении всей своей карьеры имеют больше возможностей быть ответственными.”

Некоторых афроамериканцев отговаривают от боевых действий их семьи. Тес Соломон Кифле, афроамериканец, работавший в отделе по делам морга морской пехоты, сказал, что его мать не хотела, чтобы он с самого начала пошел в армию, не говоря уже о том, чтобы идти в боевые порядки. «Моя мама плакала, когда я пришел», - сказал он в интервью. «Она была категорически против этого».

Другие чернокожие военнослужащие предлагают аналогичные рассказы о напуганных матерях, которые годами пытались защитить своих сыновей от общества, в котором быть молодым, черным и мужчиной может быть смертным приговором.С этой точки зрения боевое родство в вооруженных силах было еще одной угрозой.

Многие афроамериканцы рассматривали военную службу не как карьеру, а как способ помочь заплатить за образование или помочь впоследствии конкурировать на рынке гражданской работы. Напротив, многие белые военнослужащие с долгой семейной историей служения подписываются на то, что они называют «культурой воина», потому что это то, чего ожидают, и именно так поступали их отцы, деды и прадеды.

Когда в октябре 2017 года появилась новость о том, что один чернокожий военнослужащий был среди трех зеленых беретов и механика, убитого в засаде в Нигере, несколько афроамериканских полковников, у которых брали интервью для этой статьи, сказали, что они сразу узнали, что черный военнослужащий, Сержант.Ла Дэвид Т. Джонсон был механиком.

Но даже несмотря на то, что у сержанта Джонсона не было нашивки «Зеленый берет» на рукаве, он умер, стреляя из своего оружия в зарослях отдаленного Нигера, в окружении наступающих боевиков.

«Происходит кое-что еще, - сказал Рубен Э. Бригети, бывший офицер подводной лодки ВМФ, ныне декан Школы международных отношений Эллиотта при Университете Джорджа Вашингтона. «Если вы не предполагаете, что этнические меньшинства не так хороши, как их белые собратья-мужчины, должна быть другая причина.

Другая причина

В морской пехоте чернокожий морской пехотинец называют «не плавает». В армейских рейнджерах это «ночной рейнджер».

«Я слышал прозвище« ночной рейнджер », - сказал генерал Питтард, который проходил подготовку рейнджеров в горах Северной Джорджии. «Иди сюда, Ночной Рейнджер». Это не делает тебя желанным гостем ».

Имя «не плавание», означающее ругательство, отсылает к вековому стереотипу, что чернокожие люди не умеют плавать. Как и в любом образе, проблеска правды достаточно, чтобы ее было трудно поколебать.Генерал Питтард, который дошел до должности командующего сухопутными войсками возглавляемой США коалиции, сражавшейся с Исламским государством в Ираке и Сирии в 2014 году, сказал, что, когда он вошел в Вест-Пойнт в 1977 году, менее 10 из 100 чернокожих первокурсников знали об этом. как плавать. Чтобы получить высшее образование, им нужно было учиться.

«Мы выпустили 42 чернокожих кадета», - напомнил генерал Питтард. «Итак, мы потеряли 58».

Генерал Питтард ушел в отставку в 2015 году после того, как генеральный инспектор армии в течение трех лет провел ему выговор за «восприятие фаворитизма» при заключении контракта на оборону, который достался фирме, которой управляли двое из его бывших одноклассников в Вест-Пойнте.

В интервью афроамериканские, азиатские и латиноамериканские офицеры и рядовые военнослужащие описывали чувство неприятия, которое иногда было настолько нематериальным, что многие разочаровывались, пытаясь его описать. По их словам, в больших и малых масштабах они постоянно сталкивались с проблемой своего права быть в элитных подразделениях, не говоря уже о том, чтобы руководить ими.

После окончания Университета Prairie View A&M в 1993 году полковник Смайли, один из офицеров афроамериканского происхождения в отставке, оскорбленный г-ном.Фотография Эспера в Твиттере относится к артиллерии, специальности боевого оружия. За 25 лет у него было несколько гастролей в Южной Корее, Ираке и Афганистане. Когда командир афроамериканского батальона вызвал его в свой кабинет и сказал, чтобы он избавился от усов, потому что у него нет высших армейских командиров с усами, он быстро побрился.

Полковник Смайли думал, что был на правильном пути до 2011 года, когда «история изменилась», - сказал он в интервью. По его словам, его оценка, проведенная в Афганистане в 2009 и 2010 годах, была звездной.Но после возвращения домой он получил вторую оценку, которая была посредственной. И это было его шансы на повышение от подполковника до полковника, не говоря уже о генерале. В армейской системе продвижения по службе достаточно одной посредственной оценки, чтобы лишить вас шансов на продвижение по службе.

Генерал с одной звездой позже выразил удивление, что полковник Смайли все еще был подполковником, и вызвал его в свой кабинет. «У вас отличное дело, за исключением этой оценки», - сказал он полковнику Смайли."Что ты сделал?"

Полковник Смайли не знал. Почти десять лет спустя он все еще не знает, хотя, по его словам, считает, что раса сыграла свою роль. Он ушел из армии в сентябре в звании подполковника. «Я бы остался, если бы набрал 06», - сказал он, имея в виду звание полковника.

Когда он увидел фотографию г-на Трампа с его полностью белым военным руководством в октябре, он сказал, что почувствовал одновременно разочарование и грусть. «Все эти люди имеют квалификацию, - сказал он. «Но есть очень много других, которых тоже нет на этой фотографии.

Офицеры афроамериканского происхождения заявили, что у них нет права на ошибку, и что эпизоды, не имевшие большого значения для их белых коллег, положили конец их карьере. Рассмотрим случаи полковника Гаса Бентона и полковника Брэдли Д. Мозеса, двух командиров в разное время одного и того же элитного армейского отряда «зеленых беретов», Третьей группы спецназа. Полковник Бентон черный, а полковник Мозес белый.

21 февраля 2010 г., когда полковник Бентон был командиром подразделения, его группа участвовала в эпизоде ​​в Афганистане, когда американские военные самолеты нанесли удар по трем машинам с афганскими гражданами в провинции Урузган, в результате чего погиб 21 человек, включая детей.Полковник Бентон, принимавший участие в одобрении забастовок, получил письмо с выговором о прекращении карьеры. В подразделении он часто говорил о своем студенческом братстве чернокожих и считался особенным в мире зеленых беретов, в основном белых. Он уволился из армии в 2014 году.

В октябре 2017 года полковник Мозес был командиром подразделения, когда произошла засада в Нигере, в результате которой погибли четыре американских военнослужащих. Полковник Мозес одобрил миссию в Нигере, включая изменение планов, сделавшее миссию более опасным и приведшее к засаде.

С тех пор армия направила полковника Мозеса в комитет Сената по вооруженным силам для повышения до бригадного генерала, хотя в марте законодатели заблокировали его выдвижение.

Полковник Мозес отказался от комментариев.

Полковник Мозес «был частью защищенной команды, и вот как все закончилось», - сказал Бриг в отставке. Генерал Дональд Болдук, сменивший полковника Бентона после инцидента в Афганистане. Он назвал это «той же системой« старый добрый мальчик »».

НАСА, но не морские пехотинцы

Корпус морской пехоты США никогда за свои 244 года не имел четырехзвездного генерала, который не был бы белым мужчиной.

Рассмотрим случай с генерал-майором Чарльзом Ф. Болденом-младшим, которому удалось сломать преграды на земле и в воздухе. В 1963 году, после того как делегация Конгресса Южной Каролины отказала ему в приеме в Военно-морскую академию, генерал Болден написал письмо президенту Линдону Б. Джонсону. Через несколько недель к нему домой приехал рекрутер, и он перебрался в Аннаполис.

Генерал Болден совершил более 100 боевых вылетов над Вьетнамом, Лаосом и Камбоджей в качестве летчика-истребителя морской пехоты во время войны во Вьетнаме.Он отправился в НАСА, чтобы пилотировать два космических шаттла, Колумбия в 1986 году и Дискавери в 1990 году, а также командовать еще двумя, Атлантис в 1992 году и Дискавери в 1994 году.

Хотя он добрался до звания генерал-майора, он так и не получил эту третью или четвертую звезду, и он покинул морскую пехоту в 2004 году. Пять лет спустя президент Обама назначил его главой НАСА.

Генерал-лейтенант Рональд Л. Бейли тоже не смог этого сделать. Генерал Бейли, первый темнокожий, командовавший Первой дивизией морской пехоты с 2011 по 2013 год, ушел в отставку в 2017 году после 40 лет службы в морской пехоте, что на одну звезду не удалось преодолеть четырехзвездочный барьер.

«Корпус морской пехоты действительно много думал об этом, потому что мы боролись», - сказал генерал Кеннет Ф. Маккензи-младший, морской пехотинец, который возглавляет Центральное командование Соединенных Штатов. «Мы изо всех сил пытались сделать это с меньшинствами. Мы изо всех сил пытались сделать это с женщинами. Для нас это постоянная проблема ».

«Это подрывает тебя»

В июне подполковник Кимберли Барр собиралась получить свою первую руководящую должность после 26 лет службы в ВВС: командование 318-й рекрутинговой эскадрильи в Механиксберге, штат Пенсильвания.Церемония, на которой присутствовали ее друзья и семья, а также от 50 до 60 сотрудников ВВС, которые будут подчиняться полковнику Барру, должна была стать празднованием ее достижений.

В своей аккуратно отглаженной синей парадной форме полковник Барр принял стойку с полной концентрацией внимания, чтобы принять ее приказы и принести присягу: подбородок вверх, плечи назад, живот втянут, руки зафиксированы по бокам, большой палец параллелен шву юбки.

Прямо за ней ее белый предшественник подполковник Эрнест Т.Байс тоже должен был быть в центре внимания. Но незадолго до того, как правая рука полковника Барра коснулась ее лба в приветствии, полковник Байс соединил большой и указательный пальцы вместе и вытянул три других пальца вниз, приняв знак, который, по мнению Антидиффамационной лиги, может использоваться для обозначения превосходства белых.

Друзья полковника Барра разместили видео о действиях на Facebook, и ВВС провели расследование. Полковник Байс сказал следователям, что он играл со своим сыном в игру и не имел расистских намерений.Расследование ВВС постановило, что он не демонстрировал расистских признаков, хотя ему было выдано письмо с рекомендациями за «непрофессиональное поведение», и он вышел на пенсию. И полковник Барр, и полковник Байс отказались комментировать эту статью.

«Мы всегда не обращаем внимания на вещи», - сказала Тиффени Янг, подруга полковника Барра, присутствовавшего на церемонии. «Но даже если это не было расистским, это подрывает серьезность ситуации. Он говорит людям: «Это ваш новый босс», и не проявляет к ней уважения.Когда за тобой идет белый чувак, занимающийся подобными вещами, это подрывает тебя ».

Есть люди на высших уровнях Пентагона, которые хотели бы видеть военное руководство, которое больше отражает Америку. Райан Маккарти, секретарь армии и бывший армейский рейнджер, является одним из тех, кто пытается увеличить число лидеров меньшинств в высших рядах армии. Прошлым летом он отправился в Филадельфию на ежегодный съезд черного братства Каппа Альфа Пси, чтобы привлечь больше афроамериканцев в армейский офицерский корпус.

«Если мы не добьемся большей диверсификации в каждой когорте офицеров, нам никогда не догнать», - сказал г-н Маккарти.

В Филадельфии было солнечно и ветрено, когда мистер Маккарти и большая часть чернокожей делегации из его офиса вышли из самолета и направились в центр конгрессов в центре города. Поднимаясь по эскалатору в конференц-зал для выступления перед Каппами, мистер Маккарти взглянул на море черных лиц.

Это был отход от того, с чем он обычно сталкивается на встречах в Пентагоне.На этот раз он был меньшинством в комнате.

Эрик Шмитт, Томас Гиббонс-Нефф, Дженнифер Штайнхауэр и Крис Кэмерон представили материалы.

Демография вооруженных сил США

Образование

Проблемы с получением визы и осенний набор иностранных студентов

Адам Джулиан, директор по работе с иностранными студентами и учеными Университета Мэриленда, округ Балтимор, и председатель комитета по регулированию практики иностранных студентов и ученых NAFSA до 2021 года, обсуждает визовые проблемы для иностранных студентов и набор иностранных студентов с возвращением в человек, обучающийся этой осенью. ИРИНА ФАСКИАНОС: Добрый день и добро пожаловать на веб-семинар CFR по высшему образованию. Я Ирина Фаскианос, вице-президент Национальной программы и связей с общественностью Совета по международным отношениям. Сегодняшнее обсуждение записано, а видео и стенограмма будут доступны на нашем веб-сайте CFR.org/academic. Как всегда, CFR не занимает институциональных позиций по вопросам политики. Мы рады, что Адам Джулиан с нами поговорил о проблемах с визами для иностранных студентов и сокращении набора иностранных студентов.Мы поделились с вами его биографией, но я расскажу вам несколько основных моментов. Г-н Джулиан является директором по работе с иностранными студентами и учеными в Университете Мэриленда, округ Балтимор, и с 2021 по 2022 год возглавляет Комитет по нормативной практике международных студентов и ученых в NAFSA: Association of International Educators. С 2015 по 2020 год он был директором по работе с иностранными студентами и учеными и по работе с ними в Аппалачском государственном университете в Северной Каролине. Адам, большое спасибо за то, что были с нами сегодня.Очевидно, мы выходим из этой пандемии. Я подумал, что мы могли бы начать с рассмотрения основных проблем с визами, с которыми сейчас сталкиваются иностранные студенты, и того, что это означает для набора иностранных студентов, поскольку школы возвращаются к очному обучению этой осенью. АДАМ ДЖУЛИАН: Да, большое спасибо за то, что пригласили меня, Ирина. И я ценю приглашение и всю работу, которую Совет по международным отношениям делает в этой сфере. И для меня большая честь быть здесь сегодня. Итак, я хотел начать сегодня просто с обсуждения нескольких моментов.И я знаю, что многое из этого - информация, которая никому не будет новой, но, надеюсь, она спровоцирует хороший разговор и хороший диалог в группе. И поэтому сегодня я в основном коснусь некоторых проблем с визами для иностранных студентов, которые хотят учиться в США, не обязательно только в данный момент, вроде как в смысле COVID, но также и в целом некоторых из проблем для иностранных студентов. . Кроме того, я хочу немного рассказать о своем опыте в качестве председателя комитета по нормативной практике для международных студентов и ученых в NAFSA, а также о том, как взаимодействовать с федеральными агентствами и нашими партнерскими агентствами, как это действительно изменилось, в частности, при администрации Байдена. , за последние пару лет.И затем, наконец, я хочу немного поговорить о некоторых проблемах с международным зачислением и напряженности в осеннем семестре, действительно о текущих моментах. Итак, что я хочу сказать о проблемах с визами для иностранных студентов, и на самом деле, обо всех англоязычных странах назначения для получения высшего образования, так что подумайте о Великобритании, подумайте о Австралии, Новой Зеландии и других странах, о визе в США, я Можно утверждать, что это дороже и труднее получить, и дает меньше преимуществ с точки зрения возможностей работы после окончания учебы, с точки зрения путей к гражданству или постоянному месту жительства, чем любой из его конкурентов.Но, несмотря на это, я думаю, что США по-прежнему в значительной степени рассматриваются как одна из лучших систем высшего образования в мире, а образование в США по-прежнему пользуется большим спросом среди иностранных студентов. Итак, когда я говорю, что студентам сложно и сложно получить визу, когда вы думаете об этом только с точки зрения стоимости, правильно, если вы принимаете во внимание сбор SEVIS, который является иммиграционной базой данных Министерства внутренней безопасности и другие используют сбор за регистрацию самой визы.Только это стоит 510 долларов. И это не говоря уже о стоимости поездки в другой город. В большинстве случаев консульства США, в зависимости от страны, как вы все знаете, находятся либо в столице, либо в региональном городе, заявителю, возможно, придется предоставить или, возможно, придется путешествовать и оставаться на ночь, брать время вне работы, все эти разные вещи просто из-за возможности подать заявку на собеседование. Это особенно усложняется в других геополитических осложнениях, например, в случае с иранским студентом, у которого нет U.S. Посольство в своей родной стране, чтобы подать заявку, и должно идти в стороннюю страну, как правило, в стороннее консульство Еревана или Анкары, и это добавляет дополнительные расходы. Итак, есть та часть, которая представляет собой стоимость самой визы, даже для того, чтобы просто получить письмо-приглашение или так называемую форму I-20 от высшего учебного заведения или любого типа учреждения, уполномоченного выдавать визы в США, студенты должны предоставить доказательство финансовой платежеспособности в течение двенадцати календарных месяцев, чтобы иметь право на его получение.Таким образом, в дополнение к стоимости самого процесса подачи заявки и самой подачи, эта система установления финансовой платежеспособности в течение двенадцати месяцев или более, на самом деле, я бы сказал, создает некоторую реальную несправедливость в отношении того, кто может получить доступ к высшему образованию в стране. США, и это в основном доступно только богатым, поскольку мобильность в США действительно, по большей части, доступна только тем, у кого есть средства. Итак, после того, как вы подали заявку на визу и явились в посольство, вы прошли все эти шаги, а затем путь U.S. иммиграционные законы и правила структурированы, это бремя доказательства, чтобы преодолеть эту идею о намерении иммигранта или идею о том, что вы, заявитель, намереваетесь иммигрировать в Соединенные Штаты, и сотрудники консульства обучены делать это предположение, бремя преодоления этого лежит на заявителе. И в большинстве случаев те из вас, кто, я уверен, был во многих посольствах США за границей, возможно, это не самые гостеприимные и дружелюбные места. Часто эти собеседования проходят в очень стрессовых условиях, в большинстве случаев они должны проводиться лично на языке, который не является родным языком заявителя.Таким образом, если цель заявителя состоит в том, чтобы преодолеть неиммиграционные намерения, доказать сотруднику консульства, что он действительно планирует вернуться в свою страну, он должен установить так называемые связи с родной страной. Если вы 17-летний или 18-летний студент, который собирается учиться в США и подает заявление на визу, как вы владеете недвижимостью? Как вы сформулируете свой план на будущее, если вы можете даже не знать, что собираетесь изучать в США? Еще один, я думаю, аспект этого, который делает это очень трудным, особенно со стороны получения визы, это действительно просто, честно говоря, получить визу в «образцовом» государственном университете труднее, чем в Гарварде, или Айви, или университет, имеющий международное признание, не так ли? Таким образом, преодоление предвзятости, которая может исходить от консульского должностного лица, также является серьезной проблемой.Итак, в целом, для процесса получения визы и некоторых проблем в целом, это действительно самый сложный процесс для любой, на мой взгляд, любой студенческой визы с наименее благоприятными результатами - нет пути к гражданству. , действительно строгие правила, действительно строгая проверка, очень ограниченные возможности работы для студентов в США Итак, теперь я хочу обратиться к моей роли в NAFSA и Международном комитете по нормативной практике для студентов и ученых, а также к тому, как все было по-другому при администрации Байдена.И, как упомянула Ирина, я являюсь членом ISSRP в некотором качестве с 2016 года. Я возглавляю группу с 2020 года. И разница между последними шестью месяцами и предыдущими пятью годами действительно дневная и ночь, как мне кажется. Я хотел бы описать это, поскольку эта администрация действительно менее преднамеренно упряма, или мы вернулись к тому, чтобы иметь партнера, а не противника. Жизнь более предсказуема и стабильна для людей, у которых есть такая работа, как моя, работа с иностранными студентами и учеными и выполнение большой нормативной работы.И я приведу вам несколько примеров того, как это изменилось за первые пару месяцев этого администрирования. Многие люди, участвующие в звонке, могут знать, что Министерство внутренней безопасности выпустило временное облегчение или дополнительные инструкции или исключения для иностранных студентов во время пандемии COVID. И это был процесс, который продолжал обновляться и расширяться, как бы частичный, и это очень беспокоило администраторов, а в высшем образовании студентов и ученых, которые на него влияли, но в течение нескольких месяцев новый руководство выпускало руководство на протяжении всего учебного года.И я думаю, что многие из нас действительно рассматривают это как заявление солидарности и поддержки, что мы находимся в этом вместе, и мы не собираемся и дальше создавать ситуацию, которая постоянно меняется, нестабильна и ненадежна и может быстро меняться. Администрация также отменила план администрации Трампа по созданию подразделения по обеспечению соблюдения требований OPT. В рамках ICE - это был один из последних нескольких месяцев правления Трампа - было объявлено, что Министерство внутренней безопасности и ICE собираются создать OPT, факультативное практическое обучение, форму разрешения на работу для иностранных студентов, они собирались создать подразделение правоприменения.Это было отменено в течение первых нескольких недель после введения администрации. Кроме того, идея внесения некоторых значительных изменений, менее благоприятных для студентов OPT, факультативного практического обучения, продолжительности статуса или продолжительности, в течение которой студент или ученый может оставаться в США, мы всегда находимся на горизонте регулирования. , или повестку дня прошлой администрации. И эти вещи, так сказать, больше не на рубеже. И на самом деле, это было другое ощущение наличия партнера, противника в нашей работе по прямому взаимодействию, мы только что завершили нашу ежегодную конференцию в NAFSA.Моя группа отвечает за организацию сессий, на которые мы приглашаем представителей правительства прийти и обсудить тенденции, темы и вопросы, касающиеся иностранных студентов, ученых и нормативных актов. Честно говоря, последние четыре года организация этих мероприятий была очень сложной, потому что, я думаю, наши партнерские агентства боялись того, что они могут сказать, или того, что им может быть запрещено говорить, что они не хотят, чтобы их видели. как говорят что-то в протоколе. Это был принципиально другой опыт, в этом году более коллегиальный, более позитивный по своему характеру.Впервые за много-много лет мы смогли наладить связь со Службой гражданства и иммиграции. И в целом, это действительно помогло, я бы сказал, восприятию и общему чувству оптимизма среди международных преподавателей и иностранных студентов и ученых, которые хотят приехать и учиться в США. Итак, наконец, где сейчас дела с международной регистрацией? Какая напряженность? Я думаю, что чьи-либо предположения не хуже моих. Я думаю, что сейчас самая большая проблема, с которой сталкиваются многие из нас, - это просто влияние пандемии COVID-19 на консульские операции, очень, очень сложно, если не невозможно, записаться на прием, получить визу.Многие посты просто не работают. Это часто от случая к случаю, от страны к стране, от каждой отдельной почты в зависимости от ситуации в области общественного здравоохранения. Те, которые работают, имеют значительные отставания. Говоря немного об опыте студентов в UMBC, у нас было много студентов, которые изначально планировали прибыть в августе 2020 года, но из-за пандемии отложили до января и снова отложили до августа. Таким образом, это привело к значительному отставанию.И Государственный департамент США, я думаю, очень любезно объявил о своем намерении сделать действительно приоритетным мобильность студентов и ученых. Но мы можем сделать так много только с теми ресурсами, которые у нас есть. Я думаю, что другие проблемы, с которыми мы сталкиваемся, помимо простого отсутствия визы или простого обхода ограничений на поездки, в верхней части я упомянул случай с иранским студентом, которому, возможно, придется поехать в Армению или в Азербайджан, чтобы подать заявление на получение статуса США. студенческая виза, как этот студент или ученый преодолевает ограничения на поездки, введенные из-за COVID? Независимо от того, находятся ли они на национальном уровне, независимо от того, относятся ли они к конкретной авиакомпании, на конкретной консоли, это очень сложно отслеживать и ориентироваться, и это очень сложно и зависит от конкретного случая.Одна из вещей, которые, на мой взгляд, интересны, - это то, что вы скажете о том, как США справились с ситуацией с COVID, но в некотором смысле то, где мы сейчас находимся, в некотором смысле превратилось в небольшое конкурентное преимущество, это проще чтобы приехать в США, чем во многие наши конкуренты англоязычных стран, получающих высшее образование. И я думаю, для конкретного примера, Великобритания требует обязательного десятидневного карантинного пребывания в отеле по прибытии, и это оплачивается путешественником.Австралия и Новая Зеландия приняли другие более строгие меры для предотвращения передвижения иностранных посетителей и путешественников. В каком-то смысле это превратилось в небольшое конкурентное преимущество. Но на самом деле все дело в том, смогут ли студенты и ученые получить визы? Прямо сейчас многие из нас сталкиваются с напряженностью и вопросами, связанными с вакцинацией. Это баланс между личной безопасностью. Мы хотим, чтобы у студентов был опыт работы в кампусе, мы осознаем важность экономики кампуса.И, честно говоря, я думаю, что это то, что держит на плаву многие высшие учебные заведения США. И поэтому для тех из нас, кому требуются вакцины в наших кампусах, и если вы студент из страны X, у которого, возможно, нет доступа к вакцине, одобренной ВОЗ или одобренной FDA, как с этим будут поступать, когда вы прибыть? Считаем ли мы вас вакцинированным, предоставим ли вам вакцину, рискуете ли вы своим личным здоровьем и безопасностью и не получите вакцину, возможно, вакцину Sputnik российского производства или вакцину, не одобренную ВОЗ, а затем придете U.S. и что университет требует от университета получить вакцину, одобренную FDA? Насколько мне известно, на самом деле нет научного понимания эффекта наслоения вакцины. Итак, студенты принимают эти трудные решения прямо сейчас. Получу ли я вакцину, к которой у меня есть доступ, а затем рискну снова пройти вакцинацию, когда приеду в США? Не так ли? Я думаю, что последнее, что я действительно хотел бы сказать, я думаю, два заключительных момента о своего рода напряженности и, возможно, о том, как мы должны думать об этом прямо сейчас.На мой взгляд, пандемия действительно подчеркнула важность наличия более стратегического международного плана приема учащихся. И под стратегическим я имею в виду диверсификацию источников приема. Для студентов многие учебные заведения находятся на расстоянии одной геополитической проблемы, одной пандемии или одного стихийного бедствия от значительного сокращения набора. Я думаю, что недавний всплеск вакцины против COVID в Индии является хорошим примером этого. Конечно, в новейшей истории есть и другие случаи, отношения с Китаем, валютная ситуация в Южной Корее несколько лет назад, разные типы вещей, которые имели место.Итак, я думаю, второй момент в том, что мы, я думаю, в Соединенных Штатах, действительно, мы живем настоящим моментом, мы не думаем о будущем, верно? Насколько мне известно, мы единственные из наших конкурентов, у которых нет национальной политики в области международного образования. У нас нет общегосударственного подхода, у нас нет стратегического плана того, как мы будем поддерживать себя в качестве предпочтительного направления для получения высшего образования для студентов и ученых со всего мира. И я думаю, что это близорукость, и, на мой взгляд, для этого есть много причин.На этом я оставлю свои замечания и открою их для вопросов и, надеюсь, приятного разговора. ФАСКИАНОС: Отлично, спасибо, Адам, за это. Это так сложно, и, как вы описали, нужно так много ориентироваться. Мы собираемся обратиться ко всем с вашими вопросами, комментариями. Таким образом, вы можете поднять руку, щелкнув поднятую руку, или написать свой вопрос в поле «Вопросы и ответы», если вы предпочитаете это делать. Но, конечно, мы хотели бы услышать ваше мнение и услышать ваш голос.Итак, я собираюсь сначала обратиться к Кэтрин Мур, которая подняла руку. Сообщите нам, в каком учреждении вы работаете, это даст нам контекст. Не забудьте включить звук для себя. Кэтрин, ты все еще… вот так. Q: [неразборчиво]. ФАСКИАНОС: Адам, ты понял это или это было слишком сложно, чтобы получить это? ДЖУЛИАН: К сожалению, я не понял. ФАСКИАНОС: Хорошо. Кэтрин, не могли бы вы просто ввести свой вопрос в поле для вопросов и ответов? Поскольку у вас такое плохое соединение, мы не смогли его расшифровать.Если это нормально, отлично. Отлично. Я собираюсь перейти к написанному вопросу Моджубаолу Олуфунке Окоме, профессору политологии в Бруклинском колледже. У нее есть два вопроса: «Есть ли какие-либо оценки того, сколько США потеряли при зачислении из-за обременительных правил получения студенческих виз с точки зрения иностранных студентов, обучающихся здесь?» И затем ее второй вопрос: «Можно было бы ожидать, что COVID-19 увеличит барьеры для доступа иностранных студентов к U.С. образование. Но, судя по вашей презентации, США более доступны, чем другие англоязычные страны. Надеюсь, у нас не будет новой волны инфекций, поскольку большинство кампусов снова откроются, но если мы это сделаем, как это усложнит ситуацию? » Итак, это двоякое. ДЖУЛИАН: Я начну с первого вопроса. Мне не известно о каких-либо конкретных опросах или исследованиях, которые были проведены, чтобы действительно понять, как иммиграционная политика влияет на мобильность студентов. Я знаю, что Институт международного образования ежегодно публикует отчет Open Doors, и это, по сути, перепись или учет международной студенческой мобильности.Вы можете найти это легко доступным, и это покажет вам сравнение по годам. Я также знаю, что Государственный департамент США публикует их расценки на выдачу виз. Итак, они также общедоступны. И вторая часть вопроса - Ирина, помогите мне здесь - я думаю, мы могли бы предположить, что пандемия COVID-19 увеличит бремя, но это не обязательно так или увеличило препятствия для студентов. FASKIANOS: Справа. ДЖУЛИАН: Я бы сказал, что это определенно увеличило препятствия.Весь прошлый год большинство университетов США работали в принципиально разных условиях - лично или виртуально и т. Д., А консульства были в основном закрыты. И поэтому, я бы сказал, в то время, безусловно, проблем было существенно больше. Но я думаю, я думаю, что сейчас я пытаюсь подчеркнуть, что, поскольку мы в Соединенных Штатах, откровенно говоря, приняли гораздо более невмешательский подход к общественному здравоохранению, теперь нет никаких национальных ограничений на вход, как и для других конкурентов.Итак, если я, в частности, студент, который последние два года пытался думать о том, что я хочу приехать в Соединенные Штаты, я хочу учиться за границей для получения ученой степени, у вас есть отложенная потребность, и прямо сейчас, действительно, единственный источник, который легко и легко доступен, - это в некотором смысле Соединенные Штаты. Я имею в виду, что, безусловно, есть способы попасть в другие страны-конкуренты, но с меньшими ограничениями. Я надеюсь, что это касается вопроса. ФАСКИАНОС: Отлично. Давайте перейдем к Сьюзан Брициарелли, которая является помощником проректора по глобальным вопросам в Университете Адельфи: «Мы слышали о планах разрешить проведение собеседований на получение визы на консолях виртуально, это все еще возможно?» ДЖУЛИАН: Это отличный вопрос.Я видел много, много слухов, и я знаю, что AIEA и другие предпринимают попытки отстаивать это. Я не слышал ничего от Государственного департамента или кого-либо из моих коллег, что заставляет меня думать, что это произойдет в ближайшем будущем. Я просто - это мое, Адам Джулиан, мое личное мнение, а не тот университет Мэриленда, округа Балтимор или NAFSA, - что я просто не думаю, что это будет в картах в ближайшем будущем. Я знаю, что многие люди этого хотят. И я знаю, что это, казалось бы, избавило бы от многих проблем, скорее, устранило бы множество препятствий, с которыми мы сталкиваемся.Но я просто не думаю, что это происходит. Надеюсь, я ошибаюсь. FASKIANOS: Следующий вопрос от Мартина Эдвардса, доцента Университета Сетон Холл: «Известны ли вам какие-либо разговоры на более высоком уровне, чтобы лучше координировать взаимодействие между CBP DOS и USCIS?» ДЖУЛИАН: Еще один интересный вопрос. И я думаю об этом. И причина, по которой я говорю, что это отличный вопрос, заключается в том, что мы постоянно задаем его и постоянно получаем разные ответы, и это действительно важно.Вспомните первые дни администрации Трампа с запретом мусульман, если вы помните, когда этот указ был подписан и вступил в силу, в воздухе буквально были люди, которые, когда они были в воздухе, Служба таможенной охраны границы США не понимали, что это происходит, и получали эту информацию только по мере поступления. И поэтому я считаю, что такого рода межведомственное общение абсолютно необходимо, особенно в реальной ситуации, в которой мы оказались за последние четыре или пять лет, когда у вас такие быстро меняющиеся правила и тому подобное.Каждый раз, когда мы задаем этот вопрос, мы получаем разную степень, в частности, я думаю, что с CBP вы получите гораздо больше общения между агентствами Министерства внутренней безопасности, и не обязательно с Консульскими отделами Государственного департамента или программой обмена посетителями, потому что Если вы помните, CBP является частью Департамента внутренней безопасности, а Государственный департамент - отдельным в этом смысле. Так что межведомственного сотрудничества гораздо больше. Я знаю, что пару раз мы задавали этот вопрос на последней ежегодной конференции NAFSA наших агентств-партнеров одному человеку, каждый из которых выражал важность этого и что они прилагают большие усилия для этого.Но я не знаю о каких-либо конкретных действиях или планах, которые предпринимаются для улучшения межведомственного взаимодействия, кроме того, чтобы просто думать прямо сейчас, в нынешней обстановке это легче осуществить естественным путем, особенно среди основных профессиональных дипломатов и карьерные бюрократы, которые являются администрацией для администрации, которые, возможно, больше не боятся выходить за рамки. ФАСКИАНОС: Спасибо. Я собираюсь пойти рядом с Хамди Эльнузахи, который поднял руку, помощником директора по спонсируемым студентам в Государственном университете Миннесоты, Манкато.Итак, если бы вы могли включить звук самостоятельно. Q: Здравствуйте. Спасибо, Адам и вы, за то, что подняли это здесь. Я думаю, что сейчас это очень важная тема. И многие школы ищут, как стратегически решить эту проблему, чтобы осенью увеличить число учащихся. Это не вопрос, но я просто хочу поделиться кое-чем, что очень важно, что может уменьшить или уменьшить количество зачислений осенью, - это время ожидания визы во многих странах. Основываясь на имеющейся у меня информации, в более чем восьмидесяти шести странах время ожидания визы может превышать шестьдесят пять календарных дней, возможно, до двухсот с лишним дней, а в большинстве стран США.У посольств С. в этих странах может быть только один вариант - срочная встреча. Я думаю, что у заявителей из этих восьмидесяти шести стран нет надежды даже на получение визы, и они не смогут приехать, даже если их примут. Во-вторых, если они хотят записаться, им нужно просто выбрать один вариант - зарегистрироваться онлайн из стран, пока они не назначат встречу. Мистер Адам, не могли бы вы рассказать нам об этом и как мы можем помочь этим студентам в этих странах? ДЖУЛИАН: Спасибо, это несколько замечательных моментов, и я был бы очень рад затронуть их.Я думаю, что вопрос о значительных задержках и назначениях на получение визы, времени между тем, когда вы действительно можете назначить встречу, это, я думаю, то, с чем большинство из нас имеет дело прямо сейчас, это самый важный момент. И я думаю, что все, что я бы сказал на это, было бы в положительном смысле, я знаю, что вернемся к этой идее ощущения, что у нас есть коллега, а не противник. Государственный департамент указал, что они будут отдавать приоритет студенческим визам, как только это позволят условия общественного здравоохранения.Итак, если оптимист во мне ищет и надеется, что это будет означать, что будет больше ресурсов, будет больше встреч, события будут приближаться, и мы сможем иметь некоторых студентов, которые получат больше виз и быстрее назначат больше встреч. Очевидно, это не дано. Но такова ситуация, как сейчас. Ваша точка зрения на регистрацию онлайн действительно интересна. И поэтому, по крайней мере, с моей точки зрения, здесь, в Университете Мэриленда, округ Балтимор, многие наши студенты - мы действительно предлагали нашим студентам возможность в течение прошлого года зарегистрироваться полностью онлайн, если они захотят, из-за пределов США.S. Но из-за этих ограниченных разрешений на работу существует программа, известная как Curricular Practical Training, которая, по сути, является разрешением на работу, работой вне кампуса или стажировкой или разрешением студенту получить практический опыт в своей области. И по большей части, по большому счету, вы должны физически присутствовать в Соединенных Штатах в течение года, прежде чем вы сможете иметь право на получение CPT. И поэтому мы обнаружили, что, я думаю, в прошлом году многие наши студенты просто не хотели этого, особенно наши магистранты или студенты-прикладники, для которых CPT является такой важной частью того, за чем они едут. , просто не хотели регистрироваться онлайн, просто хотели подождать, чтобы получить право на получение CPT, которое может начаться только тогда, когда они находятся в Соединенных Штатах.Так что это важная часть. И затем я также думаю - возвращаясь к онлайн-материалу - одна из вещей, с которой, как я знаю, борются многие коллеги по всей стране, - это то, как мы открываемся и когда мы возвращаемся к большему количеству личного обучения в наших кампусах, возможно, те доступные онлайн-варианты могут исчезнуть, возможно, их станет меньше. Итак, что мы пытаемся сделать, так это найти золотую середину, в которой мы все еще можем предложить студенту полный набор онлайн или гибридных курсов, на которые они могут записаться из-за границы, если такая ситуация дойдет до это, но не ограничивающим образом.И я думаю, время покажет, я думаю, что в следующем месяце шесть недель будут действительно, очень важными для того, как будет выглядеть осеннее зачисление с международной точки зрения. И я надеюсь на лучшее, думаю, как и все. ФАСКИАНОС: Да, большое спасибо. Я собираюсь пойти рядом с Дженнифер Тишлер, заместителем директора Университета Висконсина в Мэдисоне. В нашем центре есть несколько иностранных докторантов, а также несколько постдокторантов из других стран.У постдока будет статус занятости в нашем университете, а не статус студента. Они будут поступать как студенты F-1 и / или стипендиаты J-1. Этим летом ситуация начинает открываться, знаете ли вы, будет ли одна визовая классификация приоритетнее другой? ДЖУЛИАН: Короткий ответ: нет. Я так много знаю о разговоре, когда мы проводили нашу конференцию с консульскими отделами, и NAFSA было вокруг студентов F-1, но я знаю, что они также уделяют приоритетное внимание - и, как мы видели в прошлом в этих исключениях для национальных интересов для «Академики», и поэтому я думаю, что было много манипуляций - это не слово, много переговоров, скорее, вокруг того, что означает академический.Означает ли это, что кто-то с визой J-1, означает ли это h2B, который приезжает преподавать и тому подобное. Итак, я не знаю ответа на этот вопрос, но я думаю, что в целом я знаю, что консульские отделы понимают потребности высшего образования в этом отношении. И я думаю, есть понимание, что это касается не только студентов категории F-1. Так что да, не совсем хороший ответ, но, как говорится, это то, что есть. FASKIANOS: Справа. Я имею в виду, что еще так много предстоит уладить, поскольку штаты открываются снова и так много всего переживают этим летом, поскольку мы видим, как разворачиваются дела в этой стране.Итак, следующий вопрос исходит от Деви Потлури, декана аспирантуры Чикагского государственного университета. Если бы вы могли включить звук самостоятельно, это было бы потрясающе. Q: Спасибо. Добрый день, Адам. Вы упомянули о трудностях, с которыми у тех из нас, кто учится в небольших государственных университетах, есть наши студенческие визы. До COVID мы часто слышали новости о том, что, поскольку мы не требуем GRE, сотрудники консульства смотрели бы на это скорее как на негатив, чем на позитив. Считаете ли вы, что COVID изменил это, потому что большинство университетов теперь отказываются от требования GRE? У нас были несколько студентов, которые рассказывали нам, они задавали вопрос, есть ли в вашем университете GRE, в каком университете его нет, даже если мы государственный университет, точные данные и все остальное.Не знаю, слышали ли вы что-нибудь подобное или какие-то другие идеи. ДЖУЛИАН: В общем, эта идея - это то, что я случайно слышал от людей, коллег, таких как вы, со всей страны, и коллег, с которыми я работал в своем качестве в NAFSA, годами говорили что-то из «О, вы не «не требуется GRE» на «О, ваши [неразборчиво] требования очень низкие. Это те вопросы, которые мы задавали консульским работникам в прошлом, и я, конечно, признаю, что такая практика имела место.Я бы предположил, что они немного более изолированы, чем я думаю, это убеждение, я думаю, что мы, человеческая природа, просто как бы ухватились за эти идеи, что когда есть воспринимаемая несправедливость или несправедливость, я думаю, что есть человеческая природа действительно думать об этом как о тенденции, а не о нескольких отдельных инцидентах. Но это не значит, что этого абсолютно не происходит, я, конечно, думаю, что это происходит. И, исходя из моего опыта работы в прошлом в государственном государственном университете без особого международного признания, я сам сталкивался с некоторыми из этих вещей.Я думаю, что есть кое-что, что вы можете сделать, чтобы улучшить эту ситуацию. Я думаю, одна из вещей, на которых мы действительно сосредоточены в UMBC и в других местах на протяжении всей моей карьеры, где я работал, действительно актуальна, я не хочу говорить о коучинге, это не коучинг студентов по визе процесс подачи заявки, но помогает им понять, что они должны сформулировать. И часть этого процесса объясняет сотруднику консульства, почему штат Чикаго? Где находится штат Чикаго? Что вы изучаете, каковы ваши будущие цели, почему вы выбрали именно этот университет? Я думаю, вы поднимаете действительно интересный вопрос - особенно потому, что многие из нас собираются пройти тестирование по желанию, даже не только с GRE и для поступления в бакалавриат, SAT и ACT и тому подобного, но и в области тестирования по английскому языку.Думаю, Duolingo значительно продвинулась в английском языке. Итак, сотрудники консульства сообщают: у них есть предвзятость в отношении TOEFL или Duolingo, или типа тестирования, будь то государственный университет, муниципальный колледж и тому подобное. Я не слышал ничего конкретного, но, как я полагаю, моя стратегия или то, что моя команда пытается сделать, - это действительно научить наших студентов и наших соискателей тому, как это бремя доказывания лежит на них. И не обязательно просто бремя доказательства того, что они не собираются иммигрировать, но бремя помощи в том, чтобы помочь сформулировать, каков их план на будущее, почему ваш конкретный университет, школа или учреждение вписывается в эти планы и что это такое.И я думаю, что это будет иметь большое значение. ФАСКИАНОС: Спасибо. У нас есть еще один вопрос от Мартина Эдвардса: «Многие университеты сократили свой штат и ресурсы для иностранных студентов в кампусах за последний год, чтобы компенсировать трудности пандемии и снижение набора иностранных студентов. Не могли бы вы предложить какие-либо ресурсы данных, на которые мы могли бы указать, чтобы обосновать необходимость увеличения штата и ресурсов для поддержки ожидаемого увеличения числа иностранных студентов? » ДЖУЛИАН: Итак, пытаясь ломать голову над любыми конкретными данными, я знаю о некоторых сравнительных исследованиях, которые некоторые из моих коллег, особенно люди в моей роли директора международных студенческих научных служб, провели с НАФСА для действительно поговорите о том, как выглядит идеальное укомплектование кадрами на основе набора.Кроме того, если бы вы могли отправить мне сообщение, я мог бы связаться с вами по этому поводу. Я мог бы поделиться этой информацией; Я должен его найти. Я не знаю, где это и насколько легко или легко доступно. Я бы сказал, один момент, который мы могли бы затронуть в этом разговоре, - как вы подойдете к созданию дополнительного персонала и поддержке увеличения числа студентов? Я знаю, что существует множество различных моделей, которые используют люди, будь то плата за обучение иностранных студентов за семестр или плата за услуги, которые вы взимаете за обрабатываемые вами заявки OPT, или заявки H-1B, которые вы обрабатываете.Очевидно, что у всех нас есть свой политический и культурный контекст, в котором мы можем работать в рамках возможностей наших университетских городков и учебных заведений. Но я бы сказал, что одно место, на котором я хотел бы сосредоточиться, - это то, как мы можем творчески увеличить эти ресурсы. Но я был бы счастлив поделиться этим сравнительным опросом, если мы сможем каким-то образом подключиться к сети в автономном режиме. FASKIANOS: Конечно, мы можем убедиться, что это произойдет. Следующий вопрос от Даниэль МакМартин, директора по глобальному образованию Калифорнийского государственного университета в Сан-Маркосе.«Мы действительно ожидаем изменения в правилах F-1, касающихся допуска к онлайн-занятиям, поскольку многие учебные заведения и преподаватели стали более дружелюбными к онлайн при планировании своих учебных программ. Возможно, вы затронули это, но я хочу просто снова упомянуть об этом ». ДЖУЛИАН: Это отличный вопрос. И тем из вас, кто тесно сотрудничает с правилами для учащихся F-1, вы должны помнить, что большая часть формулировок, связанных с гибридным, дистанционным или виртуальным образованием, в лучшем случае устарела. Я думаю, что в правилах есть ссылка на замкнутое телевидение. мы должны использовать, чтобы ориентироваться в этом.Итак, я надеюсь, что есть некоторые изменения, я думаю, что в прошлом году произошло много вещей, которые никуда не денутся. Я думаю, что когда я слышу этот вопрос, я думаю о том, что именно означает гибрид? Как вы определяете гибрид? Правильно? Это было руководство, с которым нам приходилось работать на протяжении большей части пандемии с нашими студентами F-1. Как вы определяете гибрид? Это одна минута личного обучения? Это одно занятие? Это большинство? Нет, как и в большинстве наших работ, нет черного и белого, это то, что есть.И поэтому я думаю, что это своего рода виртуальное обучение, гибридное, онлайн или личное, я думаю, является одной из важнейших областей, требующих ясности в правилах для студентов F-1 в Своде федеральных правил США. Так что, надеюсь, с этим что-нибудь выйдет. Я надеюсь, что мы извлечем из этого урок и расставим приоритеты в дальнейшем. ФАСКИАНОС: Спасибо. Я собираюсь ответить на следующий письменный вопрос Кэти Кроссли-Фролик, доцента Университета Денисон: «Вы обсуждали необходимость более долгосрочного стратегического мышления в отношении международного набора и мобильности.Чувствуете ли вы сдвиг в администрации Байдена с точки зрения поворота в этом направлении? И что нужно предпринять в первую очередь? » Если бы ты собирался дать им 1, 2, 3, что бы ты посоветовал, Адам? ДЖУЛИАН: О, да, мне это нравится, мне внезапно дали некоторую силу. Это здорово. Чувствую ли я его смену? Да, я думаю, в целом, я думаю, что это просто более дружелюбная администрация, вы видите это не только в международном образовании, но и в более дружественном к высшему образованию. Вы видели это в некоторых недавних действиях Title Nine, вы видели это в некоторых других вещах.Я знаю, что эту идею национальной политики выдвинули и отстаивали другие ассоциации и другие группы. Для меня это номер один - я не знаю, смогу ли я придумать три, - но номер один, который я бы исправил или решился бы в рамках этой политики, - это расширить возможности для работы для иностранных студентов и облегчить который иностранный студент имеет возможность получить ПМЖ или гражданство. Я знаю, что проповедую хору или, так сказать, здесь.Но ценность иностранных студентов для этой страны и мира поистине неизмерима. Верно, сколько из наших лауреатов Нобелевской премии и других, а также основателей и руководителей компаний из списка Fortune 500 являются бывшими иностранными студентами, верно. Сделать США более привлекательным местом для будущих лучших и ярких умов мира, облегчить им работу, получить практический опыт, инвестировать в эту страну в эту экономику, и если они в конечном итоге решат найти путь к постоянному На мой взгляд, резидентство должно быть элементом номер один любой стратегии.Иностранные студенты создают рабочие места, иностранные студенты вводят новшества, иностранные студенты, на мой взгляд, несут ответственность за некоторые из величайших достижений этой страны. Я также сосредоточился на возможностях учебы за границей или учебы за границей. Я думаю, что ценность взаимопонимания, особенно если вспомнить свой опыт, полученный в небольших государственных школах или когда я вырос в сельской местности на юго-западе Индианы, как и я, ценность взаимодействия с людьми с разными взглядами и опытом неизмерима, поэтому я бы попытался найти что-нибудь способ создать поддержку для учебы или поездки за границу для U.Студенты на базе С. Думаю, их всего два, но это первые два, которые приходят на ум. FASKIANOS: Отлично, и Адам, говоря с вашего поста в UMBC, что вы сделали в ходе пандемии, чтобы укрепить чувство общности у ваших иностранных студентов? И какие стратегии вы применяете для возвращения этой осенью, особенно если некоторые из них не собираются попасть в университетский городок, если они пытаются пройти эти собеседования, и они не собираются там присутствовать? осенью или дожить до осени, вы предлагаете онлайн-вариант? Как ты обо всем этом думаешь? ДЖУЛИАН: Ну, я думаю, это вопрос номер один, над которым мы думаем каждый день.Итак, первая часть: что мы сделали за осень, мы фактически учредили новую программу - я уверен, что у большинства людей, участвующих в телефонных разговорах с университетами, есть аналогичные программы - наша программа Global Ambassadors Programme. И он действительно предназначен для одновременного выполнения двух задач: обеспечения финансирования и поддержки иностранных студентов, которые уже имеют ограниченные возможности трудоустройства в США, которые, возможно, потеряли работу из-за того, что трудоустройство в кампусе недоступно из-за COVID. И поэтому мы нанимаем их, чтобы они действительно служили послами для новых студентов и принятых студентов, чтобы помочь им подключиться, создать чувство сообщества онлайн, виртуальных, различных типов платформ, различных видов деятельности, в которых они участвуют вместе.И действительно, это было чем-то вроде замены, чтобы попытаться во времена COVID создать чувство общности и попытаться воспроизвести эти узы и важность взаимопонимания и доверия, которые приходят с опытом работы в кампусе. Но опыт университетского городка, опыт учебы в американском университете с динамичной кампусной жизнью - это действительно в некотором роде то, что отличает систему высшего образования США от других систем высшего образования в мире. И я думаю, что все мы были бы наивны, если бы сказали, что это не очень ценно.Итак, мы ищем способы сделать это безопасно, как, я уверен, и все остальные, это то, что, по нашему мнению, должно иметь решающее значение, это приоритет. И вдобавок у нас есть целая группа студентов, их немного, но они приехали осенью или весной во время COVID, но никогда не посещали кампус. Итак, в этом есть настоящая скрытая потребность. Итак, мы планируем кое-что на осенний семестр, мы проводим своего рода гибридную ориентацию, встречи и приветствия, а также своего рода приветственный прием с нашей старшей администрацией для иностранных студентов, чтобы они признали значительные препятствия, которые они преодолели, чтобы присоединиться к нам. .И мы действительно хотим отпраздновать это и признать это на самом высоком уровне, поэтому мы планируем такие вещи на осень. FASKIANOS: Спасибо, а затем наденьте свою NAFSA или свою роль в NAFSA. Что вы делаете - очевидно, что во многом это зависит от нашей иммиграционной политики США и ее реформирования - что вы делаете, чтобы поговорить с Конгрессом, чтобы отстаивать некоторые из этих изменений, о которых вы упомянули здесь, и которые необходимо поставить на месте, чтобы уменьшить препятствия для приезда в эту страну для учебы? ДЖУЛИАН: Да, у NAFSA есть отличное правозащитное крыло, группа профессиональных сотрудников, которые действительно преданы делу защиты интересов Ассоциации и ее членов.Они делают несколько вещей, которые вы можете себе представить, от дня защиты интересов до конкретных призывов к действию. В частности, одна из вещей, которые группа практики регулирования, с которой я работал, делала в прошлом, - это когда предлагались эти предлагаемые изменения в иммиграционных правилах, способ работы процесса, как правило, есть период общественного обсуждения, когда любой может прокомментировать, как это правило повлияет на них или повлияет на их штат, их университет, их институт, их семью. И поэтому мы действительно работали с NAFSA, чтобы собрать энергию среди людей, чтобы написать эти письма с комментариями и чтобы наш голос был услышан.Я думаю, что благодаря этому, безусловно, были достигнуты успехи. Я вспоминаю [неразборчиво]. Я знаю, что в какой-то момент продолжительность статуса была на рубеже, так сказать, так сказать, было, это было для общественного обсуждения, и были получены тысячи и тысячи комментариев. И, в конце концов, это было отброшено следующей администрацией, это больше не в опасности. Итак, я бы сказал, в общем, два момента. Подразделение по защите интересов NAFSA действительно тесно сотрудничает с другими ассоциациями и действительно ежедневно работает на холме за наши средства.Кроме того, я думаю, что мы, как члены ассоциации, действительно должны активно участвовать в периодах общественного обсуждения и тому подобном. FASKIANOS: Потрясающе, я просто хочу посмотреть - наше время почти подошло к концу. Итак, я просто хочу посмотреть, есть ли что-нибудь - мы прошли большой путь. Итак, я думаю, что могу просто обратиться к вам за любыми заключительными замечаниями, которые вы хотите сделать, прежде чем мы закончим нашу сессию. ДЖУЛИАН: Спасибо. Что ж, я просто хочу сказать, я действительно ценю всех присутствующих, и я ценю множество замечательных вопросов и комментариев, которые, как я знаю, были - для тех из нас, кто, так сказать, в этой комнате прямо сейчас, в зарослях, это очень напряженное время.Но я вспоминаю прошлое лето, и тут мне напомнили, что это не так напряженно, как было тогда. Так что имейте надежду, сохраняйте веру, мы увидим, я думаю, что по мере того, как дела улучшаются, откроются встречи, и мы вернемся к какому-то установлению нашего нового чувства нормальности, и мы будем делать это, как делать все вместе. И я с нетерпением жду этого, если я когда-нибудь смогу чем-либо помочь, и кому-нибудь, кто звонит, пожалуйста, не стесняйтесь обращаться к нам. Я всегда рад рассказать о том, как вы можете принять участие в NAFSA, с иностранными студентами, позвонить в комитет по регулирующей практике или просто попытаться поделиться полезными ресурсами, с которыми я, возможно, столкнулся в своей работе с этой группой.И я думаю, это все, что я должен сказать. ФАСКИАНОС: Адам, у меня есть еще один последний вопрос, точно так же, как ваши люди ориентируются в течение лета, есть ли один источник или пара, горстка, которые, по вашему мнению, должны быть точкой соприкосновения, перейти к чтению или пойти проверить, как через день, или ежедневно, или раз в неделю, просто посмотреть, где что? ДЖУЛИАН: Да, я бы сказал так, если вы посмотрите на это с точки зрения того, что меняется с точки зрения регулирования, я думаю, что NAFSA, по крайней мере, для статей студентов и ученых, является окончательным источником.Итак, я бы добавил плагин для NAFSA.org/reginfo, это целевая страница, на которой происходят любые недавние изменения и обновления. Что касается консульства, это действительно зависит от должности. И поэтому, если вы работаете со студентом или у вас есть население, у которого много студентов из той или иной страны, я бы действительно направил вас в это конкретное посольство или консульство и их каналы в социальных сетях. Они отлично справляются со своей работой с общественностью. И они отличный источник информации. FASKIANOS: Фантастика.И мы разошлем ссылку на этот веб-семинар, некоторые из упомянутых ресурсов, а также эталонное исследование, которое Адам собирается выкопать для нас. Так что цените это. Итак, Адам Джулиан, большое спасибо за то, что были с нами, и всем вам. Я надеюсь, что люди смогут немного отдохнуть. Это был изнурительный год для педагогов. Лето, вероятно, не даст вам особой передышки. Но, надеюсь, у вас будет несколько выходных, чтобы попытаться восстановить силы и позаботиться о себе, что так важно.Так что мы очень ценим это. Так что спасибо тебе. Вы можете следить за Адамом в Twitter @Adam_l_Julian. Так что я надеюсь, что вы последуете за ним туда. Мы ценим ваш опыт. И снова, подпишитесь на нас на @CFR_Academic, и вы можете посетить CFR.org и ForeignAffairs.com для получения дополнительных ресурсов. Мы с нетерпением ждем встречи с вами снова на наших следующих вебинарах, так что оставайтесь здоровыми, оставайтесь в безопасности и берегите себя. (КОНЕЦ)

Вебинар с Адамом Джулианом 22 июня 2021 г. Вебинары по академическим и высшим образованиям

Форма 4473 ATF - Изменения в протоколе операций с огнестрельным оружием

Важное примечание для всех федеральных лицензиатов на огнестрельное оружие

ATF Форма 4473, Отчет об операциях с огнестрельным оружием (Форма 4473) была пересмотрена.На этой странице отмечены существенные изменения в форме. Настоятельно рекомендуется просмотреть всю измененную форму, и все лица, использующие эту форму, должны подтвердить, что они прочитали и поняли все уведомления, инструкции и определения.

ATF настоятельно рекомендует всем FFL немедленно использовать эту новую форму; однако это не обязательно до 1 ноября 2020 г. Обновленную форму можно загрузить или заказать через Интернет.

Существенные изменения в форме 4473 включают:

Общий

Раздел A

Раздел B

Раздел C

Раздел D

Раздел E

Уведомление, инструкции и определения

Связанные ресурсы

Сопутствующие исследования и справочная информация

Формы заказа

Контактная информация

Общий

Предупреждение:

  • Первое предложение удалено

  • Второе предложение изменено с «Предоставленная вами информация будет использована для определения того, запрещено ли вам получать огнестрельное оружие.На «Предоставленная вами информация будет использована для определения того, запрещено ли вам получать огнестрельное оружие по федеральным законам или законам штата».

  • Добавлено: «Любое лицо, экспортирующее огнестрельное оружие без надлежащего разрешения Министерства торговли или Государственного департамента, в зависимости от обстоятельств, подлежит штрафу в размере не более 1 000 000 долларов США и тюремному заключению сроком до 20 лет».

Раздел A

Создан новый Раздел A, перемещая Раздел D, Вопросы 24-28 Описание огнестрельного оружия после абзацев с предупреждениями.Изменить нумерацию на вопросы 1–5.

Вопрос 1 (бывший вопрос 24) Производитель и импортер:

Напоминание о многократных покупках огнестрельного оружия - перемещено в после вопросов 34–36.

Вопрос 6 (Предыдущий Вопрос 29) Общее количество переданного огнестрельного оружия:

Вопрос 7 (Предыдущий Вопрос 30) Выкуп залога:

  • Добавлена ​​«Запись» перед «Строкой»
  • Удалено «Сверху»

Вопрос 8 (бывший Вопрос 32) Частные переводы:

  • Перемещен в секцию A из секции D
Раздел B (Бывший раздел A)

Вопрос 9 (бывший вопрос 1) Полное имя получателя / покупателя :

Вопрос 10 (Предыдущий вопрос 2) Текущее состояние проживания и адрес:

Вопрос 11 (бывший Вопрос 3) Место рождения:

  • Полужирный "и" между "Городом" и "Штатом"

Вопрос 14 (бывший Вопрос 6) Пол:

  • Добавлен флажок и "Недвоичный" после женского

Вопрос 17 (бывший Вопрос 9) Уникальный личный идентификационный номер:

  • После «(UPIN)» добавлено «или идентификация базы данных управления апелляциями (AMD ID)».

Вопрос 18.b (Предыдущий вопрос 10.b) Раса:

  • Удалено «Помимо этнической принадлежности»,

Вопрос 19 (бывший Вопрос 12.a) Страна гражданства:

Вопрос 20 (бывший вопрос 13) Иностранец, выданный в США, или номер допуска:

Вопрос 21 (бывший Вопрос 11) Заголовок:

  • Заменено «путем установки или отметки« да »или« нет »в полях» на «путем установки или отметки поля« да »или« нет »»

Вопрос 21.a (Предыдущий вопрос 11.a) Фактический получатель / покупатель:

  • Добавлен «и какие-либо дополнительные листы (форма ATF 5300.9A)?» после «огнестрельное оружие, указанное в этой форме»
  • Изменено «Если вы поднимаете трубку» на «Если вы только поднимаете трубку».

Вопрос 21.b (бывший Вопрос 11.b) Обвиняемый:

  • Добавлено: «Или вы в настоящее время являетесь военнослужащим, которому были предъявлены обвинения в нарушении Единого кодекса военной юстиции, и чьи обвинения были переданы в общий военно-полевой суд?»

Вопрос 21.c (Предыдущий вопрос 11.c) Уголовное преступление:

  • После слова «суд» добавлено «включая военный суд».

Вопрос 21.g (Предыдущий Вопрос 11.g) Бесчестное увольнение:

  • Изменено «Были ли вы» на «Были ли вы когда-нибудь»

Вопрос 21.i (бывший Вопрос 11.i) Насилие в семье:

  • Добавлено: «Или вы или вы когда-либо были военнослужащими и были осуждены за преступление, которое включало, как элемент, применение силы против лица, как указано в инструкциях?»

Вопрос 21.l.2 (Предыдущий вопрос 12.d.2) Иностранец, не иммигрант:

  • Изменено «Если« да »» на «Если ты такой инопланетянин»
  • Добавлено «США. выезд граждан / подданных 21.l.2. бланк »
  • Убран флажок «N / A». Сертификация • В четвертом предложении «запрещено покупать или получать» заменено на «запрещено получать или владеть»

Вопрос 23 (Предыдущий Вопрос 15) Дата сертификации:

  • Добавлены блоки для месяца / дня / года
Раздел C (Бывший раздел B)

Заголовок:

  • Добавлено «До передачи огнестрельного оружия»

Вопрос 24 (Предыдущий Вопрос 16) Категория огнестрельного оружия (ов)

  • "Тип" изменен на "Категория"
  • Заменено «винтовки или дробовики» на «винтовки или дробовики»

Вопрос 25 (бывший Вопрос 17) Квалификационная выставка оружия или событие:

  • Изменено «В случае передачи» на «В случае продажи или передачи»

Заголовок вопросов 27, 28 или 29

  • Удален заголовок и включена информация в заголовок для раздела C

Вопрос 26.a (Предыдущий вопрос 18.a.) Идентификация:

  • Добавлено «включая военный билет» после «другого действительного государственного удостоверения личности с фотографией»

Вопрос 26.b (бывший Вопрос 18.b) Дополнительная правительственная документация:

  • После слова «адрес» добавлено «или полное юридическое имя».

Вопрос 26.c (добавлен новый вопрос) Официальные военные приказы об установлении постоянной смены станции (PCS)

  • PCS Base / Город и штат:
  • шт. Дата вступления в силу:
  • Номер для заказа ПК (при наличии):

Вопрос 26.d (Предыдущий вопрос 18.c) Исключение из запрета на неиммиграцию иностранцев:

  • Удалено «плательщик / продавец должен»

Вопрос 27.c (Предыдущий вопрос 19.c) Первоначально ответ предоставлен NICS

Вопрос 27.d (Предыдущий вопрос 19.d) Отсроченный ответ NICS

  • Добавлен «До передачи» перед «следующий ответ (ответы)»
  • Изменено «получено от» на «предоставлено»

Вопрос 27.e (Предыдущий вопрос 19.e) Ответ NICS после передачи огнестрельного оружия

  • «(если применимо)» перемещено между «Государственным агентством» и «включено»
  • Изменено «получено от» на «предоставлено»

Вопрос 28 (бывший вопрос 20) Исключение NFA NICS:

  • Изменено «Проверка NICS не требуется» на «Проверка NICS не требуется»

Вопрос 29 (бывший вопрос 21) Соответствующее разрешение Исключение NICS

  • Изменено «Проверка NICS не требуется» на «Проверка NICS не требуется»
Раздел D (бывший Раздел C)

Сертификация:

  • Заменено «мои ответы на вопросы в разделе A» на «все мои ответы в разделе B»

Вопрос 31 (Предыдущий вопрос 23) Дата повторной сертификации:

  • Добавлены блоки для месяца / дня / года
Раздел E (Бывший Раздел D)

Вопрос 33 Торговое / фирменное наименование и адрес:

  • Удалено «из номера FFL»

Инструкции по сертификации передающего лица

  • Изменил «Лицо, передающее» на «Лицо, передающее.”
  • Заменено «завершившее лицо» на «завершившее лицо».

Сертификат передающей стороны
Первое предложение

  • Изменил «информацию, записанную в разделах B и D» на «информацию, записанную в разделах A, C и E.»
  • Заменено «мое лицензированное служебное помещение» на «лицензированное служебное помещение»

Второе предложение

  • Добавлено «НИКС или Государственным агентством» после «отменено»
  • Изменил «моя проверка» на «проверку»
  • "Моя повторная проверка" заменена на "повторная проверка"

Вопрос 36 Право собственности передающей стороны / продавца:

Вопрос 36 (бывший Вопрос 37) Дата передачи:

  • Добавлены блоки для месяца / дня / года

Примечания, инструкции и определения
  • Назначение формы - параграф 1: изменено »(см. Публикацию ATF 5300.5, Законы штатов и опубликованные постановления »на (См. Законы штатов и опубликованные постановления - Огнестрельное оружие (Электронная публикация ATF 5300.5) на https://www.atf.gov.)

  • Цель формы - Экспорт огнестрельного оружия (параграф 6): Информация перенесена в раздел предупреждений на первой странице

Инструкция для раздела A (бывшего раздела D):

Вопрос 1-6. (Предыдущий вопрос 24-29.) Огнестрельное (ые) оружие (а) Описание

Первый абзац

  • Изменено «Все огнестрельное оружие, произведенное после 1968 года федеральными лицензиатами огнестрельного оружия, должно иметь маркировку» на «Все огнестрельное оружие, произведенное после 1968 года федеральными лицензиатами огнестрельного оружия, должно иметь маркировку»

Второй абзац

  • Изменено «Если в сделке задействовано более четырех единиц огнестрельного оружия, информация, требуемая Разделом D, вопросы 24–28, должна быть предоставлена ​​для дополнительного огнестрельного оружия на отдельном листе бумаги, который должен быть приложен к форме ATF 4473. .»На« Если в сделке задействовано более трех единиц огнестрельного оружия, просьба предоставить информацию, требуемую Разделом A, вопросами 1–5 формы ATF 5300.9A, «Продолжение записи транзакции с огнестрельным оружием». Заполненную форму 5300.9A необходимо приложить к этой форме 4473 ».

Третий абзац

  • Изменено «и другое огнестрельное оружие, не являющееся ни одним из них» на «и огнестрельное оружие, не являющееся ни тем, ни другим»

Вопрос 8 (Предыдущий Вопрос 32.) Частный перевод

  • Удалено «или напишите« Частный перевод в вопросе 31 »,
  • "Процедура ATF 2013-1" заменена на "Процедура ATF 2017-1"

Раздел B (Бывший раздел A)

Первый абзац

  • Изменено «удостоверять (подписывать)» на «удостоверять (подписывать и дата)»

Вопрос 9 (бывший вопрос 1) Имя получателя / покупателя

  • Удалено «в вопросе 1»

Вопрос 10 (Предыдущий вопрос 2) Текущий адрес проживания

Первый абзац

  • Удалено «Уезд и волость - одно и то же»

Второй абзац

  • Изменил «адрес места службы и адрес его / ее проживания» на «адрес места службы и адрес проживания»
  • Изменено «Состояние X, он / она должен указать адрес» на «Состояние X, указать адрес».
  • Из предложений 2 и 3 удалено «в ответ на вопрос 2»

Вопрос 14 (бывший Вопрос 6) Пол

  • Добавлено «». Лица, не имеющие ни мужского, ни женского пола в удостоверяющих личность документах, должны выбрать «Небинарный»."

Вопрос 17 (бывший Вопрос 9) Уникальный личный идентификационный номер

  • Добавлен «Идентификация базы данных по управлению апелляциями (AMD ID)»
  • Добавлено: «AMD ID - это номер, который будет предоставлен подателю апелляции по определенным типам отклоненных апелляций и должен быть записан в вопросе 17. Передающая сторона / продавец должна предоставить UPIN / AMD ID при проведении проверки биографических данных через NICS или Государственный POC ».

Вопрос 18.a и 18.b (бывший вопрос 10.a и 10.b) Этническая и расовая принадлежность

Первый абзац

  • Удалено «Согласно Управлению по управлению и бюджету (OMB) с 1 января 2003 года все федеральные агентства, требующие сбора информации о расовой и этнической принадлежности в административных формах и записях, должны были собирать эту информацию в стандартном формате. (См. 62 FR 58782). Стандартный формат OMB состоит из двух категорий данных об этнической принадлежности: испаноязычные или латиноамериканцы »и« Не латиноамериканцы или латиноамериканцы »и пяти категорий для данных о расе: американские индейцы или коренные жители Аляски, азиатские, черные или африканские. Американец, коренной житель Гавайев или других островов Тихого океана и белый.”

Третий абзац

  • Изменено «Любая другая раса или этническая принадлежность, не относящаяся к указанным, выберите наиболее близкое представительство». «Выбрать наиболее близкое представительство любой другой расы или этнической принадлежности, не подпадающей под указанные».

Вопрос 20 (бывший вопрос 13) Номер иностранца, выданный США или номер допуска

  • Изменено «Если вы гражданин США или США.S. national, чем этот вопрос, следует оставить пустым ». на «Если вы являетесь гражданином США или гражданином США, ответ на этот вопрос должен быть пустым».

Вопрос 21.a (Предыдущий вопрос 11.a) Фактический получатель / покупатель

Второй абзац

  • Удалено «ФАКТИЧЕСКИЙ ПЕРЕДАТЧИК / ПОКУПАТЕЛЬ» из предыдущих ПРИМЕРЫ
  • После 18 U.S.C. добавлен «(h)». 922 (г)
  • Удалено «ИСКЛЮЧЕНИЕ: Если человек забирает отремонтированное огнестрельное оружие (-а) для другого человека, он / она не обязан отвечать 21.a и переходите к вопросу 21.b »

Вопросы 21.b - 21.l (прежние вопросы 11.b. - 12) Запрещенные лица

Первый абзац

  • Заменено «осужден за уголовное преступление в любом федеральном, государственном или местном суде» на «признан виновным в совершении уголовного преступления в любом федеральном суде, включая военный суд общей юрисдикции, суд штата или местный суд»
  • Заменено «осужденный за проступок в виде насилия в семье в соответствии с федеральным законодательством, законодательством штата или племени» на «осужденный за преступление в виде домашнего насилия в соответствии с федеральным законодательством, в том числе военным судом общей юрисдикции, законодательством штата или племени» ».
  • Заменено «по обвинительному заключению или информации о тяжком преступлении в любом федеральном, государственном или местном суде» на «по обвинительному заключению или информации по уголовному преступлению в любом федеральном суде, включая военный суд общей юрисдикции, суд штата или местный суд»
  • В третий абзац перенесено «сюда не входят административные проступки, наказуемые тюремным заключением на срок до двух лет», ИСКЛЮЧЕНИЕ

Второй абзац

  • Разделите первое предложение на два.«Военнослужащий должен ответить« да »на 21.b. если обвиняется в правонарушении, которое передается в общий военно-полевой суд. Действующий или бывший военнослужащий должен ответить «да» на 21.c. в случае признания виновным военным трибуналом ».

Третий абзац

  • Предложение второе, изъято «из Вооруженных сил»

Исключение

  • Изменено «Лицо, которое было осуждено за тяжкое преступление или любое другое преступление, за которое судья мог лишить свободы на срок более одного года, или которое было осуждено за проступок в виде домашнего насилия, не запрещено. от покупки, получения или владения огнестрельным оружием, если: (1) в соответствии с законодательством юрисдикции, в которой был вынесен приговор, лицо было помиловано, судимость снята или отменена, или лицо имеет свои гражданские права ( право голосовать, заседать в составе присяжных и занимать государственные должности) отнято, а затем восстановлено, И (2) лицо не запрещено законом юрисдикции, в которой был вынесен обвинительный приговор, за получение или хранение огнестрельного оружия.Лица, подпадающие под это исключение или получающие помощь от инвалидности в возрасте до 18 лет США. 925 (c), следует ответить «нет» на соответствующий вопрос ». на «Лицо не запрещено получать или владеть огнестрельным оружием, если это лицо: (1) было осуждено за какое-либо правонарушение на федеральном уровне или уровне штата, связанное с нарушениями антимонопольного законодательства, недобросовестной торговой практикой, ограничениями торговли или другими аналогичными правонарушениями, относящимися к нормативным актам. деловой практики; (2) был признан виновным в государственном правонарушении, наказуемом лишением свободы на срок до двух лет или менее; или (3) после осуждения за тяжкое преступление или другое преступление, за которое судья мог бы заключить человека в тюрьму на срок более одного года, или за проступок в виде насилия в семье, получил помилование, снятие наказания или снятие обвинительного приговора, или потерял и восстановил гражданские права (право голосовать, заседать в составе присяжных и занимать государственные должности) в юрисдикции, в которой был вынесен приговор, И закон юрисдикции, вынесшей обвинительный приговор, не запрещает этому лицу получать или владеть огнестрельным оружием.Лица, подпадающие под любое из этих исключений или получившие помощь от инвалидности в соответствии с 18 U.S.C. 925 (c), следует ответить «нет» на соответствующий вопрос ».

Вопрос 21.f. (Предыдущий вопрос 11.f.) Исключение

  • «ИЛИ» перемещено перед «(d)» на «(e)»
  • Перемещено «Лица, подпадающие под одно из вышеперечисленных исключений, должны ответить« нет »на вопрос 21.f.» до конца абзаца.

Вопрос 21.я. (Бывший Вопрос 11.i.) Проступок в виде домашнего насилия

  • Заменено «Правонарушение федерального, штата, местного или племенного характера» на «Правонарушение федерального уровня, в том числе правонарушение общего суда, штата, местного или племенного права».
  • Добавлен новый параграф «Действующий или бывший военнослужащий, который был осужден за нарушение Единого кодекса военной юстиции, которое включало, как элемент, применение силы против лица, как указано в инструкциях по вопросу 21.я. должен ответить «да» на этот вопрос. Это может включать квалифицируемое правонарушение, которое было передано в специальный или общий военно-полевой суд ».

Вопрос 21.l. (Предыдущий вопрос 12.d.) Иммиграционный статус

  • Второе предложение, добавлено «чтобы установить, что они освобождены от запрета на неиммиграцию иностранцев»
  • После слов «могу ответить« нет »на этот вопрос» добавлено «оставить 21.l.2 пустым».

Раздел C (Бывший раздел B)

Вопрос 24.(Предыдущий вопрос 16.) Категория огнестрельного оружия (ов)

Второй абзац

  • Изменено «Однако рамы и ствольные коробки по-прежнему являются« огнестрельным оружием »по определению и подпадают под те же ограничения GCA, что и любое другое огнестрельное оружие». на «Все рамы и приемники являются« огнестрельным оружием »по определению и подпадают под те же ограничения GCA».

Вопрос 26.a. (Предыдущий Вопрос 18.a.) Идентификация

Первый абзац

  • Третье предложение удалено «вместо лицензии»

Второй абзац

  • Добавлено: «В качестве документа, удостоверяющего личность, могут использоваться идентификационные документы, такие как водительские права или идентификационная карта, выданные с двоичным, недвоичным кодом или без указания пола.»Перед« Комбинацией выпущенных государством »

Третий абзац

  • Изменено: «в ответ на вопрос 18.a следует указать военное удостоверение личности получателя / покупателя и официальные приказы с указанием места его / ее постоянного места службы». «должен указать военное удостоверение личности получателя / покупателя в ответ на вопрос 26.a., в дополнение к заказам PCS, как указано в 26.c.»

Вопрос 26.b (бывший Вопрос 18.б) Дополнительная документация

  • Изменено «Эту дополнительную документацию следует записать в вопросе 18.b.» на «Эта дополнительная документация должна быть записана в вопросе 26.b.»

Вопрос 26.c. (Новое) Официальные военные приказы об установлении постоянной смены станции (PCS)

  • «Лицензиаты могут принимать электронные заказы PCS для установления резидентства». Перенесено из бывшего Вопроса 18.a.

Вопрос 26.d. Исключения из запрета на неиммиграцию иностранцев и приемлемая документация

  • Из заголовка удалена «и приемлемая документация»

Вопрос 27 (бывший вопрос 19) Проверка данных NICS

Второй абзац

  • Первое предложение, изменено «отвечает« нет »на« ответил «нет» »и« отвечает «да» »на« ответил «да» »
  • Второе предложение, изменено «нарушает закон, даже» на «нарушает закон», 18.U.S.C. 922 (г), чет »

Третий абзац перемещен во второй абзац ответов NICS и изменен на:

  • Во время обращения к NICS лицензиат должен указать вопрос 27.a. -27.c .: дата контакта, номер транзакции NICS (или штата) и первоначальный ответ, предоставленный NICS или государством. Лицензиат может записать дату, когда огнестрельное оружие может быть передано получателю / покупателю (также известная как дата отсутствия информации об удалении (MDI)) в 27.c. что NICS предусматривает отложенные транзакции (государства могут не указывать эту дату). Если лицензиат получит какой-либо последующий ответ (-ы) до передачи огнестрельного оружия, лицензиат должен указать вопрос 27.d. любой ответ, предоставленный позднее NICS или государством, или ответ на который не поступил в течение 3 рабочих дней. Если лицензиат получает ответ от NICS или государства после передачи огнестрельного оружия, он / она должен указать эту информацию в вопросе 27.e. Если транзакция была отклонена, а затем отменена, в дополнение к отметке «Продолжить» в вопросе 27.d. и вводя дату, лицензиат должен также отметить «Переворачивание» и, если он предоставлен, приложить сертификат возврата, выданный NICS или государственным POC, к этой форме ATF 4473. Если прошло более 30 дней и требуется новая проверка NICS, запишите новый номер транзакции, дату контакта и ответ, предоставленный NICS или государством в этой форме 4473 в вопросах 27.a.-27.c. Примечание. Государства, действующие в качестве контактных лиц для проверок NICS, могут использовать термины, отличные от «продолжить», «отложено», «отменено» или «отклонено».В таких случаях лицензиат должен установить флажок, соответствующий ответу государства.

Следующий текст был перемещен в конец первого абзаца ответов NICS.

  • В некоторых штатах может не указываться номер транзакции для отказов. Однако, если огнестрельное оружие передается в течение трех рабочих дней, требуется номер операции.

NICS Ответ первый абзац

Первое предложение

  • Изменено «Если NICS предоставляет ответ« отменен »или« отклонен »» на «Если NICS предоставляет« отклонено »или« отменено »(и не предоставляет сразу новый номер транзакции)»

Последнее предложение

  • После «периода ожидания» добавлено «или другие требования»

Раздел E (бывший Раздел D)

Вопрос 32 (бывший Вопрос 31) Для использования Лицензиатом

  • Добавлена ​​«или любая дополнительная информация, полученная от NICS, которая не записана в Вопросах 27.а. - 27.e. »

Общие изменения формы

  • «См. Инструкции к вопросу» из всех отдельных блоков вопросов удален.
  • Удалено сообщение «Получатель / покупатель перейти на следующую страницу» со страниц 1, 2 и 3
Связанные ресурсы
Сопутствующие исследования и справочная информация
Формы заказа

Измененную форму можно загрузить или заказать .Если вам потребуются дополнительные формы, обратитесь в распределительный центр ATF по телефону (703) 870-7526 или (703) 870-7528. Формы также можно заказать онлайн, или вы можете распечатать форму 4473 с веб-сайта ATF и сделать копии по мере необходимости. Обратите внимание, что все страницы формы 4473 должны быть распечатаны и сохранены как часть ваших постоянных записей.

Контактная информация

Если у вас есть дополнительные вопросы относительно измененной формы 4473, обратитесь в местный офис ATF.Список можно найти в Интернете.

Подозреваемый в ультраправом экстремизме с предъявленным обвинением по карте «белых привилегий»; В офисе Напы обнаружены самодельные бомбы

Подозреваемый в ультраправом экстремизме, у которого была имитация кредитной карты «белые привилегии», был обвинен в хранении самодельных бомб и обвинен в угрозах взорвать демократов, Капитолий штата и компании социальных сетей в попытке нанести удар. сохранить Дональда Трампа президентом, согласно судебным протоколам.

Ян Бенджамин Роджерс, 44 года, из Напы был арестован 15 января и обвинен в федеральном суде во вторник. В доме и на работе Роджерса офицеры изъяли 49 единиц огнестрельного оружия; пять самодельных бомб; материалы, используемые для изготовления разрушающих устройств, включая дымный порох, трубы, заглушки и руководства по изготовлению бомб; и две дюжины ящиков с боеприпасами, в которых находятся тысячи патронов, заявили власти. По их словам, в арсенале у него была копия MG-42, оружия, которое использовалось нацистами во время Второй мировой войны.

По словам следователей, Роджерс сказал им, что бомбы были у него для развлечения, но специальный агент ФБР, расследовавший его дело, сказал, что она нашла текстовые сообщения с угрозами, в том числе многие в дни после осады Капитолия в Вашингтоне в начале этого месяца.

«Мы утверждаем, что Ян Бенджамин Роджерс обладал самодельными самодельными бомбами и материалами для их изготовления», - говорится в заявлении прокурора США Дэвида Л. Андерсона. «Мы проводим четкую грань между беззаконием и нашими конституционными свободами. Мы будем преследовать незаконные запасы оружия независимо от мотивации преступника ».

Следователи утверждают, что 43-летний Ян Бенджамин Роджерс из Напы имел наклейку «Трехпроцентник» на своем автомобиле. По данным ФБР, крайне правая экстремистская группировка выступает против правительства и выступает за оружие.FBI

Джесс Рафаэль, адвокат Роджерса, сказал, что его клиент был полон «бахвальства и побоев» после осады Капитолия 6 января и имел «проблемы с алкоголем», но не представлял опасности.

«Он настоящий сторонник президента Трампа. Он истинно верующий, - сказал Рафаэль в телефонном интервью. «Когда президент Трамп говорит, что они украли выборы, он говорит, что они украли выборы. В основном, что бы ни говорил президент, он повторял.

«Он был президентом, и половина страны поверила этому парню.Они поверили лжи. Он был таким же, как десятки миллионов других американцев », - сказал Рафаэль.

Следователи обнаружили наклейку, связанную с крайне правой экстремистской группировкой «Три процента», группой, которая «приписывает крайние антиправительственные и пропагандистские убеждения», согласно заявлению ФБР о вероятной причине. Это ссылка на убеждение, что только 3% американских колонистов воевали против британцев во время американской революции.

Рафаэль сказал, что Роджерс пошел на барбекю одного из трех процентов, но «не был членом или что-то в этом роде.«Встреча прошла в его стрелковом клубе. По его словам, Роджерс был коллекционером оружия, но не в ополчении, а только участвовал в «группе выживальщиков», которая занималась подготовкой к сценариям конца света.

Следователи также обнаружили у Роджерса поддельную кредитную карту «белых привилегий» со ссылкой на бывшего президента Трампа.

«Я знаю, что многие радикальные антиправительственные ополчения населены сторонниками превосходства белой расы», - написала Стефани Майнор, специальный агент ФБР.«Я считаю, что заявление« Все козыри »и числа« 0045 », повторенные четыре раза (чтобы оно выглядело как номер кредитной карты), являются отсылками к Дональду Трампу, 45-му президенту Соединенных Штатов».

Она сказала, что время появления тревожных текстовых сообщений, обнаруженных на мобильном телефоне Роджерса, также указывает на то, что, по его мнению, Трамп победил на президентских выборах 2020 года, и что у него было намерение атаковать демократов и здания, связанные с демократами, чтобы удержать Трампа у власти.

10 января, через четыре дня после нападения на Капитолий, Роджерс написал другу: «Мы можем атаковать Твиттер или выбранных вами демократов» и «Я думаю, что мы можем легко атаковать и то, и другое». Другой неопознанный человек написал в ответ: «Пойдем за Соросом», сославшись на Джорджа Сороса.

Роджерс сказал, что для этого потребуется «поездка», в то время как «Мы ​​можем легко атаковать Twitter, и демократы прямо сейчас сгорят, они (sic) дерьмо».

Янв.11 сентября Роджерс написал тому же человеку: «Я хочу взорвать здание демократов ... Демократам нужно платить».

Он снова сослался на президентские выборы.

«Я надеюсь, что 45 пойдет на войну, если он этого не сделает, я пойду», - написал Роджерс.

Прокуратура обвинила 43-летнего Яна Бенджамина Роджерса из Напы в хранении пяти самодельных самодельных бомб. Они утверждают, что он рассылал сообщения с угрозами, в которых говорилось, что он надеется атаковать демократов и компании, работающие в социальных сетях. FBI

Роджерс продолжил свои сообщения, согласно протоколам суда: «Я думаю, что первым делом станет жертвой офиса.... Тогда, может быть, в офисы "птица и лицо".

Минор написала, что, по ее мнению, человек из Напы имел в виду офис губернатора Гэвина Ньюсома в Сакраменто, а также Twitter («птица») и Facebook («лицо»), поскольку Трамп был удален из обеих социальных сетей.

В компании Роджерса, British Auto Repair в долине Напа, следователи заявили, что нашли большой сейф для оружия вместе с подозрительной литературой, в том числе «Поваренной книгой анархистов» (США).Справочник по самодельным боеприпасам для армии, «Самодельный C-4: рецепт выживания», Справочник спецназа армии США по нетрадиционным методам ведения войны и Справочник по партизанской войне армии США.

Техник отдела взрывных работ шерифа округа Напа осмотрел самодельные бомбы, изъятые у его предприятия, и установил, что они полностью исправны.

Роджерс содержится под стражей штата под залог в 5 миллионов долларов. Дата федерального суда не установлена. Если Роджерс будет признан виновным в незаконном хранении незарегистрированного разрушающего устройства, ему грозит до 10 лет тюрьмы по каждому обвинению.

Матиас Гафни - штатный писатель San Francisco Chronicle. Эл. Почта: [email protected] Twitter: @mgafni

Chicago Notes & Bibliography / Turabian - Citation Guide

Legal

  • Юридические публикации используют примечания для документации; немногие включают библиографии. Для полного обсуждения юридических и публичных документов, включая примеры, см. CMOS 14.269–305.
Законопроект / Постановление
Тип источника Стиль Общий пример Фактический пример
N = сноска S = сокращенное цитирование B = библиография / список ссылок См. Также Заглавные буквы (регистр заголовка / регистр предложения)

Законопроект / Постановление

Федеральное правительство, не вступило в силу

Чикаго

Зотеро

N: Название законопроекта или постановления в титульном листе, сокращенный законопроект или постановление Палаты и номер, xxx Cong.(год).

S: Название законопроекта или постановления в титульном регистре.

B: Нет

N: Поправка "Каждый голос засчитывается", HJ Res. 4, 110-я конг. (2007).

S: Поправка учитывается каждый голос.

B: Нет

Турабский

С сайта Congress.gov

Зотеро

N: Название законопроекта или постановления в титульном листе, сокращенный законопроект или постановление Палаты и номер, xxx Cong., ххх сесс. (полная дата), DOI или URL.

S: Название законопроекта или постановления в титульном регистре.

B: Конгресс США, Палата. Название законопроекта или решения в титульном регистре. Сокращенный законопроект или резолюция Палата и номер. ххх конг., ххх сесс. (полная дата).

N: Закон о пожилых людях с глазами, ушами и зубами, HR 576, 116-й конгресс, 1-е заседание. (15 января 2019 г.), https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/576&s=10.

S: Закон о наличии у пожилых людей глаз, ушей и зубов.

B: Конгресс США, Дом. У пожилых людей есть глаза, уши и зубы Закон. H.R. 576. 116-й конгресс, 1-я сессия. (15 января 2019 г.).

Турабский

Из записи Конгресса

Зотеро

N: Название законопроекта или решения в титульном регистре, сокращенный законопроект или резолюция Палата и номер, xxx Cong., Xxx sessions., Congressional Record номер тома, нет.ххх, ежедневное изд. (полная дата): страница [ы]. DOI или URL.

S: Название законопроекта или постановления в титульном регистре.

B: Конгресс США, Палата. Название законопроекта или решения в титульном регистре. Сокращенный законопроект или резолюция Палата и номер. ххх конг., ххх сесс. Запись Конгресса номер тома, нет. ххх, ежедневное изд. (полная дата): страница [ы].

N: Закон об отказе от финансирования абортов налогоплательщиками, H.Res. 237, 112-й Конгресс, 1-я сессия, Протокол Конгресса 157, нет. 59, ежедневное изд. (4 мая 2011 г.): h4014.

S: Закон об отказе от финансирования абортов налогоплательщиками.

B: Конгресс США, Палата представителей. Закон об отказе от финансирования абортов налогоплательщиками. H. Res. 237. 112-й конгресс, 1-я сессия. Протокол Конгресса 157, нет. 59, ежедневное изд. (4 мая 2011 г.): h4014.

Свод федеральных правил
Тип источника Стиль Общий пример Фактический пример
N = сноска S = сокращенное цитирование B = библиография / список ссылок См. Также Заглавные буквы (регистр заголовка / регистр предложения)
Свод федеральных правил

Чикаго

Зотеро

N: Название закона в титульном регистре, заглавие C.F.R. часть или § номер раздела (год), DOI или URL.

S: Название закона в титульном листе.

B: Нет

N: Стимулы к производству возобновляемой энергии, 10 C.F.R. 451 (2006 г.), https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/CFR-2006-title10-vol3/xml/CFR-2006-title10-vol3-part451.xml.

S: Стимулы к производству возобновляемой энергии.

B: Нет

Турабский

Зотеро

N: «Название закона в титульном регистре», Департамент, Свод федеральных нормативных актов, заголовок xxx (год сравн.): номер раздела, URL.

S: Департамент, «Название закона в титульном деле».

Б: Отдел. «Название закона в титульном регистре». Свод федеральных правил, заголовок xxx (годовое сравнение): номер раздела. URL.

N: «Стимулы к производству возобновляемой энергии», Министерство энергетики, Свод федеральных нормативных актов, , раздел 10 (2006 г.): 451, https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/CFR-2006 -title10-vol3 / xml / CFR-2006-title10-vol3-part451.xml.

S: Министерство энергетики, «Стимулы к производству возобновляемой энергии».

B: Министерство энергетики. «Стимулы к производству возобновляемой энергии». Свод федеральных нормативных актов, заголовок 10 (2006 г.): 451. https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/CFR-2006-title10-vol3/xml/CFR-2006-title10-vol3-part451 .xml.

Слушания в Конгрессе
Тип источника Стиль Общий пример Фактический пример
N = сноска S = сокращенное цитирование B = библиография / список ссылок См. Также Заглавные буквы (регистр заголовка / регистр предложения)

Полное слушание

Чикаго

Зотеро

N: Название слушания, выделено заголовком и курсивом, xxx Cong.(год), DOI или URL.

S: Сокращенная палата, Сокращенное название слушания в титульном регистре и курсивом.

B: Нет

N: Долгосрочная устойчивость текущих оборонных планов: слушания в Комитете по бюджету, Палата представителей, 111-й Конгресс. 1 (2009 г.), https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/CHRG-111hhrg47035/pdf/CHRG-111hhrg47035.pdf.

S: H.R., Долгосрочная устойчивость.

B: Нет

Турабский

Зотеро

N: Название слушания в титульном регистре и курсивом , Палата или Номер законопроекта или постановления [если применимо], заголовок законопроекта или постановление в судебном деле [при наличии], день xxx [для многодневных слушаний ], ххх конг., ххх сесс., полная дата, номер страницы [а].

S: Сокращенная палата, Сокращенное название слушания в титульном регистре и курсив , номер страницы [ы].

B: Конгресс США. Камера. Название судебного заседания выделено курсивом. Номер законопроекта или постановления [если применимо], заголовок законопроекта или постановление в титульном листе [при наличии]. ххх конг., ххх сессия, полная дата.

N: Голод в Африке: слушания в Комитете по международным отношениям, Сенат, 99-я конг., 1-е заседание, 17 января 1985 г., 2.

S: S., Голод в Африке , 2.

B: Конгресс США. Сенат. Голод в Африке: слушания в Комитете по международным отношениям. 99-й конгресс, 1-е заседание, 17 января 1985 г.


N: Тарифы на ласки NAFTA: слушание в Комитете по передаче млекопитающих , H.R. 1777, Закон о горностаях 1964 года, день 87, 88-е заседание Конгресса, 2-е заседание, 1 декабря 1964 г., 936.

S: H.R. 1777, NAFTA Тарифы на ласки , 936.

B: Конгресс США. Палата представителей. НАФТА Тарифы на ласки: слушание в Комитете по передаче млекопитающих. H.R. 1777, Закон Горностай Эрмитс 1964 года. 88-е заседание, 2-е заседание, 1 декабря 1964 г.

Показания в ходе судебного заседания

Чикаго

Зотеро

N: Название слушания, выделено заголовком и курсивом, xxx Cong.(год слушания) (заявление свидетеля, титул).

S: Свидетель, свидетельские показания по Сокращенное название слушания, выделенное курсивом.

B: Нет

N: Инфраструктура НАСА: обеспечение открытий, обеспечение долговечности: свидетельские показания в Подкомитете космического комитета по науке, космосу и технологиям, 113-й конгресс. 25 (2013 г.) (заявление ведущего ученого НАСА Пола К. Мартина).

S: Мартин, свидетельство по инфраструктуре НАСА.

B: Нет

Турабский

Зотеро

В тексте: Включите имя и титул свидетеля.

N: Название слушания в судебном деле и курсивом , номер судебной палаты или законопроекта или постановление [если применимо], название законопроекта или постановление в судебном деле [при наличии], день xxx [для многодневных слушаний], ххх конг., xxx сессия, полная дата, номер страницы [s].

S: Сокращенная палата, Сокращенное название слушания, выделенное курсивом , номер страницы .

B: Конгресс США. Камера. Название судебного заседания выделено курсивом. Номер законопроекта или постановления [если применимо], заголовок законопроекта или постановление в титульном листе [при наличии]. ххх конг., ххх сессия, полная дата.

В вашем тексте: В своем более раннем выступлении перед Конгрессом Такео Иши, главный цыпленок Йоделер Министерства сельского хозяйства США, предупреждал о возможных последствиях распространения инициативы департамента по выращиванию йодля на розовую колпицу без достаточных исследований видоспецифической реакции на человеческие квази -мелодические вокализации. 1

N: Опасности йодлинга: слушание в Комитете по связям с птицами, Сенат, 99-й конгресс, 1-е заседание, 17 января 1985 г., 29.

S: S., Опасности Йодлинга, 9.

B: Конгресс США. Сенат. Опасности йодлинга: слушание в Комитете по связям с птицами. 99-й конгресс, 1-е заседание, 17 января 1985 г.

  • Turabian не включает информацию свидетелей в цитаты из показаний Конгресса; процитируйте полное слушание в соответствии с примером и, если необходимо, укажите конкретных свидетелей в вашем тексте.
Решение суда
Тип источника Стиль Общий пример Фактический пример
N = сноска S = сокращенное цитирование B = библиография / список ссылок См. Также Заглавные буквы (регистр заголовка / регистр предложения)

Решение суда

Суд низшей инстанции

Чикаго

Зотеро

N (ссылка на страницу): Имена сторон, ID дела [включает номер тома, сокращенное имя репортера (ов), порядковый порядковый номер репортера (если применимо)] первая страница решения, страница [ы] процитировано (сокращенное название суда (если не указано докладчиком) и дата вместе в скобках), DOI или URL.

S (ссылка на страницу): Истец или Неправительственная сторона выделены курсивом, Идентификатор дела [включает номер тома, сокращенное имя репортера (ов), порядковый порядковый номер репортера (если применимо)] на странице [s ] процитировано.

B: Нет


N (полное решение): Имена сторон, ID дела [включает номер тома, сокращенное имя репортера (ов), порядковый порядковый номер репортера (если применимо), первую страницу решения, сокращенное имя суда (если докладчик не указал) и дату вместе в скобках], DOI или URL

S (решение полностью): Истец или Неправительственная сторона выделено курсивом, Идентификатор дела [включает номер тома, сокращенное имя репортера (ов), порядковый порядковый номер репортера (если применимо), первую страницу решение].

B: Нет

N (страница цитируется): United States v. Christmas, 222 F.3d 141, 145 (4th Cir. 2000), https: // wallcrust / whosueschristmas / onlypotatoes.

S (страница цитируется): Рождество, 222 F.3d по адресу 145.

B: Нет


N (решение полностью): Profit Sharing Plan v.Mbank Dallas, N.A., 683 F. Supp. 592 (N.D. Tex. 1988), https: // wallcrust / bigbank.

S (полное решение): План распределения прибыли , 683 F. Доп. 592.

B: Нет

Турабский

Зотеро

N: Названия сторон выделены курсивом, Идентификатор дела [включает первую страницу решения] (сокращенное название суда и год), DOI или URL.

S: Истец или неправительственная сторона курсивом, цитируется страницы.

B: Нет

N: United States v. Christmas, 222 F.3d 141 (4th Cir. 2000), https: // wallcrust / whosueschristmas / onlypotatoes.

S: Рождество, 145.

B: Нет

Решение суда

Верховный суд

Чикаго

Зотеро

N (полное решение): Названия сторон, ID дела [включает номер тома, сокращенное имя докладчика, первую страницу решения] (год).

S (решение полностью): Истец или Неправительственная сторона выделены курсивом, Идентификатор дела [включает номер тома, сокращенное имя докладчика, первую страницу решения].

B: Нет

Желательно ссылаться на United States Reports (сокращенно США). Если дело еще не опубликовано, вы можете сослаться на репортер Верховного суда (S. Ct.). КМОП 14,277

N (решение полностью): Citizens United v.Федеральная избирательная комиссия, 558 U.S. 310 (2010).

S (решение полностью) : Citizens United , 558 U.S. 310.

B: Нет

N (цитируемая страница): Имена сторон, ID дела [включает номер тома, сокращенное имя репортера, первую страницу решения, фактические цитируемые страницы] (год).

S (ссылка на страницу): Истец или неправительственная сторона выделено курсивом, Идентификатор дела [включает номер тома, сокращенное имя репортера] на странице [s].

B: Нет

N (ссылка на страницу): Winter v. NRDC, Inc., 129 S. Ct. 365, 370 (2008).

S (ссылка на страницу): Winter, 129 S. Ct. на 370.

B: Нет

Турабский

Зотеро

N: Названия сторон выделены курсивом, Идентификатор дела [включает номер тома, сокращенное имя репортера, первую страницу решения] (год).

S: Истец или неправительственная сторона курсивом, цитируется страницы.

B: Нет

N: Citizens United против Федеральной избирательной комиссии , 558 U.S. 310 (2010).

S: Ситизенс Юнайтед, 311.

B: Нет

  • Краткие формы включают названия дел, сокращенные до имени только одной стороны (обычно истца или неправительственной стороны).
Распоряжение
Тип источника Стиль Общий пример Фактический пример
N = сноска S = сокращенное цитирование B = библиография / список ссылок См. Также Заглавные буквы (регистр заголовка / регистр предложения)

Распоряжение

Базовый формат

Зотеро

Чикаго

N: Exec.Номер заказа xxxxx, 3 C.F.R. номер страницы (год составления), DOI или URL.

S : Exec. Номер заказа xxxxx.

B: Нет

N: Exec. Номер заказа 13655, 3 C.F.R. 339 (2014 г.), https://www.govinfo.gov/content/pkg/CFR-2014-title3-vol1/pdf/CFR-2014-title3-vol1.pdf.

S: Exec. № для заказа 13655.

B: Нет

Распоряжение

Расширенный формат

Зотеро

N: Exec.Номер заказа xxxxx, 3 C.F.R. номер страницы (год составления), перепечатано в заглавии под номером U.S.C. § номер раздела приложение. на начальной странице заказа - на конечной странице заказа (год перепечатывается).

S : Exec. Номер заказа xxxxx.

B: Нет

N: Exec. Номер заказа 11609, 3 C.F.R. 586 (1971–1975), переиздано с поправками, внесенными в 3 U.S.C. § 301 приложение. at 404–407 (1994).

S : Exec.№ для заказа 11609.

B: Нет

Распоряжение

Зотеро

Турабиан

N: Имя и фамилия президента, Указ xxxxx, «Название указа в титульном регистре», Свод федеральных постановлений , заголовок 3 (годовое сравнение): стр.

S : Фамилия, Распоряжение xxxxx.

B: Фамилия президента, имя.Распоряжение xxxxx. «Название указа в титульном регистре». Свод федеральных нормативных актов , заглавие 3 (годовое сравнение): стр.

N: Уильям Дж. Клинтон, Указ 13067 «Блокирование государственной собственности Судана и запрещение сделок с Суданом», Свод федеральных нормативных актов , , раздел 3 (1997 г.): 230.

S: Клинтон, Указ 13067.

B: Клинтон, Уильям Дж.Указ 13067. «Блокирование государственной собственности Судана и запрещение сделок с Суданом». Свод федеральных правил, раздел 3 (1997 г.): 230.

Государственное право
Тип источника Стиль Общий пример Фактический пример
N = сноска S = сокращенное цитирование B = библиография / список ссылок См. Также Заглавные буквы (регистр заголовка / регистр предложения)

Публичное право

Опубликовано в U.S. Статуты по особым поручениям

Чикаго

Зотеро

N: Название закона в судебном деле, Pub. L. No. xxx, volume Номер страницы источника (год публикации). DOI или URL.

S: Название закона.

B: Нет

N: Закон об американцах с ограниченными возможностями 1990 г., Pub. L. No. 101–336 § 2, 104 Stat. 328 (1991).http://library.clerk.house.gov/reference-files/PPL_101_336_AmericansWithDisabilities.pdf.

S : Закон об американцах с ограниченными возможностями 1990 года.

B: Нет

Турабский

Зотеро

N: Название закона в деле о праве собственности, Public Law xxx, U.S. Statutes at Large том (год публикации): страницы, DOI или URL.

S: Название закона.

B: Нет

N: Закон о внутренней безопасности 2002 г., Публичный закон 107-296, Законодательные акты США 116 (2002): 2163–64, https://www.dhs.gov/xlibrary/assets/hr_5005_enr.pdf.

S: Закон о внутренней безопасности 2002 г.

B: Нет

Публичное право

Опубликовано в Код США


Чикаго

Зотеро

N: Название закона в титульном регистре, номер заголовка U.Раздел S.C. § (год публикации).

S : Название закона.

B: Нет

N: Закон о национальной экологической политике, 42 U.S.C. § 4331 (1969).

S: Закон о национальной экологической политике.

B: Нет

Турабский

Зотеро

N: Название закона, U.S. Код номер заголовка (год публикации) §§ номер раздела и след.

S: Название закона.

B: Нет

N: Закон о национальной безопасности 2002 г., Кодекс США 6 (2002) §§ 101 и след.

S: Закон о внутренней безопасности 2002 г.

B: Нет

Гибсон Данн | Отчет о принудительном применении ценных бумаг на конец 2020 года

19 января 2021 г.

Нажмите, чтобы открыть PDF

И. Введение: темы и важные события

Обновление этого года знаменует конец администрации Трампа и начало администрации Байдена. Смена руководства Комиссии по ценным бумагам и биржам уже началась. В декабре Джей Клейтон ушел с поста председателя, а на этой неделе администрация Байдена назначила Гэри Генслера новым председателем. Г-н Генслер был председателем Комиссии по торговле товарными фьючерсами при администрации Обамы и руководил периодом ужесточения финансового регулирования и агрессивного принуждения к основным финансовым учреждениям.Wall Street Journal прогнозирует, что г-н Генслер может дать Уолл-стрит «самый агрессивный регулирующий орган за два десятилетия». [1] В дополнение к новому председателю в 2021 году также появится новое высшее руководство в Отделе правоприменения. - Директора тоже покинули агентство.

В этом обновлении мы оглядываемся на важные правоприменительные меры и события, произошедшие за последние шесть месяцев 2020 года, и рассматриваем, чего ожидать от нового руководства в Комиссии и Отделе правоприменения.Подводя итог, можно с уверенностью сказать, что в следующие четыре года мы увидим возврат к усилению регулирующего надзора и усилению правоприменения участников рынка.

A. Назад в будущее: взгляд назад и взгляд в будущее

В течение последних шести месяцев 2020 года программа обеспечения соблюдения норм Комиссии по ценным бумагам и биржам продолжала следовать приоритетам, обозначенным председателем Клейтоном за последние четыре года, а также решать проблемы, связанные с пандемией.

За последние несколько месяцев также почти полностью покинуло высшее руководство Отдела по обеспечению соблюдения.В августе и декабре, соответственно, из агентства ушли содиректоры дивизиона Стивен Пейкин и Стефани Авакян. А в январе Марк Бергер, который был назначен заместителем директора, а затем исполняющим обязанности директора, также объявил, что уходит из компании в конце января.

В одной из своих последних речей председатель Клейтон размышлял о своем пребывании в должности и повторил тему, которая определяла правоприменение во время последней администрации, а именно акцент на инвесторов с «главной улицы» [2]. На практике, как отметил председатель, это привело к значительному количеству принудительных мер против мошеннических предложений ценных бумаг - схем Понци, аффинити-мошенничества и других видов мошенничества с предложениями - нацеленных на индивидуальных инвесторов.

Конечно, одной из серьезных проблем для Управления по соблюдению правопорядка в этом году стала пандемия COVID-19. Преодолев первоначальные препятствия, связанные с удаленным проведением расследований, сотрудники правоохранительных органов продолжили проводить расследования и предпринимать правоприменительные меры. Тем не менее, с количественной точки зрения, количество принудительных действий меньше, чем в предыдущем году. В 2020 финансовом году Комиссия по ценным бумагам и биржам произвела в общей сложности 715 принудительных мер (из которых 405 были отдельными исполнительными действиями), что является значительным снижением по сравнению с 862 действиями в 2019 финансовом году (из которых 526 были отдельными исполнительными действиями) - снижение на 23 % в отдельных принудительных действиях.[3]

Также изменились по сравнению с прошлым годом типы дел, возбужденных SEC. В 2020 финансовом году самая крупная категория дел связана с размещением ценных бумаг, как правило, с мошенничеством или размещением незарегистрированных ценных бумаг. На эту категорию приходилось почти треть, или 32%, отдельных принудительных мер по сравнению с 21% исков, возбужденных в 2019 году (и только с 16% дел в последний год администрации Обамы). . Другие основные категории дел в 2020 финансовом году включали дела против консультантов по инвестициям, которые составили 21% от общего числа (по сравнению с 36% от общего числа в 2019 финансовом году), и дела, связанные с финансовой отчетностью и раскрытием информации публичных компаний, что составило 15% от общего числа в 2020 финансовом году (по сравнению с 17% от общего объема в 2019 финансовом году).

Несмотря на сокращение количества дел, произошло увеличение суммы финансовых средств правовой защиты (изъятие и штрафы), предписываемых в качестве исполнительных действий. В 2020 финансовом году финансовые средства правовой защиты составили 4,68 миллиарда долларов, что примерно на 8% больше суммы, заказанной в 2019 году. Однако следует отметить, что значительная часть финансовых средств правовой защиты 2020 года была связана с одним случаем - урегулированием с Telegram Group. Inc., в котором компании было приказано заплатить 1 доллар.2 миллиарда, но была засчитана в полном объеме за возврат той же суммы инвесторам, купившим незарегистрированные цифровые токены компании. Удаление этого урегулирования из финансовых средств защиты на 2020 финансовый год уменьшит общую сумму возмещения до суммы, значительно меньшей суммы, заказанной в 2019 году.

Несмотря на проблемы, связанные с пандемией, во второй половине 2020 года Комиссия по ценным бумагам и биржам предприняла ряд важных принудительных мер, которые мы более подробно обсуждаем в других разделах этого обновления.В частности, SEC возбудила ряд исков против публичных компаний по вопросам финансовой отчетности и раскрытия информации. Три из этих случаев явились результатом «Инициативы EPS» Отдела правоприменения, в которой сотрудники использовали анализ данных на основе рисков для выявления потенциальных методов управления прибылью.

Другие важные случаи стали результатом того, что Отдел по соблюдению правопорядка сосредоточил внимание на случаях, связанных с пандемией. В частности, Комиссия по ценным бумагам и биржам инициировала первые правоприменительные меры на основании раскрытия информации о способности компании работать устойчиво, несмотря на пандемию.

В этом году также был применен ряд принудительных мер в отношении криптовалюты и других цифровых активов. В частности, незадолго до конца года SEC подала жалобу на Ripple Labs в связи с предполагаемым нарушением положений о регистрации ценных бумаг. Результат этого судебного разбирательства окажет значительное влияние на обеспечение соблюдения и регулирование рынка цифровых активов в будущем.

Еще одним важным событием прошлого года стал продолжающийся рост программы SEC по разоблачению правонарушений.В этом году исполняется десять лет программе, и он был годом рекордных наград как по количеству, так и по размеру. Повышение эффективности процесса награждения также гарантирует, что программа стала и будет оставаться важным источником исследований в будущем.

Забегая вперед, можно не сомневаться, что новая администрация повысит уровень правоприменительной деятельности. Но что более важно, мы можем ожидать смещения акцента и приоритетов с розничных инвесторов и мошенничества, предлагающего ценные бумаги, и повышенного внимания к поведению институциональных участников рынка - инвестиционных консультантов и брокеров-дилеров, а также к бухгалтерскому учету, финансовой отчетности и раскрытие.

Если предположить, что Сенат утвердит г-на Генслера в качестве следующего председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам, его опыт как у руля CFTC, так и с тех пор подтверждает ожидания в отношении усиления регулирования и обеспечения соблюдения. Г-н Генслер курировал внедрение совершенно нового режима регулирования рынков деривативов, а также принятие многочисленных нормативных актов в соответствии с законом Додда-Франка. CFTC под его руководством также предпринял агрессивные правоприменительные меры против финансовых учреждений в связи с предполагаемым манипулированием LIBOR.Г-н Генслер также проявит большой интерес и познакомит с рынком криптовалюты и других цифровых токенов. Это обеспечит уделение особого внимания рынку цифровых активов в ближайшие годы.

Последний раз переход к демократической администрации происходил в 2008 году, когда SEC столкнулась с финансовым кризисом и крахом рынка ценных бумаг, обеспеченных ипотекой. После финансового кризиса Комиссия по ценным бумагам и биржам сосредоточила свои усилия на расследовании проблемных финансовых учреждений и участников рынка ценных бумаг с ипотечным покрытием.Комиссия по ценным бумагам и биржам также приняла ряд инициатив по расширению прав и возможностей программы правоприменения - некоторые из них основаны на законе, например, программа изобличителей; другие, основанные на политике и практике, такие как поощрение сотрудничества со свидетелями и навязывание признания определенным подсудимым.

Нынешняя смена администраций последовала за годом крайней нестабильности рынка, вызванного пандемией, но также закончилась тем, что рынки продолжали устанавливать рекорды, извлекая выгоду из государственных стимулов и сохраняющихся низких процентных ставок.Ожидается, что по мере ослабления кризиса COVID-19 в экономике и на рынках в следующем году будет наблюдаться значительный рост. Новое руководство Отдела правоприменения будет стремиться выявлять области риска, которые, по их мнению, заслуживают более пристального внимания. Кроме того, надзор со стороны Палаты представителей и Сената, контролируемых демократами, может еще больше усилить давление на SEC, чтобы продемонстрировать свою агрессивность.

Вывод из всего этого заключается в том, что в следующие четыре года особое внимание будет уделено юридическим отделам и отделам соблюдения нормативных требований, а также функциям финансовой отчетности финансовых учреждений, инвестиционным консультантам, брокерам-дилерам и публичным компаниям.

B. Информация о комиссаре и старших кадрах

По мере сворачивания администрации Трампа произошел ряд значительных изменений в руководстве Комиссии и Отдела правоприменения. В предстоящие месяцы будут происходить дальнейшие события, поскольку будет утвержден новый председатель и назначено новое руководство Отдела правоприменения.

Одновременно с отъездом председателя Клейтона Белый дом назначил комиссара-республиканца Элада Ройсмана исполняющим обязанности председателя Комиссии.В промежуточный период после инаугурации избранного президента Байдена, но до того, как новый председатель будет назначен и утвержден, Белый дом может заменить старшего демократического комиссара Эллисон Херрен Ли в качестве исполняющего обязанности председателя. Также во второй половине 2020 года к присяге были приведены два других члена Комиссии: комиссар-демократ Кэролайн Креншоу заполнила вакансию, оставленную бывшим комиссаром Робертом Джексоном, а комиссар-республиканец Хестер Пирс была приведена к присяге на второй срок после своего первоначального срока (на который она заполнила вакансию в 2018 году).

Также произошли значительные изменения в руководстве Отдела исполнения наказаний. После ухода содиректоров Пейкина и Авакяна в декабре Марк Бергер был назначен исполняющим обязанности директора Отдела правоприменения. В этом месяце г-н Бергер также объявил о своем уходе. На момент написания этой статьи исполняющий обязанности директора не назначен.

Прочие изменения в старшем составе Комиссии:

  • В августе Скотт Томпсон был назначен заместителем регионального директора по правоприменению в региональном отделении SEC в Филадельфии.Г-н Томпсон сменил Келли Гибсон, которая была назначена директором офиса в Филадельфии в феврале 2020 года. Г-н Томпсон работал в SEC с 2007 года, сначала в качестве судебного поверенного в отделе правоприменения, а в последнее время в качестве помощника регионального директора с 2013 года до своей должности. Акция в августе 2020 года.
  • Также в августе Ричард Бест был назначен директором регионального офиса SEC в Нью-Йорке, сменив на этом посту г-на Бергера. Г-н Бест работал в SEC с 2015 года, занимая еще две должности региональных директоров - в Солт-Лейк-Сити и Атланте - до того, как стал директором нью-йоркского офиса.Ранее он также работал в Управлении исполнения наказаний FINRA и прокурором в окружной прокуратуре Бронкса.
  • В начале декабря Некия Хакворт Джонс была назначена директором регионального офиса SEC в Атланте. Она пришла в SEC из частной практики, где специализировалась на государственных расследованиях и защите белых воротничков по уголовным делам. Г-жа Джонс также ранее работала помощником прокурора США в Северном округе Джорджии и в офисе заместителя генерального прокурора Министерства юстиции.

C. Изменения в законодательстве: изъятие

В конце 2020 года SEC без особой помпезности добилась значительного успеха в законодательной сфере, укрепив свою способность добиваться возврата денег в рамках гражданских правоохранительных действий. 1 января 2021 года Конгресс проголосовал за отмену вето президента на Закон о разрешении на национальную оборону (NDAA), законопроект о военных расходах, который ежегодно принимается с 1961 года [4]. В купюре на 740,5 миллиардов долларов была похоронена поправка к Закону о фондовых биржах 1934 года, которая дает SEC явные законодательные полномочия требовать изгнания в федеральном суде.[5] В соответствии с разделом 6501 NDAA SEC имеет право требовать «возврата денег». . . о любом неосновательном обогащении со стороны лица, получившего такое неосновательное обогащение ». [6] Возможно, более значительным является то, что поправка устанавливает десятилетний срок давности для получения выкупа за нарушение федеральных законов о ценных бумагах, основанное на учёных, что вдвое увеличивает срок исковой давности. годовой норматив, ранее установленный Верховным судом. Поправка применяется к любому действию или процессу, которые ожидаются или начаты после ее вступления в силу ( i.е. , 1 января 2020 г.).

Как обсуждалось в предыдущем предупреждении, поправка является ответом на два недавних решения Верховного суда, которые ограничили полномочия Комиссии по ценным бумагам и биржам требовать изъятия, хотя агентство имеет долгую историю поиска и получения изъятия: Kokesh v. SEC , 137 S , Кт. 1635 (2017) (вводит пятилетний срок давности по изъятию) и Лю против SEC , 140 S. Ct. 1936 (2020 г.) (который наложил справедливые ограничения на изъятие, такие как ограничение чистой прибыли).Продление срока исковой давности до десяти лет является значительным усовершенствованием средств правовой защиты SEC, поскольку во многих случаях поведение длится более пяти лет до подачи иска. Тем не менее, примечательно, что поправка прямо не отменяет справедливые ограничения, которые Верховный суд наложил на средство правовой защиты от изгнания в деле Liu . Соответственно, Комиссия по ценным бумагам и биржам продолжит противодействовать защите, основанной на принципах справедливости, таких как вычет законных расходов и устранение солидарной ответственности за возврат денег.

D. Награды разоблачителей

2020 ознаменовался 10-летием программы SEC по информированию о нарушениях. Он также стал рекордным годом по количеству присуждений разоблачителям, общей сумме присужденных денег и самой крупной награде для разоблачителей [7]. В течение 2020 финансового года Комиссия выдала вознаграждения на общую сумму около 175 миллионов долларов 39 информаторам. По состоянию на конец 2020 года за 10-летнюю историю программы SEC присудила в общей сложности около 736 миллионов долларов 128 информаторам.[8] Не менее примечательно то, что правоприменительные меры, приписываемые подсказкам информаторов, привели к заказанным финансовым средствам правовой защиты на сумму более 2,5 миллиардов долларов.

Увеличение количества наград является результатом усилий Комиссии по ценным бумагам и биржам, направленных на повышение эффективности процесса рассмотрения претензий и присуждения компенсации. В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам также приняла поправки к Правилу разоблачителей, чтобы повысить эффективность рассмотрения и обработки требований о присуждении разоблачителей. Поправки направлены на то, чтобы предоставить Комиссии инструменты для надлежащего вознаграждения отдельных лиц, и включают презумпцию установленного законом максимального вознаграждения для определенных информаторов с потенциальным вознаграждением менее 5 миллионов долларов.[9] Для дальнейшего обсуждения поправок к Правилу изобличителей см. Наше предыдущее предупреждение по этому вопросу.

Поправки также внесли одно изменение в Правило разоблачителей, которое оказалось спорным. Как первоначально предлагалось в 2018 году, поправка давала бы Комиссии право уменьшать долларовую сумму вознаграждения в случаях с крупными денежными санкциями (более 100 миллионов долларов США). Перед лицом возражения со стороны защитников разоблачителей окончательное правило исключило эту поправку и вместо этого пояснило, что при определении соответствующей компенсации Комиссия имеет право по своему усмотрению рассматривать как процент, так и сумму доллара США от суммы компенсации.В утвержденном выпуске Комиссия объяснила изменение как просто разъяснение дискреционных полномочий, которые Комиссия всегда имела при определении соответствующей компенсации. Один из информаторов уже подал иск против Комиссии по ценным бумагам и биржам, оспаривая законность поправки в соответствии с Законом об административных процедурах [10].

В октябре Комиссия по ценным бумагам и биржам также объявила о самой крупной награде в истории программы - выплате более 114 миллионов долларов разоблачителю, который предоставил информацию и помощь, ведущие к успешным правоприменительным действиям.[11] Премия, которая состоит из 52 миллионов долларов в связи с делом SEC и 62 миллионов долларов в связи с соответствующими действиями другого агентства, идет вслед за предыдущей рекордной наградой SEC в размере 50 миллионов долларов в июне. [12]

В этом году также был отмечен рекордный уровень подсказок, полученных Управлением информаторов, а также других жалоб и обращений, полученных Управлением правоприменения в целом. Управление информаторов получило более 6900 советов в 2020 финансовом году, что на 31% больше, чем во второй по величине год в 2018 финансовом году.[13] В целом, Отдел правоприменения получил более 23 650 советов, жалоб и рекомендаций в 2020 финансовом году, что более чем на 40% больше, чем в предыдущем году. Неизбежно, что увеличение количества чаевых в прошлом году, вероятно, приведет к увеличению количества расследований в ближайшие годы.

Награды SEC для разоблачителей также подчеркивают помощь информаторов в расследовании посредством отраслевых экспертных знаний или просто для ускорения расследования. Например, в ноябре Комиссия по ценным бумагам и биржам выплатила более 28 миллионов долларов лицу, предоставившему информацию, которая послужила поводом для внутреннего расследования компании, а также дала показания и определила ключевого свидетеля.[14] Аналогичным образом, SEC объявила в октябре о присуждении разоблачителю более 10 миллионов долларов, подчеркнув существенную текущую помощь со стороны человека, включая помощь в расшифровке сообщений и устранении сложных проблем. [15] Для Комиссии также важны усилия, предпринимаемые информаторами по уменьшению продолжающегося ущерба для инвесторов. В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила о присуждении более 1,8 миллиона долларов разоблачителю, который незамедлительно предпринял шаги по уменьшению вреда для инвесторов [16]. Кроме того, в объявлении отмечалось, что информатор продолжает оказывать помощь, что сэкономило время и ресурсы сотрудников Комиссии по ценным бумагам и биржам.[17]

Другие важные награды, присуждаемые информаторам во второй половине этого года, включают:

  • Присуждение в июле 3,8 миллиона долларов информатору за информацию, которая позволила SEC нарушить текущую схему мошенничества и привела к успешным правоприменительным мерам [18].
  • Премия в августе в размере более 1,25 миллиона долларов за информацию, которая привела к успешным правоприменительным действиям, что привело к возврату миллионов долларов инвесторам. [19]
  • Одиннадцать наград в сентябре, в том числе заметная награда в размере 22 миллионов долларов инсайдерскому информатору, чья подсказка побудила SEC начать расследование и который оказывал постоянную помощь; и награда в размере 7 миллионов долларов другому информатору, который предоставил, по мнению SEC, «ценную» информацию о расследовании.[20] Дополнительные награды в сентябре включали присуждение более 2,5 миллиона долларов совместным информаторам за подсказку, основанную на независимом анализе документов публичной компании, а также за постоянную помощь информаторов в расследовании SEC; [21] платеж в размере 10 миллионов долларов лицу, предоставившему информацию и помощь, которые были охарактеризованы как «имеющие решающее значение» для успешных правоприменительных действий SEC; [22] награда в размере 250 000 долларов США совместным информаторам, которые высказали опасения внутри организации и чьи чаевые в SEC стимулировали начало расследования и успешное принудительное действие [23] платеж в размере 2 долларов США.4 миллиона разоблачителю, который предоставил информацию и помощь, которые в конечном итоге остановили продолжающееся неправомерное поведение; [24] присуждено на общую сумму более 2,5 миллионов долларов двум разоблачителям, сообщившим о неправомерном поведении за границей; [25] награда в размере 1,8 миллиона долларов за информацию о продолжающихся нарушениях законодательства о ценных бумагах; [ 26] и четыре награды на общую сумму почти 5 миллионов долларов за «критическую информацию», что привело к успешным правоприменительным действиям [27].
  • Присуждение в октябре 800 000 долларов за информацию, которая побудила SEC начать расследование, ведущее к двум успешным принудительным действиям.[28]
  • Четыре награды в ноябре, включая выплату 3,6 миллиона долларов информатору, который предоставил информацию и постоянную помощь сотрудникам правоохранительных органов в отношении неправомерных действий за границей [29]; выплату 750 000 долларов лицу, которое встретилось с сотрудниками правоохранительных органов и предоставило информацию о продолжающемся мошенничестве; [30] награда в размере более 1,1 миллиона долларов разоблачителю, который предоставил то, что Комиссия по ценным бумагам и биржам описала как «образцовую помощь», и побудил персонал изучить новое поведение в ходе текущего расследования; [31] и выплату более 900 000 долларов физическому лицу кто предоставил важную информацию о нарушениях законодательства о ценных бумагах, происходящих за рубежом.[32]
  • Шесть наград в декабре, включая выплаты на общую сумму более 6 миллионов долларов совместным информаторам, которые предоставили информацию, представили документы, участвовали в собеседованиях и определили ключевых свидетелей, приведших к успешным правоприменительным действиям; [33] выплата компании почти 1,8 миллиона долларов инсайдер, предоставивший информацию, которую в противном случае было бы трудно обнаружить; [34] вознаграждение в размере приблизительно 750 000 долларов США двум информаторам, которые предоставили советы и существенную помощь персоналу, включая участие в собеседованиях и предоставление экспертных знаний по предмету [35]; почти 400 000 долларов двум лицам, предоставившим информацию, которая побудила к началу расследования и постоянной помощи персоналу SEC [36]; присуждение более 300 000 долларов разоблачителю с обязанностями, связанными с аудитом, которые предоставили «высококачественную» информацию после того, как узнали потенциальных нарушений законодательства о ценных бумагах [37] платеж на сумму более 1 доллара США.2 миллиона для информатора, который предоставил информацию, ведущую к успешному правоприменению, но чья «виновность и необоснованная задержка» повлияла на сумму компенсации; и выплата 500 000 долларов информатору, который предоставил значительную информацию и постоянную помощь, что привело к успешным правоприменительным мерам [38].

II. Случаи бухгалтерского учета, финансовой отчетности и раскрытия информации публичных компаний

Случаи учета и раскрытия информации публичными компаниями составили значительную часть дел SEC во второй половине 2020 года и включали ряд действий, касающихся управления прибылью, признания доходов, обесценения, внутреннего контроля и раскрытия информации, касающейся финансовых результатов.

A. Примеры финансовой отчетности

Инициатива EPS

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила об инициативе отдела правоприменения «Инициатива по прибыли на акцию (EPS)» и о завершении первых двух расследований, связанных с этой инициативой. Согласно пресс-релизу, в котором объявляются согласованные действия, SEC описала Инициативу EPS как использование «анализа данных на основе рисков для выявления потенциальных нарушений бухгалтерского учета и раскрытия информации». [39] На основании фактов, описанных в двух согласованных действиях, Инициатива EPS сфокусирован, по крайней мере частично, на обнаружении практики, известной как «сглаживание EPS», i.е. , сомнительный учет для достижения результатов на акцию в соответствии с консенсус-оценками аналитиков. По данным SEC, первая компания, производитель ковров, внесла неподдерживаемые и не соответствующие GAAP корректировки ручного учета по нескольким кварталам, чтобы не допустить, чтобы результаты на акцию упали ниже консенсус-оценок. Вторая компания, оказывающая финансовые услуги, использовала метод оценки, несовместимый с методологией оценки, описанной в ее документах, чтобы обеспечить стабильную прибыль с течением времени.Не признавая и не отрицая правонарушений, производитель ковров согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений; компания, предоставляющая финансовые услуги, согласилась выплатить штраф в размере 1,5 миллиона долларов.

Основываясь на нашем опыте представления клиентов в таких вопросах, внимание Комиссии по ценным бумагам и биржам может привлечь просто стабильная работа EPS, даже при отсутствии каких-либо оснований для подозрений в неправомерном поведении. В таких обстоятельствах важно продемонстрировать персоналу целостность средств контроля бухгалтерского учета и финансовой отчетности, которые исключают возможность ненадлежащего ведения бухгалтерского учета.

Прочая финансовая отчетность

В августе Комиссия по ценным бумагам и биржам подала иск против производителя автомобильных запчастей за то, что он не смог оценить и сообщить о будущих обязательствах по асбесту на сумму более 700 миллионов долларов [40]. Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что с 2012 по 2016 годы компания не провела количественный анализ для оценки своих будущих обязательств по претензиям по асбесту, несмотря на десятилетия необработанных исторических данных по претензиям. Вместо этого компания ошибочно пришла к выводу, что она не может оценить эти обязательства, и поэтому не учла их должным образом в своей финансовой отчетности.Компания согласилась выплатить штраф в размере 950 000 долларов для урегулирования иска, не признавая и не отрицая обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Также в августе Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила об урегулировании иска против производителя компьютерных серверов и его бывшего финансового директора в связи с предполагаемыми нарушениями положений федерального законодательства о ценных бумагах, касающихся борьбы с мошенничеством, отчетности, бухгалтерского учета, а также положений о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. [41] Согласно приказу Комиссии по ценным бумагам и биржам, среди прочих нарушений, компания стимулировала сотрудников к максимальному увеличению выручки в конце каждого квартала без внедрения и поддержания достаточного внутреннего контроля бухгалтерского учета, что привело к множеству нарушений бухгалтерского учета, связанных с преждевременно признанной выручкой.Не признавая и не отрицая правонарушений, компания согласилась выплатить штраф в размере 17,5 миллионов долларов; финансовый директор согласился выплатить более 300 000 долларов в качестве процентов за изъятие и предвзятое решение и 50 000 долларов в качестве штрафа. Кроме того, генеральный директор компании, которому не были предъявлены обвинения в неправомерном поведении, согласился возместить компании 2,1 миллиона долларов в виде прибыли от акций, которую он получил в период, когда в соответствии с положениями Закона Сарбейнса-Оксли произошли бухгалтерские ошибки.

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам подала иск против производителя двигателей, который якобы увеличил его выручку почти на 25 миллионов долларов, зарегистрировав свои доходы способом, несовместимым с GAAP.[42] Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждала, что компания завышала выручку, неправильно признавая выручку от незаконченных продаж, от продуктов, которые клиенты не соглашались принимать, и от продуктов с ложно завышенными ценами, среди других нарушений GAAP. Не признавая и не отрицая обвинений, компания согласилась выплатить штраф в размере 1,7 миллиона долларов и принять меры, направленные на устранение предполагаемых недостатков в системе внутреннего контроля финансовой отчетности.

Также в сентябре SEC объявила об урегулировании иска против производителя освещения и четырех его нынешних и бывших руководителей за якобы завышение выручки компании с конца 2014 до середины 2018 года путем преждевременного признания выручки.[43] Согласно жалобе, компания, используя различные ненадлежащие методы, признала выручку от продаж раньше, чем это разрешено GAAP и собственной внутренней учетной политикой компании. Компания также предположительно предоставила аудитору компании задним числом торговые документы, чтобы скрыть ненадлежащую практику, связанную с преждевременным признанием выручки. Не признавая и не отрицая правонарушений, компания согласилась выплатить штраф в размере 1,25 миллиона долларов, а руководители также согласились выплатить штрафы.

В том же месяце Комиссия по ценным бумагам и биржам также возбудила урегулированный иск против автопроизводителя и двух его дочерних компаний по обвинению в раскрытии им ложной и вводящей в заблуждение информации, связанной с завышенными отчетами о розничных продажах. По данным SEC, автопроизводитель увеличил свои отчетные розничные продажи, используя резерв ранее незарегистрированных розничных продаж, чтобы выполнить внутренние ежемесячные цели продаж, независимо от даты фактических продаж. Компания также якобы платила дилерам за ложное обозначение непроданных автомобилей в качестве демонстрантов или арендодателей, чтобы их можно было считать проданными, даже если они не были проданы.Компания и ее дочерние компании согласились выплатить совместный штраф в размере 18 миллионов долларов, не признавая и не отрицая обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Также в сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила иски против производителя тяжелого оборудования и трех его бывших руководителей за якобы введение в заблуждение внешнего аудитора компании относительно несуществующих запасов с целью завышения его доходов [45]. По данным SEC, компания неправильно учла несуществующие инвентарные запасы и создала фальшивые инвентарные документы, которые позже предоставила своему внешнему аудитору.Компания также якобы обманула внешнего аудитора в отношении примерно 12 миллионов долларов дохода, которые она признала ненадлежащим образом. Не признавая и не отрицая обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам, компания и ее руководители согласились выплатить в общей сложности 485 000 долларов в качестве штрафа.

В октябре Комиссия по ценным бумагам и биржам подала иск против компании, занимающейся сейсмическими данными, и четырех ее бывших руководителей за мошенничество с бухгалтерским учетом, сокрытие кражи руководителями и ложное завышение доходов компании [46]. Согласно жалобе, компания неправильно учла выручку от продаж предположительно не связанного с ней клиента (который фактически контролировался руководителями), при этом компания зафиксировала примерно 100 миллионов долларов дохода от продаж, которые, как она знала, клиент не сможет фактически заплатить.Прокуратура Южного округа Нью-Йорка также возбудила уголовное дело против генерального директора компании.

В ноябре в деле, связанном с ранее урегулированными обвинениями в отношении крупного банка, SEC подала жалобу на бывшего старшего исполнительного вице-президента банка Community Banking, утверждая, что раскрытие информации о метрике «перекрестных продаж» банка вводило в заблуждение и ответчик знал или должен был знать, что был ненадлежащим образом раздут [47]. Комиссия по ценным бумагам и биржам также возбудила урегулированный иск против бывшего председателя и главного исполнительного директора банка за удостоверение заявлений, которые, как он должен был знать, вводят в заблуждение из-за завышенной метрики перекрестных продаж банка.Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что руководители знали или должны были знать, что показатель перекрестных продаж «завышен из-за неиспользованных, ненужных или несанкционированных учетных записей и услуг». Судебный процесс против вице-президента еще не завершен; Генеральный директор согласился выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений, не признавая и не отрицая обвинений SEC.

В декабре SEC возбудила урегулированный иск против китайской кофейной компании, утверждая, что компания обманывала инвесторов, искажая свои доходы, расходы и чистые операционные убытки.[48] ​​Согласно жалобе, среди прочего, компания зафиксировала приблизительно 311 миллион долларов в ложных розничных продажах, а также примерно 196 миллионов долларов в виде завышенных расходов для сокрытия мошеннических продаж. Компания согласилась выплатить штраф в размере 180 миллионов долларов для урегулирования иска, не признавая и не отрицая обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам.

B. Дела о раскрытии информации

Раскрытие информации, связанной с пандемией COVID-19

В марте 2020 года Правоприменительный отдел Комиссии по ценным бумагам и биржам сформировал Руководящий комитет по коронавирусу, чтобы контролировать усилия отдела по активному поиску неправомерных действий, связанных с COVID-19.С момента создания Руководящего комитета было предпринято как минимум пять принудительных мер в связи с предполагаемыми нарушениями раскрытия информации, связанными с COVID-19. Как уже говорилось в нашем предупреждении в середине 2020 года, в начале пандемии был начат шквал принудительных мер, связанных с раскрытием информации. В этих действиях, как правило, участвовали микрокапитальные компании, торговля акциями которых была приостановлена ​​после взлета на фоне якобы ложных заявлений о способности этих компаний распространять или получать доступ к столь желанному защитному оборудованию или технологиям, которые могли бы обнаруживать или предотвращать коронавирус.[49] Во второй половине 2020 года Комиссия по ценным бумагам и биржам продолжала возбуждать принудительные меры против компаний, предположительно сделавших ложные заявления об их способности обнаруживать COVID-19. Например, в сентябре SEC подала иск против президента и главного научного директора («CSO»), утверждая, что он сделал ложные и вводящие в заблуждение заявления о разработке компанией анализа крови на COVID-19 [50]. Согласно жалобе, президент и CSO неправильно заявили, что (i) компания закупила материалы для проведения теста, (ii) компания представила тест для экстренного утверждения и (iii) существует высокий спрос на тест. .В жалобе SEC также утверждалось, что ответчик не предоставил необходимые документы и финансовую информацию независимому аудитору компании для обновления финансовой отчетности компании с просроченной задолженностью за 2014 и 2015 годы.

Совсем недавно SEC объявила обвинения против биотехнологической компании и ее генерального директора за ложные и вводящие в заблуждение заявления в пресс-релизах о том, что компания разработала технологию, которая может точно определять COVID-19 с помощью анализа крови. [51] Согласно жалобе, компания и генеральный директор сделали ложные и вводящие в заблуждение заявления о существовании устройства для физического тестирования и статусе разрешения FDA на экстренное использование, в то время как советники предупредили, что набор для тестирования не будет работать, как публично описала компания.

Комиссия по ценным бумагам и биржам также начинает применять правоприменительные меры к компаниям за предполагаемые искажения информации о том, как коронавирус повлиял на их финансовые показатели. Например, в декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила о вынесенном постановлении против публичной ресторанной компании за якобы неполное раскрытие в Форме 8-K информации о финансовых последствиях пандемии для хозяйственной деятельности и финансового состояния компании [52]. Вкратце, в соответствии с установленным приказом SEC, компания сообщила, что ожидает, что сможет работать «устойчиво», но не раскрыла, что теряла 6 миллионов долларов наличными в неделю, у нее оставалось только 16 недель наличных денег, это исключила расходы, связанные с корпоративной деятельностью, из своего заявления об устойчивости, и не собиралась платить арендную плату в апреле 2020 года.Не признавая и не отрицая выводы SEC, компания согласилась выплатить штраф в размере 125 000 долларов и прекратить дальнейшие нарушения положений об отчетности в Разделе 13 (a) Закона о биржах и Правилах 13a-11 и 12b-20. См. Наше предыдущее предупреждение по этому делу для дополнительного анализа и комментариев по этому делу.

Другие дела о раскрытии информации

В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против американской многонациональной компании, якобы не раскрывающей существенную информацию о деятельности компании и ее страховом бизнесе в трех отдельных случаях.[53] Во-первых, согласно SEC, компания ввела инвесторов в заблуждение, сообщив об увеличении прибыли своего энергетического бизнеса, не раскрывая при этом, что от четверти до половины этой прибыли явились результатом снижения предыдущей оценки затрат компании. Во-вторых, компания не раскрыла, что сообщаемое ею увеличение поступлений денежных средств произошло за счет денежных средств будущих лет и было получено в основном за счет внутренних продаж между собственными бизнес-подразделениями компании. В-третьих, компания снизила прогнозируемые затраты по своим будущим страховым обязательствам, не раскрывая неопределенности в отношении этих прогнозируемых затрат, из-за общей тенденции роста затрат на долгосрочное страхование здоровья.Не признавая и не отрицая правонарушений, компания согласилась урегулировать обвинения и выплатить штраф в размере 200 миллионов долларов. Урегулирование также содержало относительно уникальное обязательство, согласно которому компания согласилась самостоятельно отчитываться перед SEC относительно определенных мер бухгалтерского учета и раскрытия информации в течение одного года.

В сентябре SEC объявила об урегулировании иска против автопроизводителя за якобы вводящую в заблуждение информацию о системах контроля выбросов его транспортных средств. [54] По данным SEC, автопроизводитель заявил в февральском пресс-релизе и годовом отчете, что внутренний аудит подтвердил, что его автомобили соответствуют нормам выбросов, не раскрывая, что внутренний аудит имел узкую сферу охвата и не являлся всеобъемлющим обзором, а также без раскрытия информации. что Агентство по охране окружающей среды и Калифорнийский совет по воздушным ресурсам выразили озабоченность автопроизводителю по поводу выбросов некоторых его автомобилей.Автопроизводитель согласился выплатить штраф в размере 9,5 миллионов долларов, не признавая и не отрицая обвинений SEC.

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против гостиничной компании за то, что она не раскрыла полностью льготы для руководителей, не раскрывая примерно 1,7 млн ​​долларов в виде пособий на командировки руководителей. [55] Рассматриваемые преимущества связаны с пребыванием руководителей компании в отелях компании и с использованием генеральным директором корпоративных самолетов в личных целях в период с 2015 по 2018 год. Компания согласилась выплатить штраф в размере 600 000 долларов США для урегулирования иска, не признавая и не отрицая решения Комиссии по ценным бумагам и биржам. обвинения.

C. Дела, связанные как с раскрытием недостоверной информации, так и с финансовой отчетностью

В июле Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила об урегулировании иска против фармацевтической компании и трех ее бывших руководителей за разглашение недостоверной информации и нарушения бухгалтерского учета. [56] По данным SEC, компания раскрыла вводящую в заблуждение информацию о своих продажах аптеке, которую компания помогла создать и субсидировать. Например, компания объявила, что ее органический рост в одном и том же магазине выражается двузначными цифрами (финансовый показатель не по GAAP), не раскрывая, что большая часть этого роста приходится на продажи в субсидируемую аптеку, и не раскрывая риски, связанные с этой аптекой.Комиссия по ценным бумагам и биржам также заявила, что компания неправильно признала выручку, неправильно распределив 110 миллионов долларов выручки, относящейся исключительно к одному продукту, на более чем 100 несвязанных продуктов. Не признавая и не отрицая обвинений, компания согласилась выплатить штраф в размере 45 миллионов долларов; бывшие руководители согласились выплатить штрафы в размере от 75 000 до 250 000 долларов и возместить компании ранее выплаченные поощрительные компенсации в размере от 110 000 до 450 000 долларов. Кроме того, Контролер согласился на годовую практику бухгалтерского учета в Комиссии по ценным бумагам и биржам.

В августе Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против бывшего генерального директора и председателя компании по аренде автомобилей, утверждая, что он помогал и подстрекал компанию в предоставлении вводящей в заблуждение информации и неточной финансовой отчетности. [57] Согласно SEC, бывший генеральный директор снизил амортизационные расходы компании, увеличив период, в течение которого компания планировала держать арендованные автомобили в своем парке, с периодов владения в двадцать месяцев до периодов владения в двадцать четыре и тридцать месяцев; Генеральный директор не раскрыл полностью новые, продленные периоды владения и не раскрыл риски, связанные со старым парком транспортных средств.В жалобе также утверждалось, что, когда компания не оправдала прогнозов, бывший генеральный директор заставил сотрудников «найти деньги», главным образом путем повторного анализа резервных счетов, в результате чего его подчиненные внесли изменения в бухгалтерский учет, в результате которых финансовые отчеты компании остались неточными. Не признавая и не отрицая обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам, бывший генеральный директор согласился выплатить штраф в размере 200 000 долларов и возместить компании 1,9 миллиона долларов. Компания по аренде автомобилей уже согласилась выплатить штраф в размере 16 миллионов долларов для урегулирования связанных расходов в декабре 2018 года.

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила об урегулировании иска против оператора чартерной школы, участвовавшего в размещении муниципальных облигаций на сумму 7,6 миллиона долларов, и ее бывшего президента, утверждающего, что ответчики представили неточные финансовые прогнозы и не раскрыли финансовые проблемы школы. [58] Согласно жалобе, документ о предложении школы включал неточные прогнозы прибыли и расходов, которые указывали на то, что школа станет прибыльной в следующем году, когда, согласно SEC, школа знала или должна была знать, что эти прогнозы были неточными.В жалобе также утверждалось, что школа не раскрыла информацию о том, что она работала с большими убытками, и неоднократно несанкционированно снимала средства со своих резервных счетов для оплаты долгов и текущих расходов. Не признавая и не отрицая правонарушений, школа и ее бывший президент договорились об урегулировании, запрещающем им в будущем нарушения; бывший президент также согласился на запрет участвовать в будущих предложениях муниципальных ценных бумаг и уплату штрафа в размере 30 000 долларов.

Также в сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против технологической компании за завышение заявленных продаж путем преждевременного признания продаж, которые, как ожидается, произойдут позже, и за нераскрытие информации о такой практике.[59] Согласно приказу Комиссии по ценным бумагам и биржам, компания якобы не раскрыла практику увеличения ежемесячных продаж, при которой некоторые региональные менеджеры ускоряли или «втягивали» продажи в более ранний квартал, которые, как они ожидали, произойдут в последующих кварталах. . Компания также якобы не раскрыла информацию о том, что некоторые региональные менеджеры продавали продукцию торговым посредникам, о которых известно, что они нарушают политику компании, продавая продукцию за пределами своей территории, чтобы увеличить ежемесячные продажи. Наконец, в постановлении Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждалось, что компания раскрывала вводящую в заблуждение информацию, раскрывая информацию, касающуюся состояния своего канала, которая включала только партнеров по каналам, которым компания продавала напрямую, без указания того, что эта информация не включала партнеров по каналам, которым компания продавала косвенно.Компания согласилась выплатить штраф в размере 6 миллионов долларов, не признавая и не отрицая правонарушений.

В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила об урегулировании иска, поданного в феврале против энергетической компании и ее дочерней компании за вводящие в заблуждение заявления, утверждая, что компания будет иметь право на получение крупных налоговых льгот, на которые, как компания знала, она, скорее всего, не будет претендовать. [ 60] По данным SEC, компания заявила, что ее проект по строительству двух новых атомных энергоблоков идет по графику и, следовательно, может претендовать на налоговые льготы на сумму более 1 миллиарда долларов, когда компания знала, что ее проект существенно задерживается и, как следствие, скорее всего, не смогут претендовать на эти налоговые льготы.Не признавая и не отрицая обвинений, компания согласилась выплатить штраф в размере 25 миллионов долларов; компания и ее дочерняя компания также согласились выплатить 112,5 млн долларов в качестве процентов за изъятие и предвзятое судебное решение. Мировое соглашение подлежит утверждению судом. Судебный процесс против двух руководителей высшего звена компании продолжается.

Также в декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам подала жалобу на компанию по управлению брендами с нарушением федеральных законов о ценных бумагах, связанных с предполагаемой неспособностью компании отчитаться и раскрыть доказательства обесценения гудвилла.[61] В жалобе утверждалось, что компания необоснованно пришла к выводу о том, что ее гудвил не был обесценен, на основании качественного анализа обесценения, без учета, а также без раскрытия двух внутренних количественных анализов, показывающих, что гудвил, вероятно, был обесценен. Судебный процесс против компании продолжается.

D. Внутренний контроль

Комиссия по ценным бумагам и биржам все чаще демонстрирует готовность разрешить расследования публичных компаний на основании нарушений положений Закона о биржах о внутреннем контроле.Один из недавних примеров урегулирования внутреннего контроля предоставил редкий случай существенного расхождения во мнениях членов Комиссии относительно целесообразности таких расчетов на основе широкого применения положения о внутреннем контроле.

В октябре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против энергетической компании в связи с обвинениями в том, что компания не поддерживает систему внутреннего контроля, которая дала бы разумную уверенность в том, что план обратного выкупа акций компании соответствовал ее собственной политике обратного выкупа.[62] Согласно приказу Комиссии по ценным бумагам и биржам, компания осуществила обратный выкуп акций на сумму 250 миллионов долларов, обладая существенной закрытой информацией (MNPI) о потенциальном приобретении, несмотря на политику компании, запрещающую обратный выкуп акций во время владения MNPI. В дополнение к подробному описанию перечня факторов, показывающих, что вероятность приобретения была достаточно высокой, чтобы составлять MNPI, приказ SEC был сосредоточен на недостаточном процессе компании для оценки того, были ли обсуждения приобретения существенными в то время, когда она приняла 10b5-1. план обратного выкупа.В частности, в процесс не входили разговоры с людьми в компании, которые, вероятно, имели существенную информацию о важных корпоративных событиях. В результате в приказе Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждалось, что юридический отдел компании не консультировался с генеральным директором по поводу перспектив приобретения компании, хотя генеральный директор был основным переговорщиком. Таким образом, юридический отдел компании «не осознал», что вероятность сделки достаточно высока, чтобы составлять MNPI.

Несмотря на эти выводы, Комиссия по ценным бумагам и биржам не предъявляла обвинений в инсайдерской торговле, а вместо этого заявила, что внутренний контроль компании был недостаточным для обеспечения разумной уверенности в том, что операции по обратному выкупу компании будут соответствовать ее политике обратного выкупа. Не признавая и не отрицая обвинений, компания согласилась выплатить штраф в размере 20 миллионов долларов. Примечательно, что уполномоченные-республиканцы Ройсман и Пирс не согласились с решением Комиссии о возбуждении принудительных мер. В публичном заявлении, объясняющем свое несогласие, члены Комиссии утверждали, что положение о внутреннем контроле, Раздел 13 (b) (2) (B) Закона о биржах, применяется к «внутреннему контролю бухгалтерского учета » и, таким образом, не применяется к внутреннему контролю. контроль, гарантирующий, что компания не выкупит акции в соответствии с политикой компании.

III. Консультанты по инвестициям

Во второй половине 2020 года SEC возбудила ряд исков против инвестиционных консультантов. Ниже мы обсудим известные случаи.

A. Плата за поток заказов

В августе Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против двух аффилированных консультантов по инвестициям в связи с их предполагаемым предоставлением ложных сведений некоторым клиентам взаимных фондов и биржевых фондов относительно договоренностей о «оплате за поток заказов», i.е. , платежи, полученные консультантом по инвестициям за отправку клиентских распоряжений другим брокерским фирмам для исполнения. [63] По данным SEC, консультанты по инвестициям неоднократно делали вводящие в заблуждение заявления о том, что оплата за организацию потока заказов не оказывала негативного влияния на цены, по которым выполнялись заказы клиентов, тогда как на самом деле исполняющие брокеры корректировали цены исполнения, чтобы возместить те. платежи. Не признавая и не опровергая выводы, содержащиеся в постановлении SEC, фирмы согласились на приказ о прекращении противоправных действий и выплатить в общей сложности 1 миллион долларов в качестве штрафов.

B. Классы паев паевых инвестиционных фондов

В августе Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против базирующейся в Калифорнии инвестиционной консультационной фирмы на основании утверждений о том, что она использовала методы, нарушающие ее фидуциарные обязанности перед клиентами. [64] По данным SEC, фирма не раскрыла конфликт интересов при выборе классов паев паевых инвестиционных фондов, которые взимали определенные сборы вместо доступных более дешевых классов акций тех же фондов. Брокер, аффилированный с фирмой, получил соответствующие комиссионные в связи с этими инвестициями.Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что фирма не раскрыла информацию о получении платежей по разделу доходов от своего клирингового брокера в обмен на покупку или рекомендацию клиентам определенных фондов денежного рынка. Комиссия по ценным бумагам и биржам также заявила, что такая практика привела к нарушению обязанности фирмы добиваться наилучшего исполнения этих транзакций. Не признавая и не отрицая выводы, сделанные в приказе SEC, фирма согласилась на приказ о прекращении противоправных действий и выплату изъятия в размере 544 446 долларов, плюс проценты за предварительное судебное решение в размере 22 746 долларов и штраф в размере 200 000 долларов, все для распределения среди инвесторов.

C. Биржевые товары

В ноябре Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила о первых принудительных мерах, вытекающих из «Инициативы по биржевым товарам» Отдела по обеспечению соблюдения. Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированные иски против пяти фирм, зарегистрированных в качестве инвестиционных консультантов и / или брокеров-дилеров, в связи с их предполагаемыми неподходящими продажами сложных, связанных с волатильностью биржевых продуктов розничным инвесторам. По данным SEC, представители фирм рекомендовали своим клиентам покупать и держать биржевые продукты в течение длительных периодов времени, вопреки предупреждениям в документах о предложениях продуктов, которые ясно давали понять, что они предназначались для краткосрочных инвестиций. .Комиссия по ценным бумагам и биржам также утверждала, что фирмы не приняли или не реализовали политику и процедуры, чтобы выяснить, достаточно ли их зарегистрированные представители понимают продукты, чтобы иметь возможность сформировать разумную основу для оценки пригодности или рекомендовать своим клиентам покупать и хранить продукты. Фирмы согласились выплатить пяти фирмам гражданско-правовые штрафы на общую сумму 3 000 000 долларов.

D. Облигации Пуэрто-Рико

В декабре SEC подала жалобу в федеральный суд Пуэрто-Рико на человека из Флориды, работающего в качестве незарегистрированного инвестиционного консультанта.[66] Согласно жалобе Комиссии по ценным бумагам и биржам, это лицо пообещало муниципальным чиновникам Пуэрто-Рико ежегодный доход в размере 8-10% от их примерно 9 миллионов долларов, вложенных в фонды муниципалитета, без риска для основной суммы долга. Чтобы убедить чиновников инвестировать в средства муниципалитета, это лицо якобы фальсифицировало банковскую корреспонденцию и документы открытия брокерских контор. Комиссия по ценным бумагам и биржам также утверждала, что данное лицо не реализовало обещанную инвестиционную стратегию, вместо этого незаконно присвоив 7,1 миллиона долларов из средств налогоплательщиков, передав эти средства себе, компаниям, которые он контролировал, и своим партнерам.Жалоба Комиссии по ценным бумагам и биржам требует постоянного судебного запрета, изгнания якобы полученной нечестным путем прибыли плюс предвзятое судебное решение и гражданского штрафа.

E. Нарушения раскрытия информации

В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против британского инвестиционного консультанта на основании утверждений о том, что компания не смогла раскрыть полную и точную информацию о переводе наиболее прибыльных трейдеров из своего основного клиентского фонда в собственный фонд. и замена этих трейдеров полусистематической алгоритмической торговой программой.[67] Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждала, что программа алгоритмической торговли была хуже, чем у реальных трейдеров фирмы, принося меньшую прибыль при большей волатильности. Кроме того, консультант по инвестициям якобы не реализовал надлежащим образом политику и процедуры, разумно разработанные для предотвращения нарушений Закона о консультантах по инвестициям в конкретных обстоятельствах, описанных выше. Не признавая и не опровергая выводы, сделанные в приказе SEC, фирма согласилась на приказ о прекращении противоправных действий и выплату компенсации и штрафов на общую сумму 170 миллионов долларов, которые должны быть распределены среди инвесторов.

F. Котировки одного брокера

В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против базирующегося в Нью-Йорке инвестиционного консультанта и глобальной службы ценообразования ценных бумаг на основании утверждений о том, что фирма не смогла принять и внедрить политику и процедуры, разумно разработанные для устранения риска, связанного с предоставлением котировок единственного брокера для клиентов не отражала разумно стоимость лежащих в основе ценных бумаг. [68] Комиссия по ценным бумагам и биржам также заявила, что фирма не смогла эффективно или последовательно внедрить контроль качества для цен, предоставляемых клиентам, на основе котировок единого брокера.Не признавая и не отрицая выводы в приказе SEC, фирма согласилась прекратить и воздерживаться от будущих нарушений, вынесения порицания и выплатить штраф в размере 8 миллионов долларов.

G. Сбор вишни

В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала жалобу в федеральный суд Техаса на консультанта по инвестициям из Далласа и его директора, обвинив ответчиков в нарушении положений федерального законодательства о ценных бумагах, касающихся борьбы с мошенничеством. [69] В жалобе SEC утверждается, что принципал, разместивший опционы, торгует на омнибусном счете инвестиционного консультанта в начале торгового дня, но ждал, пока рынок не приблизится или после закрытия рынка, чтобы распределить сделки либо на свой личный счет, либо на определенные клиентские счета.Как утверждается в жалобе, принципал несоразмерно распределял прибыльные сделки на свои личные счета, а убыточные сделки - на клиентов-консультантов, при этом заявляя клиентам, что все сделки будут распределены справедливо. Жалоба Комиссии по ценным бумагам и биржам требует постоянных судебных запретов, изъятия с уплатой процентов и гражданских санкций.

IV. Брокерско-дилерские и финансовые учреждения

Хотя и не так много, как в предыдущие годы, тем не менее, во второй половине 2020 года имели место заметные дела, связанные с поведением брокеров-дилеров.

A. Финансовая отчетность и бухгалтерский учет

В августе Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против брокера-дилера за игнорирование более 150 отчетов о подозрительной деятельности (SAR), относящихся к микрокапитальным ценным бумагам, которыми фирма торговала от имени своих клиентов. [70] Целью SAR является выявление и расследование потенциально подозрительной деятельности, и в приказе Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждалось, что брокер-дилер этого не сделал, даже когда подозрительные транзакции были выявлены персоналом по соблюдению нормативных требований.Предположительно подозрительная деятельность включала многочисленные случаи, когда клиенты либо депонировали, либо продавали большие блоки микрокапитальных ценных бумаг, прежде чем быстро снимать полученную выручку с соответствующих счетов, продавали достаточное количество конкретной микрокапельной ценной бумаги в определенные дни, чтобы составлять более 70% ежедневного объема торгов. для этой ценной бумаги, или депонированные ценные бумаги с микрокапиталом, которые были приостановлены SEC. Брокер-дилер согласился выплатить SEC штраф в размере 11,5 миллионов долларов, не признавая и не отрицая выводы, и дополнительно согласился выплатить штрафы в размере 15 и 11 долларов.5 миллионов в FINRA и CFTC соответственно.

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против брокерско-дилерской дочерней компании глобальной финансовой компании за предполагаемые нарушения Положения SHO. [71] Положение SHO регулирует короткие продажи и, среди прочего, обычно запрещает брокерам-дилерам отдельно маркировать свои длинные и короткие позиции по данной ценной бумаге, вместо этого требуя агрегирования ордеров для определения и маркировки одной чистой позиции для каждой ценной бумаги. В приказе Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждалось, что брокер-дилер имел «длинную единицу», которая покупала долевые ценные бумаги для хеджирования коротких синтетических рисков, которые должны были быть объединены с отдельной «короткой единицей», которая продавала долевые ценные бумаги для аналогичного хеджирования длинных синтетических рисков для этих целей. маркировки заказа.Брокер-дилер согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов, не признавая и не отрицая выводы SEC.

B. Торговые манипуляции

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против брокерско-дилерской дочерней компании глобальной фирмы, предоставляющей финансовые услуги, якобы за использование торговых методов, которые искусственно снижали или повышали цену ценных бумаг, которые она намеревалась купить или продать. [72] В частности, приказ SEC утверждал, что трейдеры у брокера-дилера вводили добросовестные приказы на покупку или продажу определенных ценных бумаг, одновременно вводя недобросовестные приказы на противоположной стороне рынка, чтобы создать ложную видимость покупки или продажи. продать проценты.При урегулировании спора брокер-дилер признал выводы Комиссии по ценным бумагам и биржам и согласился выплатить штраф в размере 25 миллионов долларов и компенсацию в размере 10 миллионов долларов.

C. Наилучшее исполнение и оплата потока заказов

В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против розничного брокера-дилера за предполагаемые искажения, касающиеся потоков доходов и качества исполнения, а также за предполагаемые нарушения наилучшего исполнения. [73] В частности, приказ Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждал, что брокер-дилер не сообщил, что он получил доход от потока заказов, i.е . направление заказов своих клиентов основным торговым фирмам и далее утверждал, что его заявления относительно качества исполнения были неточными, даже после учета экономии клиентов от неуплаты комиссии. Не признавая и не отрицая выводы Комиссии, брокер-дилер согласился выплатить штраф в размере 65 миллионов долларов и привлечь независимого консультанта для проверки его соответствующей политики.

V. Криптовалюта и цифровые активы

Во второй половине 2020 года Комиссия продолжала принимать правовые меры в отношении цифровых активов.Как и в первой половине года, эти действия в основном были основаны на предполагаемом несоблюдении требования о регистрации предложения активов, считающихся ценными бумагами, или на обвинениях в мошенничестве при предложении и продаже цифровых активов.

A. Значительные изменения

Примечательно, что SEC завершила год двумя принудительными мерами, связанными с цифровыми активами. 22 декабря SEC поручила Ripple Labs Inc. («Ripple») и двум ее руководителям - соучредителю, председателю совета директоров и генеральному директору - собрать 1 доллар.3 миллиарда за счет продажи незарегистрированных ценных бумаг цифровых активов. [74] В частности, SEC заявила, что собственная цифровая валюта Ripple, XRP, которая была продана Ripple и другими и торгуется на вторичных рынках, в том числе на биржах криптовалют в течение семи лет, является ценной бумагой (а не просто валютой) в соответствии с Тест Хоуи , который определяет ценную бумагу как вложение денег в совместное предприятие с ожиданием прибыли от работы других. [75] Кроме того, SEC заявила, что два руководителя лично совершили незарегистрированные продажи цифрового актива на сумму 600 миллионов долларов.В пресс-релизе, объявляющем об этом действии, Комиссия по ценным бумагам и биржам подчеркнула, что все публичные эмитенты «должны соблюдать федеральные законы о ценных бумагах, которые требуют регистрации предложений, если не применяется освобождение от регистрации». Шесть дней спустя, 28 декабря, Комиссия по ценным бумагам и биржам добилась экстренного замораживания активов Virgil Capital LLC и ее аффилированных лиц в связи с предполагаемым мошенничеством, совершенным владельцем компании [76]. В жалобе утверждалось, что владелец и его компании обманным путем вводили в заблуждение инвесторов, что их средства должны были использоваться только для торговли цифровой валютой, тогда как на самом деле эти средства использовались для личных расходов или других рискованных инвестиций.

Еще одно примечательное событие демонстрирует растущее внимание, которое SEC уделяет защите инвесторов в контексте инноваций FinTech. 3 декабря 2020 года Комиссия объявила о преобразовании Стратегического центра инноваций и финансовых технологий («FinHub») в отдельный офис. Ранее FinHub, который был первоначально создан в 2018 году, был подразделением Финансового отдела корпорации [77]. С момента своего создания FinHub «возглавлял усилия агентства по поощрению ответственных инноваций в финансовом секторе, в том числе в развивающихся областях, таких как технология распределенного реестра и цифровые активы, автоматизированные консультации по инвестициям, финансирование цифрового рынка, искусственный интеллект и машинное обучение», отраслевые игроки и регулирующие органы с форумом для взаимодействия с персоналом SEC.Создание FinHub как отдельного офиса, которым по-прежнему будет руководить нынешний директор Валери А. Щепаник, сигнализирует о том, что Комиссия продолжит уделять внимание цифровым активам в ближайшие годы.

Несмотря на то, что конец года, возможно, был высшей точкой в ​​отношении применения SEC действий, связанных с цифровыми активами, Комиссия постоянно предпринимала аналогичные действия в течение второй половины года, как описано ниже.

B. Регистрационные дела

В июле SEC возбудила урегулированный иск против частной калифорнийской компании и связанной с ней филиппинской компании за предложение и продажу U.Ценные бумаги на основе S. без регистрации через приложение и для торговли в связанных сделках свопов за пределами зарегистрированной национальной биржи. [78] Приложение позволяло физическим лицам заключать контракт, в котором они выбирали бы определенные ценные бумаги для «зеркального отражения», а стоимость их контрактов могла бы колебаться в зависимости от цены базовой ценной бумаги. Комиссия определила, что контракты представляют собой свопы на основе ценных бумаг и, следовательно, подпадают под действие законов США о ценных бумагах. Не признавая и не отрицая выводы в приказе, две компании согласились выплатить штраф в размере 150 000 долларов.Кроме того, компании заключили отдельное соглашение с CFTC на основании аналогичного поведения.

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против оператора онлайн-игр и игровой платформы за проведение незарегистрированного первичного предложения монет («ICO») цифровых активов. [79] В приказе было установлено, что компания привлекла около 31 миллиона долларов за счет предложения своего цифрового токена, и пообещалось инвесторам, что она разработает вторичный рынок для торговли своими токенами.Комиссия по ценным бумагам и биржам определила, что токены были проданы в качестве инвестиционных контрактов, представляя собой ценные бумаги, размещение которых должно было быть зарегистрировано. Компания согласилась выплатить штраф в размере 6,1 миллиона долларов, не признавая и не отрицая выводов Комиссии, а также согласилась отключить токен и удалить его со всех платформ для торговли цифровыми активами. Департамент финансовых учреждений штата Вашингтон отдельно заключил мировое соглашение в связи с этим предложением.

с.Случаи мошенничества

В августе Комиссия по ценным бумагам и биржам возбудила урегулированный иск против компании из Вирджинии и ее генерального директора в связи с ICO компании на 5 миллионов долларов с целью привлечения финансирования для разработки интернет-платформы для размещения вакансий. [80] Комиссия по ценным бумагам и биржам установила, что предложение о продаже монеты представляет собой продажу незарегистрированных ценных бумаг, и что компания и ее генеральный директор сделали ложные и вводящие в заблуждение заявления инвесторам относительно стабильности ее цифрового актива и его масштабируемости по сравнению с конкурентами.Не признавая и не опровергая выводы в постановлении, компания согласилась выдать собранные 5 миллионов долларов и выплатить более 600 000 долларов в качестве предоплаты; генеральному директору запретили занимать должность должностного лица или директора публичной компании и он согласился выплатить штраф в размере 150 000 долларов; и компания, и генеральный директор согласились прекратить торговлю монетами (и уничтожить существующие) и воздержаться от участия в любых предложениях любых ценных бумаг цифровых активов.

В сентябре SEC возбудила урегулированный иск против четырех лиц и предъявила неурегулированные обвинения другому лицу - кинопродюсеру из Атланты - и их двум компаниям в связи с незаконным присвоением и хищением средств, собранных через ICO.[81] Производитель предположительно использовал незаконно присвоенные средства и доходы от манипулятивной торговли, чтобы купить Ferrari, дом, драгоценности и другие предметы роскоши. Трое из ответчиков по урегулированию споров согласились уплатить штраф в размере 25000 долларов, и им запрещено участвовать в выпуске цифровых активов или иным образом совершать с ними операции в течение пяти лет. Ответчик по четвертому урегулированию согласился выплатить штраф в размере 75 000 долларов США, и в отношении него применяется аналогичный судебный запрет. Прокуратура США по Северному округу Джорджии также возбудила уголовное дело против ответчика, не имеющего права урегулирования.

В октябре SEC подала иск против софтверного магната и программиста за мошенническое продвижение инвестиций в ICO среди тысяч его подписчиков в Twitter. [82] В жалобе утверждается, что программист не сообщил, что ему заплатили более 23 миллионов долларов за продвижение инвестиций, и сделал другие ложные и вводящие в заблуждение заявления, например, что он консультировал некоторых эмитентов и лично инвестировал в некоторые из ICO. Комиссия по ценным бумагам и биржам также выдвинула обвинения против телохранителя программиста, утверждая, что он получил более 300 000 долларов для помощи в этой схеме.SEC также заявила, что программист тайно накопил крупный пакет в другом цифровом активе, продвигая его в Твиттере, с намерением продать свой пакет по завышенной цене. Налоговое управление Министерства юстиции отдельно возбудило уголовное дело против программиста.

VI. Инсайдерская торговля

Инсайдерская торговля - еще одна область, в которой количество и размер дел сократились по сравнению с предыдущими годами. Тем не менее, принудительное применение инсайдерской торговли остается важным направлением для SEC.Ниже мы отмечаем некоторые из наиболее важных действий.

SEC объявила о двух случаях инсайдерской торговли в сентябре и возбудила третье в декабре. В первом случае Комиссия по ценным бумагам и биржам выдвинула обвинения против старшего менеджера поставщика индексов и его друга в том, что они якобы получили более 900 000 долларов путем торговли внутренней информацией [83]. Согласно SEC, менеджер использовал информацию о том, какие компании должны были быть добавлены или удалены из рыночного индекса, чтобы разместить опционы колл и пут с использованием брокерского счета друга.Жалоба SEC требует судебного запрета и гражданских наказаний; Прокуратура Восточного округа Нью-Йорка возбудила параллельное уголовное дело против менеджера.

Во втором случае Комиссия по ценным бумагам и биржам урегулировала обвинения в инсайдерской торговле против бывшего финансового менеджера интернет-магазина и двух членов семьи [84]. Согласно жалобе SEC, служащая якобы сообщила своему мужу о финансовых показателях компании до объявления о прибылях и убытках; муж сотрудника и его отец использовали эту информацию для торговли акциями компании.Трое лиц согласились на внесение судебного решения, предписывающего в будущем нарушение, требующее выплаты примерно 2,65 миллиона долларов в качестве компенсации и штрафов. Прокуратура Западного округа Вашингтона возбудила параллельное уголовное дело против мужа сотрудницы.

Совсем недавно Комиссия по ценным бумагам и биржам выдвинула обвинения в инсайдерской торговле против человека из Восточного округа Нью-Йорка [85]. Согласно жалобе Комиссии по ценным бумагам и биржам, это лицо получило информацию об интересе частной инвестиционной компании в публично торгуемой компании по производству химической продукции до публикации пресс-релиза, объявляющего эту новость.Человек торговал информацией и дополнительно подсказывал другим торговать с коллективной прибылью в 1 миллион долларов, как только появилась новость. Жалоба SEC требует судебного запрета и гражданских наказаний.

VII. Действия против адвокатов

Комиссия по ценным бумагам и биржам редко возбуждает принудительные меры против адвокатов за поведение в их качестве адвокатов. Таким образом, когда SEC действительно приводит такие дела, это примечательно.

В декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам подала частичный иск против двух поверенных: одного лицензированного адвоката и одного лишенного адвокатского статуса адвоката с мошенничеством, связанным с тем, что лицензированный поверенный полагался на лишенного адвокатского статуса адвоката для подготовки писем с мнениями поверенных о продаже акций микрокапитальных ценных бумаг для розничные инвесторы.[86] Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждала, что лицензированный поверенный знал, что лишенный адвокатского статуса адвокат был лишен статуса адвоката в течение всего соответствующего периода времени. Согласно жалобе, лишенный права адвокат подготовил на подпись лицензированного адвоката не менее тридцати писем с мнениями адвоката, в которых лицензированный адвокат ложно указал, что он лично знаком с основаниями заключений в этих письмах. В жалобе также утверждалось, что лишенный права адвокатского статуса адвокат представил более 100 писем с мнением адвоката, в которых он ложно утверждал, что является адвокатом.Не признавая и не отрицая обвинений, лицензированный поверенный согласился на частичное урегулирование судебного запрета и запрета на выплату пенни с сохранением возможности других средств правовой защиты, включая штрафы. Судебный процесс Комиссии по ценным бумагам и биржам против лишенного адвокатского статуса адвоката продолжается, как и уголовное дело против обоих адвокатов.

VIII. Мошенничество

Комиссия по ценным бумагам и биржам продолжала возбуждать дела о мошенничестве с предложением, которые часто содержат обвинения против частных лиц и компаний, нацеленные на определенные группы инвесторов.

A. Мошенничество в отношении пожилых граждан и пенсионеров

В июле Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала иск против авиационной компании и ее владельца, утверждая, что компания привлекла 14 миллионов долларов, в основном от вышедших на пенсию сотрудников службы экстренного реагирования, заявив, что она будет использовать средства для покупки двигателей и других частей самолетов для сдачи в аренду крупным компаниям. авиакомпании. [87] В жалобе SEC утверждается, что вместо этого компания и ее владелец перенаправили большую часть денег на несанкционированные цели, в том числе по схеме Понци, например, платежи другим инвесторам.

В сентябре Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила бывшего президента компании, занимающейся недвижимостью, в нарушении антифрод-положений законодательства о ценных бумагах в связи с предполагаемой схемой Понци на сумму 330 миллионов долларов, которая затронула пожилых людей. [88] Во втором сентябрьском деле SEC объявила об урегулировании обвинений против двух лиц, обвиненных в связи с продажей незарегистрированных акций, после иска SEC в 2019 году против бывшего генерального директора компании и двух ранее запрещенных брокеров. [89] По данным SEC, трое лиц, которым недавно были предъявлены обвинения, получили нераскрытые комиссионные на общую сумму почти 500 000 долларов в связи с продажей почти 1 доллара.4 миллиона акций для розничных инвесторов, большинство из которых были пожилыми людьми.

В недавнем деле SEC подала гражданские обвинения против человека в Восточном округе Нью-Йорка за использование схемы, похожей на Понци, которая привлекла более 69 миллионов долларов от действующих и вышедших на пенсию полицейских и пожарных, а также других инвесторов. [90] В жалобе Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждается, что данное лицо заявляло, что инвестиции будут использованы для приобретения ювелирных изделий для бизнеса, которым он руководил, но вместо этого были перенаправлены с целью увековечения и сокрытия мошеннической схемы.Человек признал себя виновным по уголовным обвинениям.

B. Мошенничество, направленное на группы по интересам

В августе Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения трем руководителям и их компаниям в связи с схемой Понци, нацеленной на африканских иммигрантов. [91] По данным SEC, инвесторы полагали, что средства будут использованы для торговли иностранной валютой и криптовалютой. CFTC также подал гражданские обвинения, а Министерство юстиции возбудило уголовные дела. В сентябре SEC подала жалобу в Восточном округе Нью-Йорка на гражданина Швеции в связи с якобы «предварительно профинансированным обратным пенсионным планом», который в основном продавался в Интернете и привлек более 800 инвесторов из числа глухих, слабослышащих и Сообщества потери слуха.[92] Наконец, в декабре Комиссия по ценным бумагам и биржам подала экстренный иск против девелоперской компании и ее владельца в связи с раундом сбора средств на сумму 119 миллионов долларов, который преимущественно нацелен на инвесторов из Южной Азии. [93]

C. Мошенничество с интернет-магазинами и поставщиками технологий

Комиссия по ценным бумагам и биржам также сосредоточила свое внимание на компаниях, которые занимаются или представляют новые технологии и электронную коммерцию. Например, Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила стартап электронной коммерции и его генерального директора в Северной Калифорнии в том, что они искажают объем контрактов компании с более известными розничными торговцами и брендами с целью привлечения инвестиций.[94] Комиссия по ценным бумагам и биржам подала еще одну жалобу на основателя и генерального директора аналитической компании, занимающейся машинным обучением, в Калифорнии, утверждая, что основатель неверно представил предыдущие финансовые результаты компании и список ее клиентов. [95] В Восточном округе Вирджинии Комиссия по ценным бумагам и биржам выдвинула обвинения, утверждая, что основатель и генеральный директор онлайн-рынка в связи с предложением и продажей ценных бумаг на сумму более 18,5 миллионов долларов, некоторые из которых были проданы корпоративным инвесторам. [96] Как прокуратура США, так и отдел по борьбе с мошенничеством Министерства юстиции также объявили о возбуждении уголовного дела на основании аналогичных утверждений.Наконец, суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы на сумму более 35 миллионов долларов [97] в связи с утверждениями Комиссии по ценным бумагам и биржам о том, что бывший генеральный директор компании, занимающейся разработкой программного обеспечения для обнаружения и предотвращения мошенничества, ввел инвесторов в заблуждение, предоставив инвесторам ошибочные финансовые отчеты. 98] По данным SEC, бывший генеральный директор внес изменения в банковские выписки, представленные в финансовый отдел компании и включенные в материалы для инвесторов, в течение двух лет, в течение которых компания привлекла около 123 миллионов долларов.

________________________

[1] Пол Кирнан и Скотт Паттерсон, «Старый противник банков может стать новым топ-копом Уолл-стрит», Wall Street Journal, 16 января 2021 г., доступно по адресу https://www.wsj.com/articles/an -старый-враг-банков-мог-быть-уло-стрит-новый-верх-полицейский-11610773211.

[2] Речь председателя Джея Клейтона, «Внедрение принципов на практике, Комиссия по ценным бумагам и биржам в 2017–2020 годах», Комментарии к Экономическому клубу Нью-Йорка, 12 ноября 2020 г., доступно по адресу https: // www.sec.gov/news/speech/clayton-economic-club-ny-2020-11-19.

[3] См. Годовой отчет Отдела правоприменения SEC США за 2020 год, доступный по адресу https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf.

[4] Закон о полномочиях национальной обороны на 2021 финансовый год, HR 6395, 116-я конг. (2020).

[5] ид.

[6] ид.

[7] Программа разоблачителей, Годовой отчет Конгрессу за 2020 год, , доступно по адресу https: // www.sec.gov/files/2020%20Annual%20Report_0.pdf.

[8] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает разоблачителю более 1,6 миллиона долларов (22 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-333 .

[9] Пресс-релиз SEC, SEC добавляет ясность, эффективность и прозрачность в свою успешную программу присуждения разоблачителей (23 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/ 2020-219.

[10] Лидия ДеФиллис, «Комиссия по ценным бумагам и биржам подорвала мощное оружие против преступных действий белых воротничков», ProPublica (янв.13, 2021), доступно по адресу https://www.propublica.org/article/the-sec-undermined-a-powerful-weapon-against-white-collar-crime.

[11] Пресс-релиз SEC, SEC выдает рекордную премию для разоблачителей в размере 114 миллионов долларов (22 октября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-266 .

[12] Пресс-релиз SEC, SEC выдает рекордную премию для разоблачителей в размере 114 миллионов долларов (22 октября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-266.

[13] Программа разоблачителей, Годовой отчет Конгрессу за 2020 год, доступен по адресу https://www.sec.gov/files/2020%20Annual%20Report_0.pdf.

[14] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает информатору более 28 миллионов долларов (3 ноября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-275 .

[15] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает разоблачителю более 10 миллионов долларов (29 октября 2020 г.), доступен по адресу https: // www.sec.gov/news/press-release/2020-270.

[16] Пресс-релиз SEC, SEC выдала несколько наград для разоблачителей на общую сумму более 3,6 миллиона долларов (18 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-325.

[17] Пресс-релиз SEC, SEC выдала несколько наград для разоблачителей на общую сумму более 3,6 миллиона долларов (18 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-325.

[18] Пресс-релиз SEC, SEC выпускает 3 доллара.Премия «8 миллионов разоблачителей» (14 июля 2020 г.), , доступна по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-155 .

[19] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает разоблачителю более 1,25 миллиона долларов (31 августа 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-199.

[20] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает почти 30 миллионов долларов двум инсайдерам (30 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-239.

[21] Пресс-релиз SEC, SEC награждает более 2,5 миллиона долларов совместным информаторам за подробный анализ, который привел к множеству успешных действий (1 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press -выпуск / 2020-201.

[22] Пресс-релиз SEC, SEC награждает информаторов более чем на 10 миллионов долларов (14 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-209.

[23] Пресс-релиз SEC, SEC награждает объединенных информаторов почти 250 000 долларов (сентябрь.17, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-214.

[24] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает премию для разоблачителей на сумму 2,4 миллиона долларов (21 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-215.

[25] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает две награды для разоблачителей за высококачественную информацию о поведении за рубежом (25 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020 -225.

[26] Пресс-релиз SEC, SEC выпускает $ 1.Премия «8 миллионов разоблачителей» для компании-аутсайдера (28 сентября 2020 г.), , доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-231.

[27] Пресс-релиз SEC, Программа информирования SEC завершает рекордный финансовый год четырьмя дополнительными наградами (30 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020 -240.

[28] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает 800 000 долларов разоблачителю (15 октября 2020 г.), доступен по адресу https: // www.sec.gov/news/press-release/2020-255.

[29] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает более 3,6 миллиона долларов и 750 000 долларов в рамках отдельной премии для разоблачителей (5 ноября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020- 278.

[30] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает более 3,6 миллиона долларов и 750 000 долларов в рамках отдельной премии для разоблачителей (5 ноября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020- 278.

[31] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает более 1 доллара.1 миллион информатору для независимого анализа (13 ноября 2020 г.), номер доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-283.

[32] Пресс-релиз SEC, SEC награждает заявителя на сумму более 900 000 долларов (19 ноября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-288.

[33] Пресс-релиз SEC, SEC награждает объединенных информаторов на сумму более 6 миллионов долларов (1 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-297.

[34] Пресс-релиз SEC, SEC выдала несколько наград для разоблачителей на общую сумму почти 3 миллиона долларов (7 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-307.

[35] Пресс-релиз SEC, SEC выдала несколько наград для разоблачителей на общую сумму почти 3 миллиона долларов (7 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-307.

[36] Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам и биржам выдала несколько наград для осведомителей на общую сумму почти 3 миллиона долларов (декабрь.7, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-307.

[37] Пресс-релиз SEC, SEC присуждает более 300 000 долларов разоблачителю с обязанностями аудита (14 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-316.

[38] Пресс-релиз SEC, SEC выдала несколько наград для разоблачителей на общую сумму более 3,6 миллиона долларов (18 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-325.

[39] Пресс-релиз SEC, Комиссия по ценным бумагам и биржам требует от компаний, бывших руководителей в рамках инициативы, основанной на оценке рисков (28 сентября 2020 г.), , доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020 -226.

[40] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет BorgWarner в существенном искажении финансовой отчетности (26 августа 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-195.

[41] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет Super Micro и бывшего финансового директора в широко распространенных нарушениях бухгалтерского учета (август.25, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-190.

[42] Пресс-релиз SEC, Компания по производству двигателей должна выплатить штраф, принять меры по урегулированию обвинений в мошенничестве в бухгалтерском учете (24 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press- выпуск / 2020-222.

[43] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет компанию по производству осветительных изделий и четырех руководителей в нарушениях бухгалтерского учета (24 сентября 2020 г.), доступен по адресу https: // www.sec.gov/news/press-release/2020-221.

[44] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет BMW в разглашении неточной и вводящей в заблуждение информации о розничных продажах инвесторам в облигации (24 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/ 2020-223.

[45] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет Manitex International и трех бывших руководителей в мошенничестве с бухгалтерским учетом (29 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020- 237.

[46] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет компанию по сейсмическим данным, бывших руководителей в мошенничестве с бухгалтерским учетом на 100 миллионов долларов (8 октября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020 -251.

[47] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет бывших руководителей Wells Fargo в том, что они вводят инвесторов в заблуждение относительно ключевых показателей эффективности (13 ноября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020 -281.

[48] Пресс-релиз SEC, Luckin Coffee соглашается выплатить штраф в размере 180 миллионов долларов для урегулирования обвинений в мошенничестве в бухгалтерском учете (декабрь.16, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-319.

[49] См., Например, , Praxsyn Corp. , Applied Biosciences Corp., и Turbo Global Partners Inc.

[50] Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам и биржам США поручает руководителю калифорнийской компании Microcap вводить в заблуждение заявления относительно результатов теста на COVID-19 и финансовых отчетов (25 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news / пресс-релиз / 2020-224.

[51] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет биотехнологическую компанию и генерального директора в мошенничестве в отношении устройства для анализа крови на COVID-19 (18 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release / 2020-327.

[52] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет фабрику по производству чизкейков в вводящем в заблуждение раскрытии информации о COVID-19 (4 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-306 .

[53] Пресс-релиз SEC, General Electric соглашается выплатить штраф в размере 200 миллионов долларов за нарушение раскрытия информации (декабрь.9, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-312.

[54] Пресс-релиз SEC, Fiat Chrysler соглашается выплатить штраф в размере 9,5 миллионов долларов за нарушение раскрытия информации (28 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-230 .

[55] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет гостиничную компанию в отказе от раскрытия привилегий для руководителей (30 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-242.

[56] Пресс-релиз SEC, Фармацевтическая компания и бывшие руководители, обвиняемые в раскрытии недостоверной финансовой информации (31 июля 2020 г.), , доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-169.

[57] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет бывшего генерального директора Hertz в пособничестве и подстрекательстве к финансовой отчетности компании и нарушениям раскрытия информации (13 августа 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release / 2020-183.

[58] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет оператора чартерной школы и ее бывшего президента в мошенничестве с размещением муниципальных облигаций (сентябрь.14, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-208.

[59] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет HP Inc. в нарушениях раскрытия информации и сбоях контроля (30 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-241 .

[60] Пресс-релиз SEC, Энергетические компании соглашаются урегулировать обвинения в мошенничестве, связанные с неудачным расширением АЭС (2 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/ 2020-301.

[61] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет Sequential Brands Group Inc. в обмане инвесторов из-за несвоевременного обесценивания деловой репутации (11 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press- выпуск / 2020-315.

[62] Пресс-релиз SEC, Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила компанию в ненадлежащем контроле за утверждением плана обратного выкупа акций (15 октября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020- 258.

[63] Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила аффилированных консультантов в искажении информации об оплате при организации потока заказов (август.5, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-175.

[64] Пресс-релиз SEC, Консультативная фирма урегулировала обвинения в мошенничестве с инвесторами, соглашается вернуть якобы незаконно полученную прибыль пострадавшим клиентам (13 августа 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news / пресс-релиз / 2020-182.

[65] Пресс-релиз SEC, Комиссия по ценным бумагам и биржам взимает плату с инвестиционных консультационных фирм и брокеров-дилеров в связи с продажей сложных биржевых продуктов (ноябрь.13, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-282.

[66] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет незарегистрированного консультанта по инвестициям в мошенничестве с муниципалитетом Пуэрто-Рико (1 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-299 .

[67] Пресс-релиз SEC, SEC приказывает BlueCrest выплатить 170 миллионов долларов пострадавшим инвесторам фонда (8 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-308 .

[68] Пресс-релиз SEC, Глобальная служба ценообразования ценных бумаг заплатит 8 миллионов долларов за несоблюдение нормативных требований (9 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-310 .

[69] SEC Litig. Отн. № 24990, Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила советника по инвестициям и своего президента в Техасе за проведение мошеннической схемы «сбор вишни» (21 декабря 2020 г.), доступно по адресу https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2020 /lr24990.htm.

[70] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет Interactive Brokers в неоднократном отказе от предоставления отчетов о подозрительной деятельности (август.10, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-178.

[71] Пресс-релиз SEC, Morgan Stanley соглашается выплатить 5 миллионов долларов за нарушения Reg SHO в бизнесе первичных брокерских свопов (30 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press- выпуск / 2020-238.

[72] Пресс-релиз SEC, J.P. Morgan Securities допускает манипулятивную торговлю казначейскими облигациями США (29 сентября 2020 г.), доступен по адресу https: //www.sec.gov / новости / пресс-релиз / 2020-233.

[73] Пресс-релиз SEC, Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила финансовую робость в том, что клиенты вводят в заблуждение источники доходов и не выполняют обязанности наилучшего исполнения (17 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/ пресс-релиз / 2020-321.

[74] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет Ripple и двух руководителей в проведении незарегистрированного предложения ценных бумаг на сумму 1,3 миллиарда долларов (22 декабря 2020 г.), доступен по адресу https: //www.sec.gov / новости / пресс-релиз / 2020-338.

[75] SEC против W.J. Howey Co. , 328 U.S. 293 (1946).

[76] Пресс-релиз SEC, SEC получает экстренное замораживание активов, обвиняет менеджера криптофонда в мошенничестве (28 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020- 341.

[77] Пресс-релиз SEC, SEC объявляет об открытии офиса по инновациям и финансовым технологиям (3 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-303.

[78] Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам и биржам взимает плату с разработчиков приложений за незарегистрированные транзакции свопа на основе безопасности (13 июля 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-153.

[79] Пресс-релиз SEC, Незарегистрированный эмитент ICO соглашается отключить токены и уплатить штраф за распространение среди пострадавших инвесторов (15 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release / 2020-211.

[80] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет эмитента и генерального директора в искажении технологии платформы в мошенническом ICO (август.13, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-181.

[81] Пресс-релиз SEC, SEC взимает с продюсера фильма, рэпера и других лиц за участие в двух мошеннических ICO (11 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release / 2020-207.

[82] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет Джона Макафи в мошеннической рекламе ICO (5 октября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-246.

[83] Пресс-релиз SEC, SEC Charges Index Manager и друг с инсайдерской торговлей (21 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-217.

[84] Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила финансового менеджера Amazon и членов семьи в инсайдерской торговле (28 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-228.

[85] SEC против Пельца , 20-cv-6199 (E.D.N.Y. 22 декабря 2020 г.), ECF 1.

[86] Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила прокурора Нью-Йорка и прокурора Флориды в лишении права адвокатской практики в рамках схемы создания писем с ложным мнением (2 декабря 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press- выпуск / 2020-300.

[87] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет генерального директора и компанию в мошенничестве со службами быстрого реагирования и другими лицами из миллионов (30 июля 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020 -167.

[88] Пресс-релиз SEC, SEC обвинила бывшего руководителя отдела недвижимости в незаконном присвоении 26 миллионов долларов по схеме Понци (сентябрь.29, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-236.

[89] Пресс-релиз SEC, Комиссия по ценным бумагам и биржам взимает с незарегистрированных брокеров плату за пенсионные фонды, ориентированные на пожилых людей (29 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-234; см. Также пресс-релиз SEC , SEC останавливает программу Penny Stock Scheme, ориентированную на пожилых людей (27 ноября 2019 г.), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2019-245.

[90] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет оптовика ювелирных изделий в размещении мошеннических ценных бумаг, нацеленных на действующих и вышедших на пенсию полицейских и пожарных (30 декабря 2020 г.), доступно по адресу https: // www.sec.gov/news/press-release/2020-343.

[91] Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила схему Понци, направленную на африканских иммигрантов (18 августа 2020 г.), , доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-198.

[92] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет шведских граждан в глобальной схеме обмана розничных инвесторов, включая членов сообщества глухих (21 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release / 2020-232.

[93] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет компанию и генерального директора в мошенничестве с ценными бумагами на сумму 119 миллионов долларов, нацеленном на членов Южно-Азиатско-Американского сообщества (декабрь.21, 2020), доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-329.

[94] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет стартап и генерального директора электронной коммерции в обмане инвесторов (23 ноября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-291 .

[95] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет стартап и генерального директора Кремниевой долины в обмане инвесторов (20 июля 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-160 .

[96] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет Trustify Inc.и основатель по делу о мошенничестве с предложением 18,5 миллионов долларов (24 июля 2020 г.), , доступно по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/2020-162.

[97] SEC против Rogas , № 20-CV-7628 (S.D. Cal. 24 сентября 2020 г.), ECF № 21.

[98] Пресс-релиз SEC, SEC обвиняет бывшего генерального директора технологической компании в привлечении мошеннических предложений на сумму 123 миллиона долларов (17 сентября 2020 г.), доступен по адресу https://www.sec.gov/news/press-release/ 2020-213.


Следующие юристы Гибсон Данн помогали в подготовке этого обновления для клиента: Марк Шонфельд, Барри Голдсмит, Ричард Грайм, Джефф Штайнер, Тина Саманта, Бриттани Гармин, Зои Голдник, Рэйчел Джексон, Джесси Мелман, Лорен Майерс, Жаклин Нили, Джейсон Смит, Майк Улмер, Тимоти Циммерман и Мари Зогло.

Gibson Dunn - одна из ведущих юридических фирм в стране, представляющая компании и частных лиц, которые сталкиваются с расследованиями правоприменения Комиссией по ценным бумагам и биржам, Министерством юстиции, Комиссией по торговле товарными фьючерсами, Генеральными прокурорами и регулирующими органами штата Нью-Йорк и Совет по надзору за бухгалтерским учетом публичных компаний (PCAOB), Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA), Нью-Йоркская фондовая биржа, а также федеральные и государственные банковские регулирующие органы.

Наша группа по обеспечению соблюдения ценных бумаг обладает обширным и обширным опытом. В число наших партнеров входят бывший директор регионального отделения SEC в Нью-Йорке, бывший глава Департамента правоприменения FINRA, бывшие прокуроры Соединенных Штатов в центральных и восточных округах Калифорнии и бывшие помощники прокуроров Соединенных Штатов из офисов федеральной прокуратуры в Нью-Йорке. Йорк, Лос-Анджелес, Сан-Франциско и Вашингтон, округ Колумбия, включая Целевую группу по борьбе с мошенничеством с ценными бумагами и сырьевыми товарами.

Расследование принудительного исполнения ценных бумаг часто является одним из аспектов проблемы, с которой сталкиваются наши клиенты. Наши юристы по обеспечению соблюдения требований к ценным бумагам работают в тесном сотрудничестве с юристами из нашей Группы регулирования ценных бумаг и корпоративного управления, чтобы предоставить экспертные знания по вопросам параллельного корпоративного управления, регулирования ценных бумаг и торговли ценными бумагами, нашей Группы судебных разбирательств по ценным бумагам и нашей Группы защиты белых воротничков.

Юристы

Gibson Dunn готовы помочь в решении любых вопросов, которые могут у вас возникнуть относительно этих событий.Обратитесь к юристу Гибсон Данн, с которым вы обычно работаете, или к любому из следующих:

Руководители группы по обеспечению соблюдения требований по ценным бумагам :
Барри Р. Голдсмит - Нью-Йорк (+1 212-351-2440, [email protected])
Ричард У. Грайм - Вашингтон, округ Колумбия (+1 202-955-8219, [email protected])
Марк К. Шонфельд - Нью-Йорк (+1 212-351-2433, [email protected])

Пожалуйста, также не стесняйтесь обращаться к любому из следующих членов группы практики:

Нью-Йорк
Зайнаб Н.Ахмад (+1 212-351-2609, [email protected])
Мэтью Л. Бибен (+1 212-351-6300, [email protected])
Рид Бродский (+1 212-351-5334, rbrodsky @ gibsondunn.com)
Джоэл М. Коэн (+1 212-351-2664, [email protected])
Ли Г. Данст (+1 212-351-3824, [email protected])
Мэри Бет Мэлони (+ 1 212-351-2315, [email protected])
Александр Х. Саутвелл (+1 212-351-3981, [email protected])
Ави Вайцман (+1 212-351-2465, [email protected]) )
Лоуренс Дж.Цвайфах (+1 212-351-2625, [email protected])
Тина Саманта (+1 212-351-2469, [email protected])

Вашингтон, округ Колумбия
Стефани Л. Брукер (+1 202-887-3502, [email protected])
Дэниел П. Чанг (+1 202-887-3729, [email protected])
М. Кендалл Дэй (+1 202-955-8220, [email protected])
Джеффри Л. Штайнер (+1 202-887-3632, [email protected])
Патрик Ф. Стоукс (+1 202-955-8504, [email protected])
Ф. Джозеф Варин (+1 202-887-3609, fwarin @ gibsondunn.com)

Сан-Франциско
Уинстон Ю. Чан (+ 1415-393-8362, [email protected])
Тад А. Дэвис (+ 1415-393-8251, [email protected])
Чарльз Дж. Стивенс (+1 415-393-8391, [email protected])
Майкл Ли-Мин Вонг (+1 415-393-8234, [email protected])

Пало-Альто
Майкл Д. Селио (+1 650-849-5326, [email protected])
Пол Дж. Коллинз (+1 650-849-5309, [email protected])
Бенджамин Б. Вагнер (+1 650-849-5395, bwagner @ gibsondunn.com)

Денвер
Роберт К. Блюм (+1 303-298-5758, [email protected])
Моника К. Лосеман (+1 303-298-5784, [email protected])

Лос-Анджелес
Майкл М. Фарханг (+1 213-229-7005, [email protected])
Дуглас М. Фукс (+1 213-229-7605, [email protected])
Никола Т. Ханна (+1 213-229-7269, [email protected])
Дебра Вонг Ян (+1 213-229-7472, [email protected])

© 2021 Gibson, Dunn & Crutcher LLP

Реклама адвоката: Прилагаемые материалы были подготовлены только для общих информационных целей и не предназначены для использования в качестве юридической консультации.

.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *